上海市科技创新投入的效率和贡献分析

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3.0 赵德峰 2024-11-19 4 4 2.15MB 80 页 15积分

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摘要

科技是第一生产力，创新是科技发展的灵魂，科技创新便是建设创新型城市

和创新型国家的主要推动力。上海要实现现代化国际大都市和国际经济、金融、

贸易和航运中心的战略目标，必须要提高自身的科技竞争力和自主创新能力。因

此，要大力发展科技创新事业，不仅要大幅增加科技创新投入，更要注重提高科

技创新投入产出的绩效水平。

本文以现代经济科技创新理论和统计理论为指导，综合应用科技统计学、数

理统计学等有关方法，结合上海市 1995-2009 年间的科技统计数据对上海科技创新

投入产出的效率和贡献问题进行了全面的分析研究。在运用各种统计图表和比较

分析方法，从投入总量、结构和强度等几方面进行纵向对比以及与国内外的地区

进行横向比较分析，即对上海科技创新投入产出现状水平有一定认识的基础，重

点运用 DEA 效率分析和 PCA 主成分分析相结合的方法对上海科技创新投入产出

效率和贡献问题进行分析研究。

通过研究得出的结论是上海科技创新投入产出绩效水平逐年提高，而且基本

达到规模有效和技术有效的状态，以及测定出科技资金资本投入的贡献度大于人

力资本投入的贡献度，但是人力资本贡献度随着科技水平的发展逐渐在提高。最

后提出人力资源的开发、资金的筹配机制和企业的创新机制等几方面的对策和建

议以提高上海科技创新投入的绩效。

关键词：科技创新科技投入产出绩效效率分析 DEA/PCA 法

ABSTRACT

Science and technology are primary productive forces.Technological innovation is

the main driver in building an innovation-oriented city and innovation-oriented country.

Shanghai will be a modern international metropolis when the international economic,

financial, trade and shipping centers have been built .To realize the city's strategic

objectives,we must improve its technological competitiveness and capacity for

independent innovation, not only to increase inputs, technological innovation must

focus on improving the level of input-output performance.

Based on the theories of modern economy, science and technology innovation and

statistical theory, this paper issued a comprehensive analysis on contribution to and the

efficiency of input-output ,combined with years of science and technology in Shanghai

1995-2009 statistical data in application of mathematical statistics and other relevant

methods. First,To know the level of Science and Technology Innovation input and

output of Shanghai on the several aspects of investment amount, structure and strength

of horizontal comparison and between the domestic and international areas comparison

analysis in the use of various statistical charts.Then focused on the use of DEA

efficiency analysis and PCA principal component analysis methods to a comprehensive

analysis of the problem on the input-output efficiency and contributions of Shanghai

Science and Technology innovation.

Through the study drawing the conclusion that Shanghai Science and Technology

Innovation input and output level of performance has increased annually, while

achieving the basic state of technology efficient and effective size.Also the

determination of the capital on the contribution of capital input is greater than the

contribution of human capital investment, but the contribution of human capital

gradually raising along with the development of Science and Technology Innovation.

Finally, to improve the performance of Shanghai technological innovation, giving some

suggestions on human resource development, capital raising mechanism and enterprises

with innovative mechanisms.

KeyWords: Science-Technology Innovation,

Technology Input-output Performance ,

Analysis Efficiency , DEA / PCA Method

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ............................................................................................................. 1

§1.1 研究背景及意义 ..................................................................................................1

§1.2 研究内容和方法 ..................................................................................................3

§1.3 相关概念的界定 ..................................................................................................5

§1.3.1 科技创新 ....................................................................................................... 5

§1.3.2 科技创新投入 ............................................................................................... 6

§1.3.3 科技创新投入构成 ....................................................................................... 7

第二章理论研究与文献综述 ..................................................................................... 9

§2.1 理论研究 ..............................................................................................................9

§2.2 文献综述 ............................................................................................................10

§2.2.1 国外研究现状 ............................................................................................. 10

§2.2.2 国内研究现状 ............................................................................................. 12

第三章上海科技创新投入现状分析 ....................................................................... 15

§3.1 上海科技创新财力资源投入分析 ....................................................................15

§3.1.1 科技创新财力资源投入总额分析 ............................................................. 15

§3.1.2 科技创新财力资源投入结构分析 ............................................................. 18

