基于农户经济行为决策的浙江省农村宅基地管制制度研究

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3.0 李佳 2024-09-25 4 4 1.41MB 65 页 150积分
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浙江财经学院硕士学位论文
I
摘要
改革开放以来，农村经济迅速发展，农村宅基地面积不断增加，国家采取
了越来越严格的管制措施进行宅基地管理，但是宅基地扩张的同时也开始大量
闲置，城镇建设用地和农村建设用地同时增长，我国的耕地保护形势日益严
峻，促使国家采取更严厉的手段管理和控制农村宅基地。
论文采用理论推理和实证分析的方法对农村宅基地管制中农户和政府的决
策模式进行分析。宏观上通过对宅基地管制过程中农户，政府及第三方的成本
收益关系推理，认为在现行宅基地制度下，存在社会总体效益的净损失。从微
观上，通过实地调研，获取农户关于宅基地利用的第一手数据。并采用统计软
件对数据进行筛选，分析影响农户宅基地流转意愿的显著性因素。
通过分析发现，农村宅基地制度存在以下三方面的问题，（1）是我国农村
宅基地的流转制度尚处于探索期，在操作中受到诸多制约和限制；（2）是我国
农村宅基地制度缺乏合理的退出机制；（3）是政府没有进行有效的引导和监
督，这从根本上反映的是宅基地管理相关的法律制度的不完备。
统计分析，统计结果显示在影响农户宅基地流转行为决策的因素中较为显
著的有对宅基地流转的资金补偿、家庭人口、宅基地面积和闲置宅基地面积大
小四个因素，因此，在宅基地管制制度创新上，应更多的考虑这几个方面。
在吸收前人研究成果的基础上，针对以上问题，本研究提出以下观点：
（1）建设统一的宅基地流转市场，是引导农户合理和企业合理的进行宅基
地流转的交易的基础。在流转收益分配中，政府不应该“与民争利”而应较多
的让利于农户，政府充当服务者和监督者，对违法违规进行宅基地交易的行为
进行严厉打击。
（2）致力于农村土地产权制度变革，明确产权主体，完善产权权能，促进
产权流动，规范宅基地取得制度。
（3）设计合理的农村闲置宅基地的退出机制。从激励、保障、压力三方面
促进农户闲置宅基地的退出。首先对宅基地流转的补偿上除了足够的资金补偿
外，还应在农户的长期生活问题上多做考虑，保证农户的生活质量不低于宅基
地流转前的水平。其次，要建立住房保障体系和社保体系，为农户解决后顾之
忧。第三，推行宅基地有偿使用制度，对农户所占的闲置宅基地和超标准的宅
基地收取土地占用费、空置费，增加其闲置成本。
关键词：农户行为，农村宅基地，使用权流转，管制制度，退出机制
浙江财经学院硕士学位论文
III
目录
第一章 绪论................................................................................................................1
第一节 选题背景................................................................................................... 1
第二节 研究目的及意义....................................................................................... 2
第三节 国内外研究进展....................................................................................... 3
第四节 研究内容及方法....................................................................................... 7
第五节 拟解决的关键问题及创新点................................................................... 9
第二章 研究基础........................................................................................................10
第一节 理论基础................................................................................................. 10
第二节 相关概念解释......................................................................................... 13
第三节 相关法律法规......................................................................................... 17
第三章 宅基地管制制度下的行为决策分析............................................................21
第一节 假设及基本要素..................................................................................... 21
第二节 不同管制模式下宅基地交易各方的成本收益分析............................. 23
第四章 农村宅基地利用及管制的实地调研分析....................................................26
第一节 调研情况介绍......................................................................................... 26
第二节 研究区域基本情况介绍......................................................................... 28
