非对称信息条件下企业边界的确定

VIP免费
3.0 牛悦 2024-11-19 4 4 858.4KB 51 页 15积分
侵权投诉
-1-
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 .....................................................1
§1.1 引 言 ........................................................ 1
§1.2 企业边界问题的提出及相关概念 ..................................2
§1.2.1 企业边界的缘起 ............................................ 2
§1.2.2 企业边界与企业规模 ........................................ 4
§1.3 国内关于企业边界的研究 ........................................4
§1.4 主要的研究工具：信息经济学与博弈论 ............................6
§1.4.1 信息经济学的近期研究成果 .................................. 6
§1.4.2 博弈论的发展 .............................................. 7
§1.5 课题的研究意义 ................................................7
第二章 企业边界的决策模型 ...........................................9
§2.1 企业边界的定义 ................................................9
§2.1.1 企业边界及其相关概念 ...................................... 9
§2.1.2 企业内部的信息结构 ....................................... 10
§2.1.3 非对称信息条件分析 ....................................... 12
§2.1.4 企业内外交易成本分析 ..................................... 13
§2.2 需求不确定条件下企业边界的决策 ...............................14
§2.2.1 引例：罐头厂的边界决策 ................................... 14
§2.2.2 假设条件及决策类型分析 ................................... 15
§2.2.3 兼并企业的决策问题 ....................................... 16
§2.2.4 创建企业的决策问题 ....................................... 20
§2.3 需求及成本函数不确定条件下的边界决策 .........................22
§2.3.1 决策条件及类型分析 ....................................... 22
§2.3.2 成本函数不确定条件下企业边界决策模型 ..................... 23
第三章 企业边界的确定模型 ..........................................26
§3.1 企业构成分析 .................................................26
§3.1.1 企业的纵向边界和横向边界 ................................. 26
§3.1.2 资本契约 ................................................. 26
§3.1.3 企业的功能结构 ........................................... 28
§3.2 企业边界的确定模型 ...........................................30
§3.3 确定企业边界的方法与步骤 .....................................33
§3.4 企业边界的自然选择 ...........................................34
§3.5 案例简析 .....................................................36