§3.2 上海科技创新人力资源投入分析 ....................................................................23

§3.2.1 科技创新人力资源投入总量分析 ............................................................. 24

§3.2.2 科技创新人力资源投入结构分析 ............................................................. 26

§3.3 上海科技创新投入比较分析 ............................................................................28

§3.3.1 国内相关地区比较 ..................................................................................... 28

§3.3.2 国际比较 ..................................................................................................... 34

第四章上海科技创新投入效率分析 ....................................................................... 39

§4.1 上海科技创新投入成果分析 ..........................................................................39

§4.1.1 科技产出分析 ............................................................................................. 39

§4.1.2 科技投入经济产出分析 ............................................................................. 43

§4.2 科技创新投入效率分析模型构建 ..................................................................45

§4.2.1 效率分析方法的选择 ............................................................................... 46

§4.2.2 DEA/PCA 评价模型构建 ......................................................................... 47

§4.3 上海科技创新投入产出效率分析 ..................................................................49

§4.3.1 基于 DEA 法分析 ..................................................................................... 50

§4.3.2 基于 PCA 法分析 ..................................................................................... 51

§4.3.3 DEA/PCA 综合分析 ................................................................................ 53

第五章上海科技创新投入贡献分析 .......................................................................57

§5.1 科技创新投入的贡献分析 ................................................................................57

§5.1.1 促进经济增长方式转变 .............................................................................. 57

§5.1.2 调整产业结构升级 ..................................................................................... 58

§5.1.3 推进创新型城市建设进程 ......................................................................... 59

§5.2 科技投入要素贡献度的测定 ............................................................................61

§5.2.1 基于 PCA 法的测度与评估 ....................................................................... 61

§5.2.2 科技投入产出要素相关性分析 ................................................................. 62

§5.2.3 基于 Enter 回归法科技投入要素的贡献度分析 .......................................63

第六章提高上海科技创新投入绩效的对策研究 .....................................................67

§6.1 建立人力资源开发机制 ....................................................................................67

§6.2 完善科技资金的筹配机制 ................................................................................68

§6.3 建立以企业为主体的创新机制 ........................................................................69

第七章结论与展望 ...................................................................................................70

参考文献 .........................................................................................................................72

附录 .............................................................................................................................75

在读期间发表论文和参与科研项目 .............................................................................77

致谢 .............................................................................................................................78

第一章绪论

二十世纪八十年代以来，随着科学信息技术的飞速发展，全球财富增长方式

和分配方式发生了根本性的转变，一种以知识的生产、传播和使用为基础，以创

造性的人力资源为依托，以高技术产业为支柱的全新经济形态——“知识经济”

