基于行为控制的制度设计研究
VIP免费
1
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论 .....................................................................................................................1
§1.1 研究背景及意义 ...............................................................................................1
§1.1.1 研究背景 .................................................................................................1
§1.1.2 研究意义 .................................................................................................2
§1.2 国内外关于制度研究的综述 ...........................................................................3
§1.3 研究中存在的问题 ...........................................................................................8
§1.4 研究对象的界定 ...............................................................................................9
§1.5 本文的研究思路、内容和方法 .......................................................................9
§1.5.1 研究思路 ..................................................................................................9
§1.5.2 本文研究内容和结构安排 ....................................................................12
§1.5.3 本文主要研究方法 ................................................................................13
§1.6 本章小结 .........................................................................................................15
第二章 行为分析及制度的定义 ...................................................................................16
§2.1 行为分析 .........................................................................................................16
§2.1.1 行为模式及特点 ...................................................................................16
§2.1.2 行为的规律 ...........................................................................................17
§2.1.3 被管理者行为分类及机会主义行为成因分析 ...................................21
§2.2 制度中的人的行为假设 .................................................................................22
§2.3 制度的定义及系统分析 .................................................................................25
§2.4 制度的功能 .....................................................................................................27
§2.5 本章小结 .........................................................................................................29
第三章 基于全面行为控制理论的制度设计和诊断 ...................................................30
§3.1 行为控制理论简介 .........................................................................................30
§3.1.1 行为控制研究的意义 ...........................................................................30
§3.1.2 行为控制定义 .......................................................................................31
§3.1.3 行为控制理论及方法分析 ...................................................................32
§3.1.4 全面行为控制理论与传统行为控制方法的比较 ...............................33
§3.2 全面行为控制理论和方法 .............................................................................33
§3.3 行为控制的具体内容 .....................................................................................36
§3.4 基于全面行为控制理论的制度设计 .............................................................37
2
§3.4.1 全面行为控制理论在制度设计中的应用 ...........................................38
§3.4.2 制度设计的基本原则 ...........................................................................39
§3.4.3 制度设计中作为行为资源的权力分析 ...............................................41
§3.5 基于全面行为控制技术的制度系统分析 .....................................................43
§3.6 基于资源控制和项目控制的制度流程设计和诊断 .....................................45
§3.6.1 制度流程的定义及功能 .......................................................................45
§3.6.2 基于资源和项目控制的制度流程诊断 ...............................................45
§3.6.3 案例分析 ...............................................................................................48
§3.7 本章小结 .........................................................................................................50
第四章 基于可观测行为控制的制度回报研究 ...........................................................52
§4.1 机会主义行为动机的成本收益分析及制度启示 ..........................................52