§3.5.1 中集集团的总部与分箱厂 ................................... 36
§3.5.2 汉得公司的人事外包制度 ................................... 37
§3.5.2 案例分析结论 ............................................. 37
第四章 信用化程度与企业边界 ........................................39
§4.1“虚拟企业”的边界 ........................................... 39
§4.2 社会信用化程度与企业边界的关系 ...............................41
§4.2.1 企业信用化程度与企业边界 ................................. 41
§4.2.2 EIMTC 波动性特征 ......................................... 42
§4.2.3 EETC 可变的情况 .......................................... 43
§4.3 社会信用化程度与虚拟企业 .....................................45
第五章 结束语 ...................................................... 46
参考文献 ............................................................ 48
在读期间公开发表的论文和从事的科研项目 ..............................50
致 谢 .............................................................. 51
第一章 绪 论
-1-
第一章 绪 论
§1.1 引 言
孙子兵法：一曰度，二曰量，三曰数，四曰称，五曰胜。地生度，度生量，
量生数，数生称，称生胜。”敌我对战首先要度量、分析地理形势，接着计量人力
与物质资源，然后计算可动员的兵力的多寡，衡量敌我实力之后才能够推算出胜
负。处在激烈竞争中的企业好比战争中的军队一样，要在竞争中生存，首先要分
析该企业在市场中的“地理形式”，然后运筹企业内部的人力与物质资源，比较敌
我的实力对比，才能够作出正确的决策和判断，使企业立于不败之地。
进入工业化社会以后，企业成为了现代经济活动的主体。对企业问题的研究
成为了现代经济研究的一个主题，本文将沿着科斯的交易成本决定企业边界这个
思路，结合信息经济学、新制度经济学等相关理论，采用了契约理论、企业能力
理论、博弈论的相关分析方法，构建在非对称信息条件下企业边界的确定模型。
近现代关于企业边界的研究中，一般都是以决定企业边界的某一关键因素为主体，
如科斯是以交易成本为中心，企业能力理论是以各种企业能力类别所构成的体系
为研究对象，契约理论则强调契约在决定企业边界中的作用。这些理论和研究方
法无疑对于揭开企业面纱，研究企业的运作规律都有着极其重要意义。然而企业
边界的确定是多因素共同作用的结果，企业作为一个复杂的经济系统，要确定其
边界势必要考虑更多相互联系且互相影响的因素。所以在我们的研究过程中，通
过探索企业内在结构的规律，分析各种影响企业边界的因素及相互关系，提出了
一种制定企业边界决策及规划企业边界的方法。
在现代市场经济条件下，研究企业的性质，揭示企业的运作规律对于提高管
理手段和管理方法、优化现代企业管理决策都有着极其重大的意义，企业边界问
题则是其中的一个核心问题。找到确定企业边界的方法、选择企业扩张或者收缩
的战略路径、优化企业结构及功能体系等这些问题都是企业边界问题所要研究的
关键性问题。这些问题在现代企业经营管理当中，尤其是在企业战略规划方面，
都有着极其重大的意义。企业边界问题是研究企业与市场中其他相关主体之间关
系的论题，研究市场经济，就是研究市场经济环境下相互约束、相互促进的各个
经济单元的系统运行规律。企业就好比市场上的细胞，如何培育好优良的企业细
胞，无疑能够提高市场运作的效率，发展社会主义市场经济。对企业边界相关论
题的研究不仅能够促进现代管理理论的发展，也是对市场经济理论的重要补充。
本文将分五章展开：第一章主要是阐述国内外企业边界的相关理论及发展，
并且比较分析各种理论之间的差异与共同点。针对非对称信息这个条件，介绍了
非对称信息条件下企业边界的确定
-2-
信息经济学及博弈论的发展历程及最近的研究成果，其中，信息经济学的相关理
论和方法是本文主要采用的研究工具和研究方法，而博弈论则是信息经济学的基
础。第二章构建企业边界决策模型，首先介绍企业边界及其相关概念，并分析了
