外商直接投资对我国物流产业安全的影响

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

经济全球化背景下，外资进入一方面促进了东道国产业的发展，另一方面，

我国加入世贸组织后，外资在我国的广度和深度不断地扩大，不断提高产业的安

全，产业安全问题日益受到国家以及学者的重视。物流产业是一个复合型的产业，

成为企业发展的第三方利润源泉，是国民经济发展的重要部门，其发展影响到国

民经济的各个行业，2005 年12 月，我国已经正式开放了包括道路运输、货代、仓

储等物流领域，并按照 WTO 的承诺，对外商开放控制权，近几年来，跨国物流公

司纷纷进入我国的物流市场，随着对外开放的进一步加深，物流业外资的引进究

竟对我国物流产业产生什么样的影响，物流业外资的规模以及外资投向的内部结

构对物流业的影响程度如何,如何合理利用外资等需要进行科学的评价，以便维护

国家的产业安全，因此研究外资对物流产业安全的影响具有重要的指导意义。

目前物流产业安全的定量研究的文献很少，为了填补这一空白，本文针对物

流产业安全的特点，结合外商直接投资的影响，分析其对物流产业安全的影响途

径。本文在研究国内外相关文献的基础上，通过梳理产业安全和外商直接投资的

各种理论，结合物流产业发展的作用以及特点，提出物流产业安全的内涵，并分

析物流业利用外资的现状和外商直接投资对物流产业安全的作用机制；借鉴前人

对产业安全的分析框架，深入研究影响物流产业安全的各种因素，详细分析影响

物流产业安全的各个指标，从而构建了基于产业发展力、产业竞争力、产业控制

力三大方面的一套物流产业安全评价指标体系，并运用时序主成分分析方法以及

客观赋权重的方法，使用 1994-2009 年度 16 个年度数据对物流安全度进行了相应

的测算，得出物流产业发展力和物流产业竞争力呈现逐年上升的趋势，但是物流

产业控制力无规律的变化；随后进行外商直接投资对物流产业安全的实证分析，

得出外商直接投资实际利用的增长率会对物流产业安全产生轻微的负向作用；最

后总结全文，从产业和企业层面以及外资和内资层面，提出规范并合理利用外资，

不断提高物流产业安全的相关对策。

在研究方法上，将定性分析与定量分析相互结合，外资对物流产业安全的作

用机制主要采用定性分析的方法，物流产业安全的评价采用多指标综合评价的方

法，外资对物流产业安全的影响则采用实证计量的关联分析方法。

关键词：外商直接投资；跨国公司；物流业；产业安全

ABSTRACT

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III

第一章绪论......................................................................................................................................... 1

第一节选题背景与研究意义..................................................................................................... 1

第二节论文的主要内容与研究方法......................................................................................... 3

第三节论文的创新点与难点..................................................................................................... 5

第二章国内外研究现状与发展趋势................................................................................................. 6

第一节产业安全研究综述......................................................................................................... 6

第二节外资与产业安全的研究综述....................................................................................... 10

第三节文献评述及发展趋势................................................................................................... 12

第三章外商直接投资对我国物流产业安全的作用机制............................................................... 14

第一节物流产业安全的概念................................................................................................... 14

第二节我国物流业利用外资现状分析................................................................................... 15

第三节外资对物流产业安全的作用机理............................................................................... 18

第四章物流产业安全评价指标体系的测度................................................................................... 24

第一节物流产业安全指标的构建........................................................................................... 24

第二节物流产业安全的测度................................................................................................... 33

第五章外商直接投资与物流产业安全的关联分析....................................................................... 44

第一节变量和数据说明........................................................................................................... 44

第二节协整关系检验............................................................................................................... 44

第三节结果分析....................................................................................................................... 46

第六章结论与建议......................................................................................................................... 48

第一节结论............................................................................................................................... 48

第二节提高我国物流产业安全的建议................................................................................... 48

参考文献............................................................................................................................................ 51

附录.................................................................................................................................................... 54

致谢................................................................................................................................................ 55

