高科技企业自主创新联盟的绩效考评研究

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3.0 牛悦 2024-11-19 4 4 3.11MB 194 页 15积分

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摘要

中国企业自主创新联盟现象的产生具有一定的客观必然性，其健康有序的发

展不仅会使参与创新联盟的企业从中受益，而且其示范效应、扩散效应以及联动

效应也会带动更多中国企业自主创新能力的不断提升。本文所研究的高科技企业

自主创新联盟是指高科技企业的自主技术集成创新联盟。其绩效考评是指对单个

高科技企业及联盟本身实现目标程度的考核与评价。对高科技企业自主创新联盟

进行绩效考评,是测定高科技企业自主创新联盟是否取得了成功,竞争力是否如预

期的得到了增强以及下一阶段应该如何改进绩效的关键,本论文基于显性绩效考

评指标和隐性绩效考评指标建立的二维模糊综合评判模型可为各高科技企业自主

创新联盟的绩效考评决策提供参考。

本论文主要运用管理学、统计学、模糊数学当中的一些理论和方法对高科技企

业自主创新联盟绩效考评的相关理论和文献研究进行综述，在此基础上构建了基

于“目标体系、指标体系、考评体系”的研究框架，重点对该理论研究框架当中的

绩效指标体系进行实证分析。本文的结论是：构建了创新价值链视角上的高科技

企业自主创新联盟目标体系框架；围绕其总目标以关键绩效领域理论为理论基础

分析得出联盟的 26 个显性绩效考评指标；并以归因理论为理论基础分析得出联盟

的 9 个隐性绩效考评指标；从定性与定量的角度设计了高科技企业自主创新联盟

的整合绩效考核与评价方法；借鉴波士顿矩阵的理论框架构建了以显性绩效考核

得分率为横轴，隐性绩效阻力得分为纵轴的二维模糊综合考评矩阵。

本论文的主要创新点有四个：

1．基于创新价值链视角构建了联盟创新活动角度与联盟阶段角度相结合的

高科技企业自主创新联盟的绩效考评目标体系框架。

2．以关键绩效领域理论为理论基础分析联盟的显性绩效考评因素，引用

“关键绩效领域”工具强化显性绩效考评因素的研究，得出该联盟的 26 个指标。

3．以归因理论为理论基础分析联盟的隐性绩效考评因素，提出基于工作行

为过程角度的隐性绩效考评因素概念，通过归因理论强化对绩效阻力的认识和操

作，得出该联盟的 9 个指标。

4.从定性与定量的角度设计了高科技企业自主创新联盟的整合绩效考核与评

价方法，并借鉴波士顿矩阵的理论框架构建了以显性绩效考核得分率为横轴，隐

性绩效阻力得分为纵轴的二维模糊综合考评矩阵，通过该矩阵模型提出了六个绩

效象限（Ⅰ超高绩效、Ⅱ高绩效、Ⅲ 次高绩效、Ⅳ 伪“高绩效”、V假“低绩效”

VI低绩效）的概念，对高科技企业自主创新联盟的绩效评判提供了新思路。

关键词：高科技企业自主创新联盟　绩效指标绩效考评

ABSTRACT

The phenomenon of Independent innovation alliance of Chinese enterprises has a

certain objective necessity ，members will benefit from its healthy and orderly

development. And its demonstration effect, diffusion effects and linkage effects will

lead more independent innovation capability of Chinese enterprises on the rise. In this

paper, the studied high-tech enterprise independent innovation alliance is referring to

independent technology integration innovation alliance. Its performance evaluation is

the assessment and evaluation to a single high-tech enterprises and the alliance itself to

achieve the target levels. High-tech enterprise independent innovation alliance

performance evaluation ，was to determine whether high-tech enterprises innovation

alliance success，Whether competitiveness has been strengthened as expected, and how

to improve the performance of the next stage should be the key to. This paper establish

the two-dimensional fuzzy comprehensive evaluation model, its based on explicit

performance evaluation index and implicit performance evaluation index, it can provide

the reference of performance appraisal decision for High-tech enterprises independent

innovation Alliance.

In this paper, some theories and methods in management science, statistics, fuzzy

mathematics were be used to summarize the relevant theory and literature of high-tech

enterprises independent innovation alliance performance evaluation. Following this

basis above, this paper constructed the research framework based on the "target system,

index system, and evaluation system". Finally laid special stress on empirical analysis

of the theoretical research framework which focused on the performance index

system.Final conclusion: build the objectives-system framework of High-tech

enterprises independent innovation Alliance on the perspective of innovative value

chain; around its overall goal ，base on the key performance areas as the theoretical

foundation to obtain the 26 dominant performance evaluation index of the alliance; and

basis on attribution theory, analyzed and obtained 9 recessive performance evaluation

index of the alliance; and from the qualitative and quantitative point of view to design

the integration of performance assessment and evaluation methods of High-tech

enterprises independent innovation Alliance, finally construct the two-dimensional

fuzzy comprehensive evaluation matrix utilized the theoretical framework of the Boston

matrix, to the horizontal axis was the dominant performance appraisal scores, recessive

resistance performance score for the vertical axis.