第三节 农户访谈问卷及结果分析..................................................................... 31
第五章 农户宅基地流转决策因素的统计分析........................................................42
第一节 统计模型介绍......................................................................................... 42
第二节 变量的选择............................................................................................. 42
第三节 模型实证结果分析................................................................................. 43
第四节 统计结果分析......................................................................................... 47
第六章 农村宅基地管制制度创新的路径选择......................................................49
第一节 宅基地产权明确..................................................................................... 49
第二节 农村宅基地流转模式探索..................................................................... 52
第三节 闲置宅基地退出机制设计..................................................................... 54
结论..............................................................................................................................57
参考文献......................................................................................................................59
附录..............................................................................................................................63
致谢..............................................................................................................................70
浙江财经学院硕士学位论文
IV
图表目录
图 1- 1 技术路线图............................................................................................... 8
表 2- 1 我国现行宅基地管理法规体系框架..................................................... 17
图 3- 1 宅基地流转各方决策树......................................................................... 23
表 3- 1 不同管制制度下宅基地流转各方收益形式......................................... 25
图 4- 1 浙江省内调研样本村分布图................................................................. 27
表 4- 1 浙江省内样本基本情况......................................................................... 28
图 4- 2 样本村人口规模..................................................................................... 29
图 4- 3 样本村人均宅基地面积......................................................................... 30
表 4- 2 样本村宅基地现状................................................................................. 30
表 4- 3 受访者基本特征..................................................................................... 32
表 4- 4 受访农户家庭基本情况......................................................................... 32
表 4- 5 受访家庭年收支情况............................................................................. 33
表 4- 6 农户宅基地利用情况............................................................................. 34
图 4- 4 宅基地闲置情况..................................................................................... 34