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第一章绪论

第一节选题背景与研究意义

一、选题背景

经济全球化背景下，由于世界各国经济发展的不平衡以及民族性问题的因素，

引发了产业安全这一特定的问题。随着国际贸易和国际投资的多元化发展，产业

安全也面临着复杂的问题，特别是在外国资本进入后对我国产业垄断和控制下，

如何有效的保护国内幼稚产业以及支柱性的产业成为日益严峻的问题。

物流业同其他公用事业一样，是一个国家经济基础性的产业，尤其是近十年

来，物流产业逐步发展成为高效的物流、国内贸易往来的物流、国际化的物流，

被公认为国民经济发展中关键的竞争力因素，因此物流业在很多国家都受到高度

的重视。二战后，美国、日本、英国等发达国家开始意识到物流对国家经济的突

出贡献和保障作用，经过半个多世纪的物流产业的发展以及国家对物流产业的重

视，充分验证了这些国家的观点，至此物流成为企业竞相追逐的“第三方利润源

泉”。我国近些年来也十分重视物流业的发展，今年国务院常务会议提出促进物流

业发展的“国八条”，国家领导人在考察相关物流企业之后，也指出要采取有力的

措施振兴我国物流业。作为复合型的物流产业，与多个行业关联密切，如果有某

个行业安全性遭到威胁，从而引发物流的产业安全问题，最终对整个国民经济的

发展产生很大的影响。

随着中国加入 WTO 和市场的全球化开放，2005 年12 月，我国已经正式开放

了包括道路运输、货代、仓储等物流领域，并按照 WTO 的承诺，对外商开放控制

权。近年来，随着中国经济持续快速增长，跨国公司正在迅速地进入中国市场，

凭借其雄厚的资金、管理技术等各方面的优势，抓紧并购中国的物流市场，完善

其在中国不同地区的网络布局，突出表现在：外资物流控制了我国物流领域的高

端物流、可以分割中国物流市场、凭借雄厚的资金优势，不断地并购国内竞争力

比较薄弱的国资物流企业和民营物流企业等等。2006 年前，由于受政策等各方面

的影响，跨国物流巨头只能以合资公司的方式进入我国的物流市场，具有代表性

的是 FedEx、DHL、UPS、APL、TNT、Maersk、EXEL、SCHENKER；从 2006

年至今，我国的物流市场迎来了外资全资控股的时代，典型的并购案例有：TNT

收购华宇天地、万络国际收购熙可、亚致力收购百岁、世能达收购宝运、耶路收

购佳宇物流、拓领收购新科安达等一系列收购例子，显示出来外资物流对我国物

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流企业情有独钟，对国内物流企业的发展造成很大的威胁，因此如何应对“并购

时代”，对我国物流产业的生存至关重要。

2008 年7月，我国“物流行业产业损害预警系统”启动，外资物流企业的进入

一方面促进我国物流产业的转型升级，另一方面凭借其雄厚的资金以独资、并购、

加盟等方式迅速地布局占领市场，对我国物流产业安全构成很大的威胁，因此如

何评价外资物流企业对我国物流市场的影响成为我国物流行业亟需解决的问题。

外商进入对东道国的影响体现在推动产业集聚，并导致一些实力雄厚的企业垄断

市场的风险，对产业发展的作用具体路径为：首先集中资源，提高市场集中度，

实现对市场的控制权，获取规模经济效益的好处。其次产业内部逐步形成主导企

业，难免产生垄断行为现象，进而削弱市场竞争力，导致效率低下的局面。因此

有必要研究我国物流产业在国内外环境影响下的安全状态。

二、研究意义

20 世纪 90 年代以来，随着经济的发展、科学技术的进步、信息网络的全球化、

市场的全球化以及技术变革的加速，围绕新产品为核心的市场竞争愈来愈激烈，

上述这些变化都迫切需要企业对市场做出快速的反应，源源不断地为客户制定“个

性化”的产品以满足客户多样化的需求，在激烈的市场竞争中，立于不败之地。

企业由于技术进步以及需求个性化，需要缩短交货时间、改进服务、提高产品质

量以及设法降低成本，才能提供具有竞争性的周期性较短的产品。而物流对于改

善企业的这种需求局面赋予了越来越丰富的内涵，目前物流成本一般占到企业所

有成本的 10%—40%的比例，对企业在以买方市场为主要特征的激烈条件下获取价

格上的竞争优势起到举足轻重的作用。

但我国国内物流企业问题突出：集中度低，成本压力大，实力远远比不上外

资企业等。后危机时代，国内外形势严峻，2010 年物流产业安全形势复杂，行业

竞争十分激烈，国际物流巨头进一步加大控制我国的物流网络渠道及市场，而我

国物流产业与国外物流业不仅在技术和管理方面存在很大的差距，更重要的是缺

乏长远的战略规划，没有完整的产业规划，因此面对外资物流巨头的大量涌入，

缺乏抵御外资侵蚀的能力，本国物流企业国际竞争力越来越弱，物流产业安全的

漏洞越来越大。

物流业作为现代复合型的生产型服务业，在我国起步较晚，由于我国物流产

业整体发展水平偏低，且物流业与其他产业关联性很强，不能够满足越来越大的

物流需求，全世界物流产业总值占国民生产总值的10%以上，而我国物流发展明显

不适应我国经济发展的需要，因而成为制约经济发展的重要瓶颈，严重影响国民

经济的发展，突出的问题主要表现在：条块分割的管理体制还没有被打破，地方

保护，行业封锁比较严重，总体上我国物流处于“数量多、实力弱、竞争力不强、

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服务水平比较低”的阶段。可见国内物流还处在相对落后的局面，面对外资物流