There are four main innovation in this thesis：

1. Based on innovation value chain to clear high-tech enterprises independent

innovation alliance performance appraisal goals, constructed a target system framework,

basing on the conjoint view of alliance’s innovation activity and alliance’s stage.

2. Based on Key performance areas theory, analysis the dominant performance

evaluation factor, citing the "key performance areas" tools to strengthen the dominant

factor in performance evaluation research, obtained the alliance of 26 indexes.

3. Based on the attribution theory, analysis the recessive performance evaluation

factor, Based on the work behavior process, proposing the concept of recessive

performance evaluation factors. Through the attribution theory to strengthen the

understanding and operation of the performance resistance, obtained 9 alliance indexes.

4. Design a high-tech enterprise independent innovation alliance’s integration

performance assessment and evaluation methods, from the perspective of qualitative

and quantitative. Construction the two-dimensional fuzzy comprehensive evaluation

matrix which horizontal axis with Dominant performance assessment scoring rate, the

vertical axis with recessive performance resistance score. The matrix model proposed

six performance quadrants (ⅠUltra high performance, Ⅱhigh-performance, ⅢHypo-high-
performance,  Ⅳ  pseudo   "high   performance",   V   false   "low   performance",   VI   low
performance.  Provided   a   new   idea   for   the   performance   evaluation  of  high-tech
enterprises independent innovation Alliance.
Key   Word ：High-tech   enterprise,   independent   innovation   alliance,
performance index, performance evaluation
目  录
中文摘要
ABSTRACT
第一章　绪　论.....................................................1
§1.1  相关概念的界定..........................................................................................1
§1.1.1 高科技企业.........................................................................................1
§1.1.2 企业自主创新联盟.............................................................................2
§1.1.3 高科技企业自主创新联盟.................................................................4
§1.2  研究背景及意义..........................................................................................5
§1.2.1 研究背景.............................................................................................5
§1.2.2 理论意义与现实意义.........................................................................7
§1.3  研究的主要内容及创新点..........................................................................9
§1.3.1 研究的主要内容.................................................................................9
§1.3.2 本文的相应创新点...........................................................................10
§1.4  研究路径、研究方法及论文架构............................................................11
§1.4.1 研究路径...........................................................................................11
§1.4.2 研究方法...........................................................................................12
§1.4.3 论文架构...........................................................................................13
§1.5  本章小结....................................................................................................14
第二章　相关理论基础及文献综述......................................15
§2.1 自主创新相关理论综述...............................................................................15
§2.1.1 自主创新的理论溯源.......................................................................15
§2.1.2 自主创新的基本支撑性理论...........................................................19
§2.1.3 自主创新理论的述评.......................................................................21
§2.2 绩效考评相关理论综述...............................................................................24

§2.2.1 绩效考评的理论溯源.......................................................................24
§2.2.2 绩效考评的基本支撑性理论...........................................................35
§2.2.3 绩效考评理论的述评.......................................................................37
§2.3 高科技企业自主创新联盟绩效的相关现状研究综述...............................37
§2.3.1 高科技企业自主创新的现状...........................................................37
§2.3.2 高科技企业自主创新联盟的现状...................................................42
§2.3.3 联盟绩效的研究现状........................................................................43
§2.3.4 高科技企业自主创新联盟绩效考评的发展与评析........................46
§2.4 本章小结......................................................................................................47
第三章　研究框架....................................................49
§3.1 基于创新价值链视角明确高科技企业自主创新联盟的绩效考评目标...49
§3.1.1 理论基础——创新价值链...............................................................49
§3.1.2 分析思路...........................................................................................51
§3.1.3 具体步骤...........................................................................................52
§3.2 基于关键绩效领域分析其显性绩效考评因素...........................................56
§3.2.1 理论基础——关键绩效领域...........................................................56
§3.2.2 分析思路...........................................................................................57
§3.2.3 具体步骤...........................................................................................57
§3.3 基于归因理论分析其隐性绩效考评因素...................................................74
§3.3.1 理论基础——归因理论...................................................................74
§3.3.2 分析思路...........................................................................................75
§3.3.3 进行归因...........................................................................................76
§3.4 从定性、定量角度设计其整合的绩效考核与评价方法...........................79
§3.4.1 理论基础——模糊综合评价法........................................................79
§3.4.2 分析思路............................................................................................82
§3.4.3 具体设计............................................................................................84
§3.5 以波士顿矩阵为框架构建其二维模糊综合评判模型...............................87
§3.5.1 理论来源与借鉴...............................................................................87
§3.5.2 模型初样...........................................................................................90
§3.5.3 数值采集与刻度安排.......................................................................91
§3.5.4 模型的确立及运用...........................................................................92
§3.6 本章小结.......................................................................................................95
第四章　研究假设....................................................96
§4.1 概念定义.......................................................................................................96
§4.2 研究假设.......................................................................................................98
§4.2.1 构建变量结构...................................................................................98
§4.2.2 提出理论假设...................................................................................99
§4.3 本章小结.....................................................................................................100
第五章　假设检验...................................................102
§5.1 调研设计.....................................................................................................102
§5.1.1 调研内容及工具.............................................................................102
§5.1.2 调研样本.........................................................................................102
§5.2 采集数据.....................................................................................................103