图 4- 5 农村宅基地获得途径............................................................................. 34
图 4- 6 农户房屋闲置及其出租情况统计......................................................... 35
图 4- 7 农户对宅基地或房屋的出租意向......................................................... 36
图 4- 8 宅基地增值预期及增值原因................................................................. 36
图 4- 9 农户对宅基地所有权归属的认知......................................................... 37
图 4- 10 农户对宅基地各项政策的认知........................................................... 38
图 4- 11 农户对政策宣传力度的看法............................................................... 38
图 4- 12 农户对政府管制的看法....................................................................... 39
表 5- 1 模型变量说明......................................................................................... 42
表 5- 2 分组统计量表......................................................................................... 43
表 5- 3 判别函数系数表..................................................................................... 44
表 5- 4 合并组内相关系数矩阵......................................................................... 44
表 5- 5 对数行列式表......................................................................................... 44
表 5- 6 各组协方差是否相等的检验统计量表................................................. 45
表 5- 7 组均值相等检验统计量表..................................................................... 45
表 5- 8 标准化典型判别函数系数表................................................................. 46
表 5- 9 结构矩阵................................................................................................. 46
表 5- 10 特征值表.............................................................................................. 46
表 5- 11 分类结果表........................................................................................... 47
附表 1 调查样本村的基本情况统计................................................................... 64
浙江财经学院硕士学位论文
1
第一章 绪论
第一节 选题背景
城市化的发展造成了城镇人口数量的快速增加。我国数量剧增的农村人口与有限
的土地资源之间的矛盾越来越突出。农村建设用地节约和集约利用，已引起政府和学
术界的高度重视。《国务院关于促进节约集约用地的通知》（国发〔2008〕3 号)、中
共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议和 2011 年政府工作报告
中已作出加强城镇和村庄，农村宅基地管理，有序的农村土地管理制度改革，提高土
地利用的效率和集约化的决定①。浙江省位于东部经济发达地区，城镇分布密集，根据
第六次人口普通统计，截止 2010 年浙江省常住人口已达 5442.69 万人，人口密度逾
516 人/平方公里，人均 GDP 近 5 万元，浙江省 2009 年城市化水平达 57.9%（张苗根，
2010），超过世界平均城市化水平（50%）；市场化的水平也远高于全国均值。该地区
的农户经济行为在快速城市化、市场化进程中有别于经济欠发达地区，出现许多新的
特征，其动机及决策方式分异明显，宅基地的合理利用和规范管理研究日益重要，而
宅基地利用要达到进一步的优化，需要从技术到制度等多层次的复合研究和多学科的
交叉研究。
随着城市化进程不断推进，占用了大量城郊和农村土地，特别是农村宅基地。由
于宅基地管理法律法规滞后，管理手段相对落后，宅基地闲置、宅基地扩张等问题在
全国范围内广泛存在，造成了地资源的严重浪费，并在一定程度上造成社会的不稳定
（魏西云，2006)。目前我国户均农村宅基地的超标现象普遍且超标幅度大（宋伟等，
2008），这加剧了城市化进程中耕地保护的压力。在闲置宅基地规划管制中的制度创
新十分必要，由于现行法律法规对“一户多宅”如何退出，闲置地、房占而未用地如
何处置等缺乏统一法规和政策，亟需对宅基地制度管制进行创新。
现有的关于宅基地管制的研究从被管理者——农户视角的研究较少，由于农户作