§4.1.1 机会主义行为的预期收益分析 ...........................................................52
§4.1.2 机会主义行为的预期成本分析 ...........................................................53
§4.1.3 制度设计的启示和建议 .......................................................................54
§4.2 基于完全信息混合战略博弈模型的制度有效性分析 .................................56
§4.2.1 博弈视角下的制度有效性分析 ............................................................56
§4.2.2 混合战略博弈模型 ...............................................................................56
§4.2.3 博弈均衡与结果分析 ...........................................................................58
§4.2.4 制度设计的启示和建议 .......................................................................60
§4.3 基于完全信息动态博弈的制度回报可信性的研究 .....................................62
§4.3.1 制度回报可信性问题的提出 ...............................................................62
§4.3.2 基于完全信息动态博弈的制度负回报的可信性分析 .......................62
§4.3.3 基于完全信息动态博弈的制度正回报的可信性分析 .......................65
§4.4 回报控制中的行为观测研究 .........................................................................67
§4.4.1 行为测度在回报控制中的作用 ...........................................................68
§4.4.2 行为测度的构造 ...................................................................................69
§4.4.3 基于制度有效性的行为观测力度研究 ...............................................69
§4.5 基于重复博弈的制度设计启示 ......................................................................74
§4.5.1 管理者与被管理者重复博弈模型 ........................................................74
§4.5.2 制度设计启示 ........................................................................................76
§4.6 本章小结 .........................................................................................................77
第五章 基于部分可观测行为控制的制度回报研究 ...................................................79
§5.1 基于委托代理理论的部分可观测行为回报设计 .........................................80
3
§5.1.1 基本原理阐述 .......................................................................................80
§5.1.2 回报设计模型 .......................................................................................81
§5.1.3 制度设计启示 .......................................................................................83
§5.2 基于自然状态观测的回报设计 .....................................................................85
§5.2.1 自然状态观测的意义 ...........................................................................85
§5.2.2 自然状态观测的有效性证明 ...............................................................85
§5.2.3 引入自然状态观测变量的制度回报设计 ...........................................88
§5.3 多行为观测指标下的制度回报设计 .............................................................91
§5.3.1 多行为观测指标下的回报设计模型 ...................................................91
§5.3.2 模型分析 ...............................................................................................93
§5.4 本章小结 .........................................................................................................94
第六章 制度建设的措施 ...............................................................................................96
§6.1 机会主义行为预测 .........................................................................................96
§6.1.1 机会主义行为预测在制度设计中的必要性 .......................................96
§6.1.2 机会主义行为预测的方法 ...................................................................97
§6.2 结构化制度设计 .............................................................................................98
§6.3 创造良好的制度外部环境 ...........................................................................100
§6.3.1 制度的制度环境 .................................................................................101
§6.3.2 制度的文化环境 .................................................................................102
§6.4 本章小结 .......................................................................................................107
第七章 总结与展望 .....................................................................................................108
§7.1 全文总结及创新点 .......................................................................................108