企业的进入，很容易失去控制地位，难以与之竞争，需要政府对物流产业加以管

制。因此物流业作为唯一的非制造业于2009年3月被列为十大产业调整振兴规划当

中，至此，物流业进入发展的新阶段。

物流产业安全指标体系，从中国产业安全角度考虑，可以看出我国物流所处

的安全状态，可以在一定程度上起到以下的作用：避免跨国物流巨头垄断我国物

流市场；在国内物流企业资金和技术实力比较薄弱下，建立有利于竞争的市场环

境促进我国物流业健康发展；避免跨国物流巨头控制我国物流渠道和各种网络资

源；避免由于国别之间由于经营管理方式不同而产生的各种贸易摩擦；避免跨国

物流巨头控制我国高端的物流产业链环节，例如物流标准、航空业物流、物流信

息平台建设等。

因此，研究物流产业安全的问题，对丰富物流产业经济的研究范围具有重要

的理论意义；对物流产业的安全进行评价，能够动态地了解物流产业所处的安全

状态，通过一系列的指标体系有效地对物流产业实施监控和分析，准确、迅速地

反映物流产业的运行情况，使产业的安全性或遭受的损害程度达到最低，分析外

商投资对我国物流产业安全存在的风险，如何有效地利用外资对我国物流产业带

来的正面效应，为制定符合我国物流产业运行的外资进入具有可行性的政策操作，

科学、有效地对物流业进行相应的管制，通过合理有效地利用外资，提高我国物

流产业的安全度，具有很大的现实意义。

第二节论文的主要内容与研究方法

一、论文的主要内容

本文基于产业视角对我国物流业安全进行研究，意在构建我国物流产业安全

的评价指标体系，把握经济开放下我国物流产业的运行态势，做好监控预警工作。

从目前大量跨国物流巨头对我国物流企业进行并购出发，通过分析外资影响我国

物流业安全的机制，从产业发展力、产业竞争力、产业控制力三个方面，构建我

国物流产业安全的评价指标体系，利用相关的数据进行测算我国物流产业的安全

度，针对我国目前物流业所处的状态，分析外商投资对其影响程度，进而提出了

提高我国物流产业安全的对策。本文全文共分成全文共分成六个部分：

第一部分是绪论，简述选题的背景，研究的目的和意义。

第二部分是国内外研究现状以及文章的内容和结构。

第三部分是分析目前我国物流业外资投资的现状，并分析外商直接投资对物流

产业安全的作用途径。

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第四部分是根据已有相关的研究成果，结合物流产业的特征，构建我国物流

产业安全的评价指标体系，根据该体系分析目前我国物流业所处的安全状态。构

建物流产业的指标体系，根据以下原则进行选取：可操作性原则、代表性原则、

绝对指标和相对指标相结合原则、动态且可比性原则等。利用构建的产业安全指

标体系对我国物流安全状态进行分析。

第五部分将外商直接投资对我国物流产业安全的整体宏观影响进行实证分

析。

第六部分是提高我国物流产业安全的对策。借鉴国外有关政府在维护产业安

全方面积累的成功经验与失败教训，结合我国物流产业目前存在的问题和不足，

提出如何有效利用外资，促进物流产业发展，增强我国物流产业的竞争力，为政

府制定相关产业安全政策提供指导性的意见。

图1-1 本文研究的框架图

二、论文的研究方法

（一）文献总结方法。本文查阅了大量的文献资料，整理了有关产业安全、

影响物流产业安全的因素、各种评价方法等，从中掌握了物流产业安全的含义，

试图对我国物流产业的安全状态进行展开分析。

（二）定性分析与定量相结合的方法。本文首先采用定性分析外资对我国物

流产业安全的作用路径，通过采用定量的指标构建物流产业安全评价指标体系，

接着利用相关的数据采用时序主成分分析方法、基于熵值法的综合评价方法对指

选题背景及意义

文献综述

FDI 对物流产业安全

的影响分析

物流产业安全综合

测算

FDI 对物流产业安全的实证分析

结论与对策

产业发展力

产业控制力

产业竞争力

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浙江财经学院硕士学位论文I摘要经济全球化背景下，外资进入一方面促进了东道国产业的发展，另一方面，我国加入世贸组织后，外资在我国的广度和深度不断地扩大，不断提高产业的安全，产业安全问题日益受到国家以及学者的重视。物流产业是一个复合型的产业，成为企业发展的第三方利润源泉，是国民经济发展的重要部门，其发展影响到国民经济的各个行业，2005年12月，我国已经正式开放了包括道路运输、货代、仓储等物流领域，并按照WTO的承诺，对外商开放控制权，近几年来，跨国物流公司纷纷进入我国的物流市场，随着对外开放的进一步加深，物流业外资的引进究竟对我国物流产业产生什么样的影响，物流业外资的规模以及外资投向的内部结构对...

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