企业内部和外部交易成本以及非对称信息的条件。然后分别在需求不确定但成本
函数确定条件下和需求不确定且成本函数不确定条件下构建企业边界的决策模
型。第三章在企业边界的决策模型基础上构建了企业边界的确定模型，以此为基
础，可以构建虚拟企业边界的确定模型，并提出了进行企业边界规划的方法和步
骤以及企业边界的自然选择规律。第四章主要介绍信用化程度对企业边界的影响，
并分析了信用化程度与虚拟企业的关系。
§1.2 企业边界问题的提出及相关概念
§1.2.1 企业边界的缘起
早在 1937 年科斯(Coase．Rona1d)的《企业的性质》中就曾指出企业边界的
确定是研究企业性质的一个重要也是必不可少的部分，并提出了确定企业边界的
思路。科斯认为：“企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，
等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的
成本为止。” [1]但是，这还无法从根本上解决甚至解释企业边界的确定问题，因
为交易成本的太过抽象以及交易成本概念的过分延伸让其对企业边界的决策几乎
起不到辅助作用。然而到底如何确定企业的边界呢？研究这个问题的理论大致分
成两个学派：新古典经济学派和新制度经济学派。新制度经济学派[2-5]详细地阐释
了人们为什么会以企业代替市场来配置资源，以及企业能在多大程度上取代市场
等问题，并以此为基础分析了企业进行垂直一体化[6]生产的必要性。但其缺陷是，
忽视了企业产品的需求和价格等因素对企业边界的制约作用。相比之下，新古典
微观经济理论[14]虽因将企业看成预先给定的生产单位，而未能探讨企业与市场间
的关系，但是在分析企业生产规模的决定时却有独到之处。它把需求与供给看成
是决定企业边界的基本因素，并进而分析了规模经济(影响成本)和竞争对手行为
(影响需求)对企业生产的影响。企业边界问题随着时代的发展，尤其是随着网络
时代的到来以及一些新的企业现象比如网络公司、虚拟企业的诞生，变的越来越
复杂。因此，对于企业边界问题的研究还远未到成熟的地步，还将有很长的路要
走。正如斯彭斯在其获诺贝尔奖时的报告中就指出的那样：“因特网平台改变了
过去的边界确定的模式，……现代世界的实践和经济学研究中，关于企业边界的
确定的这些问题还远没有得到解决。”[7]
企业边界问题是从研究企业的性质这个大论题中衍生出来的，科斯指出“在
企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企
第一章 绪 论
-3-
业家指挥生产。……使用价格机制的成本和不同企业家的组织成本，而后我们才
能确定每一个企业生产多少种产品和每一种产品生产多少。”
[1]企业内部与企业外
部实现同样功能所花费成本的发生机制不同，采用价格机制配置资源和通过企业
家配置资源两种方式之间存在着一个界限，这个界限正是我们所要研究的企业边
界。那么，价格机制与企业机制之间有何差异？这种差异产生的原因主要有哪些？
对这些问题回答就成了下面所要研究的关键性问题。
在市场经济条件下市场机制成为配置资源主要方式，那么，为什么必然存在
着企业机制对市场机制在配置资源替代作用？张五常在 1983 年的《企业的合同性
质》中指出：“有四个因素导致企业组织的交易成本低于市场交易成本，首先企业
组织交易成本减少了交易数量，如果没有企业，生产要素提供者必须相互缔结合
同，如果有 N 个要素供给者，合同的数量将为 N(N—1)／2。通过企业组织交易，
要素供给者只需和作为中心缔约人的企业直接订立合同，合同数量只有 N 个。相
对于市场交易，企业节约了大量的订约成本和价格发现成本。其次，企业组织生
产的功能是市场机制难以替代的，如果没有企业组织产成品，消费者必须直接购
买各种零部件，了解所有这些半成品和原材料的特征要比了解一件产品的特征更
困难，而企业的存在可以降低这类成本。其三，市场交易还包括测试成本，而通
过企业组织交易可以避免市场交易中直接测试的巨大成本。其四，交易成本与团
队生产有关．团队生产具有技术上的不可分割特征，每个工人的边际产出与其他
人的边际产出相互影响，无法被市场观察到，在这种情况下，通过(阿尔钦和德姆
塞茨的古典资本主义)企业可以有效地解决工人相互搭便车的问题。”[8]根据张五
常的分析，可以知道企业相对于市场有上述优势，这些优势无疑都是由企业区别
于市场的配置资源的机制所决定的，这也正是企业相对于市场的差异所在。但是
企业也并非无所不能的，由于人类管理方法和配置资源手段的局限性和信息的不
完全性，使企业不可能完全代替市场以配置资源，后文将对此做详细讨论。
回答了上述几个问题后，接下来的问题就是如何确定企业边界？这既是本文
所要论述的中心问题，也是企业边界问题的难点问题。加之，企业边界在非对称
信息条下则变得越加模糊，确定企业边界的方法也变得越加困难。正如张五常的