§7.2 本研究结果的应用前景 ...............................................................................109
§7.3 今后进一步研究的方向 ...............................................................................110
参考文献 .......................................................................................................................111
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...........................................120
致 谢 ...........................................................................................................................121
第一章 绪论
1
第一章 绪论
人们的任何社会经济活动都离不开制度，制度的好坏对社会和经济的发展起
着至关重要的作用。好的制度可使社会活动有序运转，达到资源的合理配置，不
好的制度使社会活动处于混乱无序状态，各种投机活动盛行，造成社会资源极大
浪费。
我国自实行社会主义市场经济以来，制度建设得到了前所未有的关注，我国
政府领导人也多次公开强调制度建设在市场经济中的重要性，制度对于约束市场
经济中各种各样的机会主义行为、保障市场的正常运行起到了关键性的作用。
特别是在反腐败斗争的历程中，制度更是体现了其重要作用。在建国初期，
由于没有充分认识到制度的重要性，“没有自觉地、系统地建立保障人民民主权利
的各项制度，法制很不完备，也很不受重视”，结果导致消极腐败现象的滋长和蔓
延。对此，邓小平同志深刻指出：“我们过去发生的各种错误，固然与某些领导人
的思想、作风有关，但是组织制度、工作制度方面的问题更重要”[1]。十一届三中
全会以后，特别是十三届四中全会以来，党坚持思想教育与制度建设并举的方针，
强调在加强思想政治建设的同时加强制度建设，逐步建立起一套与我国社会政治
生活相适应的制度体系，使党风廉政建设逐步走上制度化、规范化轨道，这对于
保证党员干部的廉洁、消除腐败现象起了很大作用。十六大以来，以胡锦涛同志
为总书记的党中央，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持从严治
党的方针，加强制度建设，使党风廉政建设制度化在继承中发展，反腐败斗争取
得新的明显成效。党风廉政建设的历史表明：制度建设是反腐倡廉的治本之策。
制度建设是市场经济发展的必然要求，也是我国保持稳定和繁荣的前提条件。
制度创新，完善制度设计是制度建设的重要内容。
§1.1 研究背景及意义
§1.1.1 研究背景
本论文为指导教师孙绍荣教授的国家自然科学基金项目（2003.1－ －―
2005.12 编号 70271005）“行为控制的机制模型与措施优化研究”的子课题。
制度作为行为规范其主要功能就是控制人的行为，好的制度可以强化良好行
为，抑制不良行为。
基于行为控制的制度设计研究
2
随着社会的快速发展，人的行为更为复杂，出现了大量的机会主义行为，例
如，假冒伪劣商品的生产与销售屡禁不止，一些地方部门乱收费乱摊派现象到处
可见，腐败分子不断出现。
为了有效控制人的行为，实现社会经济的稳定繁荣，对制度的要求也越来越
高。但是目前很多制度中存在这样那样的问题，如有的是形式主义，实施起来有
很大困难，有的不易于发挥人的积极性，还有的存在明显漏洞，容易让人钻空子。
制度的不完善导致了行为的失控，给社会造成了很大损失。许多制度在问题出现
之后再纠正，此时已经造成了严重后果。针对这种现象，本课题对制度展开研究，
希望找到一种切实可行的制度设计的有效方法，在制度设计之初尽可能减少漏洞。
§1.1.2 研究意义
制度作为约束人行为的规则，规定着人们什么事能做，什么事不能做。实质
上，制度起着控制人行为的作用。本文对制度诊断和设计展开深入研究具有如下
意义：
首先，制度的好坏对社会和经济的发展起着至关重要的作用。好的制度可有
利于激发人的创造力，提高生产力，使社会活动有序良好的运转；不好的制度压
抑甚至扼杀人的创造力，阻碍生产力的发展，使社会活动处于混乱无序状态，各
种投机活动盛行，造成社会资源极大浪费。例如，20 世纪 50 年代中国的制度生
产力是比较高的，后来逐渐减弱，甚至在某些方面是负的，特别是文化大革命时
期，社会各方面制度严重缺失，社会处于混乱无序状态；而改革开放以来我国在
制度方面给予高度重视，各个方面都在逐步实现规范化、制度化，因此这一时期
制度生产力也取得极大的提高。
制度好，可以出效率，出效益，出生产力，这一点已经被证明。例如：诺思
就曾在对 1600 年到 1850 年海洋运输业进行研究的基础上指出：经济增长和发展
的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效的制度是促进经济增长的决
定性因素[2]。
因制度缺陷造成的恶果不胜枚举。邓小平同志说过，“制度好可以使坏人无法
任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至会走向反面” [1]。自 2003
年8月1日起废除的收容制度便是一个典型的例子。
往往微小的制度差别导致的结果有很大不同。例如英国将流放澳洲的犯人交
给来往的商船运送，经常发生商船主或水手虐待犯人的情况，导致大批流放人员
死在途中，后来在运送制度上稍作改变，流放人员仍由商船运送，但运送犯人的
费用要等到犯人送到澳洲后才支付，仅这一点制度流程上的改变就使得再也没有
第一章 绪论
3
犯人中途死掉的事发生了[3]。
其次，我国在制度建设方面存在缺陷。当前我国的社会经济以前所未有的速
度发展，百业俱兴，欣欣向荣，但也暴露了制度方面的缺陷。就目前情况看，我
国在制度方面存在两个问题：
一、制度需求大于供给从而造成制度缺位，由此也带来了对经济发展的负面
影响，例如 2004 上半年，首批 3家汽车金融公司即将成立并运营，一场汽车金融
大战即将上演。但由于信用制度的空缺，使得在国内许多省市，购车者逾期不还
款、假个贷、骗贷等行为时有发生，严重制约了我国汽车消费信贷的发展。在国
外一向被视为旱涝保收的“沃土”的汽车消费信贷，却让国内的保险、银行等裹
足不前[4]。二、制度制定的随意性导致了大量不合理制度的存在。目前很多制度出
现“写在纸上、贴在墙上，说在嘴上，就是不见于行动上”的形式主义，而这种
现象产生的原因很大程度上归根于制度设计上的缺陷，例如某些制度文字流于形
式，内容空洞无物，缺乏实际操作性。有些条文抽象不具体，操作起来难度较大。
对于一些考评指标应该进行量化的没有量化，奖罚不合理等等。
制度不合理导致了行为失控，比如某些干部的腐败问题、经营行为的规范问
题、社会诚信问题等等。许多问题归根结底是制度的问题。例如远到 1999 年惊动
全国的綦江“彩虹桥坍塌事件”广州收容所的孙志刚事件、2004 年的北航招生丑
闻，固然存在个别人员的素质方面的原因，但也是由于制度不完善而导致的[5][6][7]。
面对不合理的制度，人们只有通过不合理的方法来绕过制度达到目的，这就
导致了整个社会对契约、制度信任机制的破坏，造成不可估量的损失。
最后，制度具有路径依赖性。“路径依赖”是制度经济学中关于制度变迁的一
个重要的分析方法。它是指在制度选择过程中，初始选择对制度变迁具有相当强
的影响力和制约力，人们一旦确定了一种选择，就会对这种选择产生依赖性，这
种选择具有自我积累放大效应，从而不断强化初始选择。路径依赖是一个具有正
反馈机制的体系，一个事件在外力影响下一旦被系统采纳，便会沿着固定的路线
发展演进，而制度一经实施就会在相当长的时间对人们的行为起作用，不论是正
面的还是负面的。因此，一项制度在制定之初就应尽可能的合理、有效[8-12]。
基于以上所述，本课题对制度的特征和规律进行研究，得出一般的制度设计
理论和方法，用来指导具体制度的诊断和设计，具有较强的社会现实意义。
§1.2 国内外关于制度研究的综述
中外历史上，对制度的研究可谓由来已久，可以追溯到数千年前，从中国最
摘要：
展开>>
收起<<
1目录中文摘要ABSTRACT第一章绪论.....................................................................................................................1§1.1研究背景及意义...............................................................................................1§1.1.1研究背景................................................
相关推荐
作者：陈辉
分类：高等教育资料
价格：15积分
属性：122 页
大小：1.03MB
格式：PDF
时间：2024-11-19