开始出现。在知识经济时代，社会经济的发展越来越依赖于科技水平和创新能力

的提高。同时要注意到，在全球分工中的研发与创意环节趋于向创新活跃的地区

集中，区域层次的科技创新与竞争进一步成为国家间综合实力比较的关键因素，

科技特色和创新优势也因此成为区域及其中心城市发展和制胜的重要砝码。

§1.1 研究背景及意义

一、研究背景

面向全面建设小康社会的需求，在对全球经济、社会和科技发展趋势做出准确

判断的基础上，党中央、国务院立足现实国情，明确了我国中长期科技发展的总

体目标——显著提升国家整体科技竞争力和持续创新能力，到 2020 年进入创新型

国家行列，为全面建设小康社会提供支撑，并为我国在本世纪上半叶成为世界科

技强国奠定坚实基础。建设创新型国家战略的提出，对上海科技发展提出了更高

的要求，需要上海更加充分地整合与利用科技创新资源，在实现创新型国家目标

中贡献更多的力量。根据国家科技发展战略，并结合上海科技、经济和社会发展

实际，提出以知识竞争力为测度的上海区域创新体系建设和科技发展的目标，也

是上海科技发展的中长期规划[1]，具体如下。

2020 年战略目标：知识竞争力充分提升，知识社会形态初现。区域创新体系

高效运转，知识竞争力名列亚洲前列并进入世界先进地区第二集团，成为亚太地

区的研发中心之一。若干科技领域达到世界领先水平，涌现出一批具有自主知识

产权和国际竞争力的产品，全社会研究开发(R&D)经费支出相当于地区生产总值的

比重达 3.5%以上(其中企业 R&D 经费支出的比重达到 70%左右)，万人 R&D 人员

全时当量达 60 人年/万人，公众科技素养达标率超过 15%，国际科技论文年收录数

量达 40000 篇，百万人年专利授权数量达 3000 件(其中百万人年发明专利授权数量

达450 件)，知识密集产业的增加值占地区生产总值的比重达到 40%以上，为上海

基本建成经济、金融、贸易、航运中心和现代化国际大都市提供强有力的支撑与

保障，为我国成为科技强国奠定基础并发挥引领作用。

2010 年阶段目标：知识竞争力加速提升，知识社会基础夯实。区域创新体系

上海科技创新投入的效率和贡献分析

逐步完善，知识竞争力居全国前列，全社会 R&D 经费支出相当于地区生产总值的

比重达 2.8%以上(其中企业 R&D 经费支出的比重达到 65%以上)，万人 R&D 人员

全时当量达 45 人年/万人，公众科技素养达标率超过 10%，国际科技论文年收录数

量达 25000 篇，百万人年专利授权数量达 1500 件(其中百万人年发明专利授权数量

达200 件)，知识密集产业的增加值占地区生产总值的比重达到 30%以上，上海成

为国家重要的知识生产中心、知识服务中心和高新技术产业化基地，在夯实创新

型国家建设基础的过程中发挥重要作用。

本文正是在上海实现科技发展阶段目标，即“十一五”科技发展规划的进程中，

基于上海市科技发展基金软科学研究项目“以任务为导向的产学研合作技术创新

体系运行模式研究”（086921048）；和上海市教育委员会科研创新项目（人文社科

重点 09ZS160）；以及上海市研究生创新基金项目（JWCXSL0902）的研究基础上

进一步拓展科技创新课题的研究范围，进行深入研究。从而更加充分了解掌握本

市近年来科技投入的发展情况和科技创新实力和能力形成的基础，以及投入资源

的使用情况，同时也是监测上海科技发展战略目标的实现情况，为有关决策部门

进一步制定相关措施提供一定的参考和借鉴。

二、研究意义

有关科技创新投入的研究，目前主要有两方面：一是基于索洛的新古典经济增

长理论即内生经济增长理论，按照不同的投入主体、和地理区域的划分来研究科

技投入对科技进步的贡献，以及与经济增长之间的关系，其结论是科技进步与经

济增长正相关，并测度出科技投入所有要素的整体贡献程度；二是通过一定的评

价方法构建一套相关的指标体系来评价科技投入的创新绩效，但大多数研究是基

于某一经济区域或不同的投资主体特征来构建指标体系的，尚未形成一套完善、

权威、标准的评价指标体系，也正是国际上科学技术委员亟待解决的问题。

本研究是在地理区域科技发展的范畴内，同时从科技投入的效率和贡献角度来

研究。首先，这里的效率研究与以往不同的是本文同时采用了 PCA 主成分分析法

与DEA 分析法相结合来评价其效率的有效性，进而弥补了 DEA 单一法的缺陷，

使测评出的科技投入产出的有效性更加可靠。其次，本文的科技投入贡献研究与

以往研究科技投入要素整体仅对经济增长的贡献率有不同，是采用一定的统计方

法测度出科技投入具体各类要素对产出绩效的贡献度，进而得知在科技投入要素

中哪些要素是对提高绩效有影响的关键要素，即哪些要素是影响整体科技创新绩

效提高的瓶颈要素，这是科技投入贡献度的深度研究，对进一步的科技投入计划

的制定具有理论和实践指导性意义。

另外，本文对上海近年来的科技创新能力发展做一个整体水平的评估和国内外

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摘要：

摘要科技是第一生产力，创新是科技发展的灵魂，科技创新便是建设创新型城市和创新型国家的主要推动力。上海要实现现代化国际大都市和国际经济、金融、贸易和航运中心的战略目标，必须要提高自身的科技竞争力和自主创新能力。因此，要大力发展科技创新事业，不仅要大幅增加科技创新投入，更要注重提高科技创新投入产出的绩效水平。本文以现代经济科技创新理论和统计理论为指导，综合应用科技统计学、数理统计学等有关方法，结合上海市1995-2009年间的科技统计数据对上海科技创新投入产出的效率和贡献问题进行了全面的分析研究。在运用各种统计图表和比较分析方法，从投入总量、结构和强度等几方面进行纵向对比以及与国内外的地区进行横向...

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