苹果园主和养蜂人的例子[8]中所阐述的那样，苹果园主可以和养蜂人签订供应合
同的长期契约，也可以签订企业合并契约，因为订立契约的不同，因而企业可以
拥有不同的规模及边界，沿着这一思路张五常得出了企业边界不可确定的结论。
然而，现实中的企业确实是存在着边界的，无论哪个企业都不敢说他能拥有无限
的边界。问题出在哪里呢？上例中，苹果园主人和养蜂人之间若以长期契约为基
础维系其关系的话，那么第一个问题就是和约的稳定性问题，这种长期契约不可
能是无限期的和约，那么，如果一旦存在更大的或者更优惠合作伙伴的话，这样
的契约可能就有被替代的危险，伴随着这样的危机的存在，因此这种相互合作型
契约势必受到市场价格机制的影响，而无法由其中任何一方所决定。若以合并的
形式存在的话，那么，势必有一方拥有配置资源的权利，而内部分配形式和政策
非对称信息条件下企业边界的确定
-4-
的不同势必造成两个企业生产效率的差异。因此，可以说这两种方式的效率是完
全不同的。显然，这两种契约形式有着很大的差异，而且这种差异也必然导致其
效率及优缺点的不同，既然存在着差异，那么企业就有着根据自身条件选择一个
相对较优的动力，那么，企业边界也就因此而得以确定。
§1.2.2 企业边界与企业规模
企业之所以被称之为企业，首先它是一个经济实体，其次它需要有一定的目
标，这个目标一般是指“盈利”，最后还有至关重要的一点，那就是它必须具备一
定的规模。企业无论大小，都是建立在一定的规模基础上的盈利性组织。这里所
谈的企业边界是与企业规模相对应的一个概念，两者既有联系，也存在着很大的
差异。两者的联系：其一，企业边界与企业规模之间存在着一定的正相关性，随
着企业规模的扩张，企业边界也会不断拓展；其二，企业边界与企业规模都从不
同角度反映了企业内各种资源专有化程度；其三，企业边界与企业规模都是动态
的概念，企业边界与企业规模的大小不能单纯在物质上进行评价。两者的区别：
首先，两者侧重点不同，企业边界侧重于对企业内部与外部交易成本和交易方式
的不同而做的划分，而企业规模则侧重于衡量企业对物质资源占有量的多少以及
程度；其次，两者分析问题的角度不同，企业边界是从企业与非企业（包括市场、
社会环境、政策环境、法律环境和风俗习惯等与企业相关的各种要素）之间的关
系角度分析企业所处的状态，而企业规模则是从自身角度来分析企业所处的状态；
最后，两者的应用领域不同，前者通过分析企业内部资源配置机制支持企业的战
略决策，而后者则通过分析企业内物质资源的实体形态来支撑企业的经营方针。
§1.3 国内关于企业边界的研究
我国关于企业边界问题的研究却是百花齐放，吴广谋等提出的企业的模糊动
态边界的思想，藤光进等在契约理论的基础上研究企业边界问题，郁义鸿等通过
对企业能力的探讨来这个问题，另外还有一些观点，如竞争压力成为影响企业边
界的第三要素以及权力决定企业边界等观点，这里对这些研究成果做一些简单的
介绍。
吴广谋等提出的企业模糊动态边界思想主要是通过对集团化现象的分析发现
企业与企业之间的交易既有市场的特征又有组织的特征，从交易连接的意义上把
企业理解为一种模糊的网络，企业边界是模糊逻辑表示的动态边界，企业边界的
变化是交易内部化程度的变化，据此也得出相应得出其结论：企业集团化产生的
原因是是企业边界的模糊性和动态性[15]。这种观点虽然反映了企业边界的模糊性
和动态性这一客观情况，并且采用了模糊动态的方程去描述这个过程，但是却并
没有阐述清楚这种描述的现实意义以及如何应用这个模型去解决实际问题，所以
摘要：

-1-目录中文摘要ABSTRACT第一章绪论.....................................................1§1.1引言........................................................1§1.2企业边界问题的提出及相关概念..................................2§1.2.1企业边界的缘起............................................2§1.2.2企业边界与企业规模......................................

展开>> 收起<<
非对称信息条件下企业边界的确定.pdf

共51页,预览6页

还剩页未读， 继续阅读

相关推荐

更多
立即下载
作者：牛悦 分类：高等教育资料 价格：15积分 属性：51 页 大小：858.4KB 格式：PDF 时间：2024-11-19

开通VIP享超值会员特权

  • 多端同步记录
  • 高速下载文档
  • 免费文档工具
  • 分享文档赚钱
  • 每日登录抽奖
  • 优质衍生服务

作者详情

相关内容

更多

推荐作者

热门标签

/ 51
评分 收藏
分享
立即下载 VIP免费下载
客服
关注