§5.2.1 预测试.............................................................................................103
§5.2.2 采集数据的途径.............................................................................105
§5.2.3 采集数据的过程控制.....................................................................105
§5.3 分析数据.....................................................................................................106
§5.3.1 需要分析的数据列表.....................................................................106
§5.3.2 描述性分析.....................................................................................106
§5.3.3 信度分析.........................................................................................121
§5.3.4 效度分析.........................................................................................129
§5.3.5 数据汇总.........................................................................................144
§5.4 本章小结.....................................................................................................148
第六章　结论与展望.................................................149
§6.1 本研究的结论.............................................................................................149
§6.1.1 研究假设的汇总与修正..................................................................149
§6.1.2 本研究的总结与主要创新点..........................................................154
§6.2 问题与展望.................................................................................................159
附录...............................................................161
附录 1  企业各部门常用指标库.........................................................................161
附录 2  预调查问卷.............................................................................................166
附件 3  正式调查问卷.........................................................................................172
参考文献...........................................................184

第一章绪论

第一章　绪　论

§1.1 相关概念的界定

§1.1.1 高科技企业

1.高科技企业的定义

“科技”又称“科学和技术”，科学与技术是两个不同的概念，它们之间既

有明确的区别又有紧密的联系，通常合称为“科学技术”。

在相关的汉英词典里，1999 年版的汉英大辞典把“科技”表述为“science

and technology”；2001年版的《现代汉英词典》把“高科技企业”表述为

“high-tech enterprises”；2004年版《汉英新词新语辞典》同样把“高技术企

业”表述为“high-tech enterprises”，而把“高新技术企业”表述为“high

and new tech enterprises”。

而“科技”的中文含义， 1999 年版的《辞海》关于“科学”的定义是“运用

范畴、定理、定律等思维形式反映现实世界各种现象的本质的规律的知识体系” 。

关于“技术”的定义，法国科学家狄德罗在其主编的《百科全书》中则是这样描述

的：“技术是为某一目的共同协作组成的各种工具和规则体系。”从这个定义我们

可以看出现代技术所包括的主要特点，即目的性、社会性、多元性。

本文所要研究的高科技企业中的“高科技”一词最早出现于 20 世纪 70 年代，

1983年，美国《韦氏新国际词典增补9000 句》（第三版）中，第一次把高科技定

义为:“高科技——名词，使用或包含尖端技术或先进用途的技术”[1]。但是，因

为国内外学者、机构对“高科技”一词的称谓不尽相同，如：“高新科技”、“高

新技术”、“高技术”、“尖端技术”等等，所以，到目前为止，仍没有一个学者

或机构能够给出一个公认的“高科技”的定义，这也是“高科技企业”、“高新

技术企业”、“高技术企业”称谓混淆的原因之一。

因此，基于本文研究高科技企业的需要，这里对本文所涉及到的“高科技企

业”给出一个界定：本文的高科技企业等同于国科发火〔2008〕172号关于《高新

技术企业认定管理办法》中所称的高新技术企业，是指[2]：在《国家重点支持的高

新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产

权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年

以上的居民企业。

2.高科技企业及其员工的特点

与传统技术企业相比，高科技企业在企业发展模式和技术创新方面具有明显

的不同，具有 “高投入、高收益、高竞争、高成长、高风险、高智力；知识新、工艺

新、方法新、技术新”等特点。这些特点使得高科技企业成为现代科技和经济增长

的主导力量，同时也使得高科技企业员工具有有别于其他传统技术企业员工的显

著特点[3,4]：

（1）具有相应的专业特长及较高的个人素质，具有很高的创造性与自主性，

追求自主，富于创新精神，主要从工作中获得满足、获得个人成长；

（2）工作能力更依赖于知识而非其他，追求知识技能的提高，追逐专业知

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摘要：

摘要中国企业自主创新联盟现象的产生具有一定的客观必然性，其健康有序的发展不仅会使参与创新联盟的企业从中受益，而且其示范效应、扩散效应以及联动效应也会带动更多中国企业自主创新能力的不断提升。本文所研究的高科技企业自主创新联盟是指高科技企业的自主技术集成创新联盟。其绩效考评是指对单个高科技企业及联盟本身实现目标程度的考核与评价。对高科技企业自主创新联盟进行绩效考评,是测定高科技企业自主创新联盟是否取得了成功,竞争力是否如预期的得到了增强以及下一阶段应该如何改进绩效的关键,本论文基于显性绩效考评指标和隐性绩效考评指标建立的二维模糊综合评判模型可为各高科技企业自主创新联盟的绩效考评决策提供参考。本论文...

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