为农村经济活动的主体，是宅基地利用最基本的决策单位和直接使用者，其行为对宅
基地利用影响的主导性明显。宅基地利用变化的各类驱动因素，直接或间接地通过农
户发生作用。因此有必要从农户经济层面科学分析农民行为对宅基地利用的影响规
律，解释宅基地利用变化的微观机理。
本论文选题基于国土资源部软科学研究项目“基于农户经济行为决策的浙江农村宅
基地制度与技术管制创新研究”和浙江省大学生“新苗人才计划”科研项目。
①宋伟等.我国农村宅基地资源现状分析[J]. 中国农业资源与区划.2008,3:1-5.
浙江财经学院硕士学位论文
2
第二节 研究目的及意义
一、研究目的
以浙江省地区为研究区，从农户经济行为的微观视角出发，运用行为决策模型，
研究其行为对宅基地利用的影响机理，进一步探讨现阶段如何引导政府科学管理宅基
地和农户合理利用宅基地，建立基于农户及其经济行为的宅基地管制调控机制，具有
重要的科学意义与实用价值。
1、本研究从农户的经济行为角度出发，研究在宅基地管制过程中农户的行为诉
求，为政府的管制制度改进提供依据，使管制模式更加人性化。
2、探求农村宅基地流转的动力机制，一方面有助于科学引导农民将闲置的宅基地
流转出去，增加农村收入，增强农村经济活力；另一方面也可为政府制定农村宅基地
流转相关法律法规提供政策建议。
3、建立一套完善的闲置宅基地退出机制，既保障农户的经济利益，又能达到对闲
置宅基地集约管理、利用的目的。
二、理论意义
1、现有的关于宅基地管制的研究视角大都在政府一方，政府作为管理者，对农民
的宅基地利用方式进行规范、引导和监督。从被管理者——农户视角的研究较少，因
此本课题从农户的经济行为角度出发，研究在宅基地管制过程中农户的行为诉求，为
政府的管制制度改进提供依据，使管制模式更加人性化。
2、针对我国城乡二元经济结构，探求农村宅基地流转的动力机制及完善的闲置宅
基地退出机制，一方面有助于科学引导农民将闲置的宅基地流转出去，增加农村收
入，增强农村经济活力；另一方面也可为政府制定农村宅基地流转相关法律法规提供
政策建议。
三、实用价值
1、农村宅基地管制是一项面广量大的工作。由于现行法律法规对“一户多宅”如
何退出，闲置地、房占而未地如何处置等缺乏统一法规和政策。因此，在闲置宅基地
规划管制中的制度创新十分必要，建立一套完善的闲置宅基地退出机制，既保障农户
的经济利益，有能达到对闲置宅基地集约管理、利用的目的。
2、部分地区的农村宅基地管制缺乏全面规划、协调发展的长远规划，村内宅基地
杂乱无章，造成居民点占地面积越来越大，闲置宅基地越来越多。因此对全区的宅基
地进行统一的评价分析、规划管理、监测，有很重要的现实意义。
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3
第三节 国内外研究进展
一、对农户行为决策的研究
在西方发展经济学家中，对农户行为的研究主要有三个流派，一个是以俄国的
A·恰亚诺夫（1996）为代表的组织生产流派。该流派认为，农户的决策行为在两个方
面不同于资本主义企业的行为，一是农户经济发展依靠的是自身的劳动力，而不是雇
佣劳动力；二是农户生产的产品主要是为满足家庭自给需求而不是追求市场利润最大
化。第二个是以西奥多·舒尔茨(1999)为代表的理性行为流派。舒尔茨著名的“农民理
性”论断，使得经济学在研究农民问题上有了极大的进展。该流派认为：在一个竞争
的市场机制中，农户决策行为与资本主义企业决策行为并没有多少差别，在传统农业
时期，农户的行为完全是有理性的。第三个是以黄宗智（[美]，1986）为代表的历史学
派。该学派在综合分析了上述两个流派的研究结果后，认为农户由于没有边际报酬的
概念或受耕地规模制约，家庭劳动剩余过多，又缺乏很好的就业机会，劳动的机会成
本几乎为零。
在我国，随着农村经济的繁荣，农户越来越成为农村社会经济中最重要的经营决策
单位并逐步市场化，农户行为作为农村发展及农产品市场的重要影响因素受到不同领
域学者的关注。国内近十年农户行为研究主要关注：（1）农户行为动机。在前人小农
动机研究基础上，徐勇等 (2006)基于新的时代背景提出了社会化小农的理性假设。研
究表明，受我国经济体制转轨、传统文化的影响，农户生产行为具有两重性，即自给
性与商品性、理性与非理性等，且农户行为动机在新时期呈现空间分异特征。（2）农
户经济行为研究。中国学者从 20 世纪 80 年代后期开始运用农户模型对农户行为进行
研究并取得不少成果（史清华等，2001)。部分研究还深入探讨了农户行为的制约因
素，土地被认为是农户进行生产活动的最基本条件，数量和质量在很大程度上影响着
农户生产行为（牛建高等，2005）；劳动力、兼业程度、农产品商品率等因素都会影
响农户行为（牛建高等，2005；刘红梅等，2008）。（3）不同经济发展水平下农户行
为的特征及其异同研究。许多研究探讨了不同地区、不同发展水平下的农户投资、生
产经营、土地经营等农户行为的差异，并进一步分析其影响因素。研究表明整体经济
水平的差异、非农收入等是造成区域农户经营行为的重要因素（李小建，2002；邬晓
霞、李小建等，2005）。（4）政府政策制度对农户行为的影响。王跃生(1999)分析了
家庭承包责任制下的农业制度因素，认为该制度所特有的小农式农作方式在解决外部
性环境生态问题上存在缺陷。鉴于国家粮食安全问题的凸显，部分学者关注粮作行为
的政策环境对农户行为的影响及作用机制（史清华等，2007)以及土地流转等相关问题
（詹和平等，2008）。
摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要改革开放以来，农村经济迅速发展，农村宅基地面积不断增加，国家采取了越来越严格的管制措施进行宅基地管理，但是宅基地扩张的同时也开始大量闲置，城镇建设用地和农村建设用地同时增长，我国的耕地保护形势日益严峻，促使国家采取更严厉的手段管理和控制农村宅基地。论文采用理论推理和实证分析的方法对农村宅基地管制中农户和政府的决策模式进行分析。宏观上通过对宅基地管制过程中农户，政府及第三方的成本收益关系推理，认为在现行宅基地制度下，存在社会总体效益的净损失。从微观上，通过实地调研，获取农户关于宅基地利用的第一手数据。并采用统计软件对数据进行筛选，分析影响农户宅基地流转意愿的显著性因...

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