高科技企业自主创新联盟的绩效考评研究

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3.0 牛悦 2024-11-19 4 4 3.11MB 194 页 15积分

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摘要

中国企业自主创新联盟现象的产生具有一定的客观必然性，其健康有序的发

展不仅会使参与创新联盟的企业从中受益，而且其示范效应、扩散效应以及联动

效应也会带动更多中国企业自主创新能力的不断提升。本文所研究的高科技企业

自主创新联盟是指高科技企业的自主技术集成创新联盟。其绩效考评是指对单个

高科技企业及联盟本身实现目标程度的考核与评价。对高科技企业自主创新联盟

进行绩效考评,是测定高科技企业自主创新联盟是否取得了成功,竞争力是否如预

期的得到了增强以及下一阶段应该如何改进绩效的关键,本论文基于显性绩效考

评指标和隐性绩效考评指标建立的二维模糊综合评判模型可为各高科技企业自主

创新联盟的绩效考评决策提供参考。

本论文主要运用管理学、统计学、模糊数学当中的一些理论和方法对高科技企

业自主创新联盟绩效考评的相关理论和文献研究进行综述，在此基础上构建了基

于“目标体系、指标体系、考评体系”的研究框架，重点对该理论研究框架当中的

绩效指标体系进行实证分析。本文的结论是：构建了创新价值链视角上的高科技

企业自主创新联盟目标体系框架；围绕其总目标以关键绩效领域理论为理论基础

分析得出联盟的 26 个显性绩效考评指标；并以归因理论为理论基础分析得出联盟

的 9 个隐性绩效考评指标；从定性与定量的角度设计了高科技企业自主创新联盟

的整合绩效考核与评价方法；借鉴波士顿矩阵的理论框架构建了以显性绩效考核

得分率为横轴，隐性绩效阻力得分为纵轴的二维模糊综合考评矩阵。

本论文的主要创新点有四个：

1．基于创新价值链视角构建了联盟创新活动角度与联盟阶段角度相结合的

高科技企业自主创新联盟的绩效考评目标体系框架。

2．以关键绩效领域理论为理论基础分析联盟的显性绩效考评因素，引用

“关键绩效领域”工具强化显性绩效考评因素的研究，得出该联盟的 26 个指标。

3．以归因理论为理论基础分析联盟的隐性绩效考评因素，提出基于工作行

为过程角度的隐性绩效考评因素概念，通过归因理论强化对绩效阻力的认识和操

作，得出该联盟的 9 个指标。

4.从定性与定量的角度设计了高科技企业自主创新联盟的整合绩效考核与评

价方法，并借鉴波士顿矩阵的理论框架构建了以显性绩效考核得分率为横轴，隐

性绩效阻力得分为纵轴的二维模糊综合考评矩阵，通过该矩阵模型提出了六个绩

效象限（Ⅰ超高绩效、Ⅱ高绩效、Ⅲ 次高绩效、Ⅳ 伪“高绩效”、V假“低绩效”

VI低绩效）的概念，对高科技企业自主创新联盟的绩效评判提供了新思路。

关键词：高科技企业自主创新联盟　绩效指标绩效考评

ABSTRACT

The phenomenon of Independent innovation alliance of Chinese enterprises has a

certain objective necessity ，members will benefit from its healthy and orderly

development. And its demonstration effect, diffusion effects and linkage effects will

lead more independent innovation capability of Chinese enterprises on the rise. In this

paper, the studied high-tech enterprise independent innovation alliance is referring to

independent technology integration innovation alliance. Its performance evaluation is

the assessment and evaluation to a single high-tech enterprises and the alliance itself to

achieve the target levels. High-tech enterprise independent innovation alliance

performance evaluation ，was to determine whether high-tech enterprises innovation

alliance success，Whether competitiveness has been strengthened as expected, and how

to improve the performance of the next stage should be the key to. This paper establish

the two-dimensional fuzzy comprehensive evaluation model, its based on explicit

performance evaluation index and implicit performance evaluation index, it can provide

the reference of performance appraisal decision for High-tech enterprises independent

innovation Alliance.

In this paper, some theories and methods in management science, statistics, fuzzy

mathematics were be used to summarize the relevant theory and literature of high-tech

enterprises independent innovation alliance performance evaluation. Following this

basis above, this paper constructed the research framework based on the "target system,

index system, and evaluation system". Finally laid special stress on empirical analysis

of the theoretical research framework which focused on the performance index

system.Final conclusion: build the objectives-system framework of High-tech

enterprises independent innovation Alliance on the perspective of innovative value

chain; around its overall goal ，base on the key performance areas as the theoretical

foundation to obtain the 26 dominant performance evaluation index of the alliance; and

basis on attribution theory, analyzed and obtained 9 recessive performance evaluation

index of the alliance; and from the qualitative and quantitative point of view to design

the integration of performance assessment and evaluation methods of High-tech

enterprises independent innovation Alliance, finally construct the two-dimensional

fuzzy comprehensive evaluation matrix utilized the theoretical framework of the Boston

matrix, to the horizontal axis was the dominant performance appraisal scores, recessive

resistance performance score for the vertical axis.

There are four main innovation in this thesis：

1. Based on innovation value chain to clear high-tech enterprises independent

innovation alliance performance appraisal goals, constructed a target system framework,

basing on the conjoint view of alliance’s innovation activity and alliance’s stage.

2. Based on Key performance areas theory, analysis the dominant performance

evaluation factor, citing the "key performance areas" tools to strengthen the dominant

factor in performance evaluation research, obtained the alliance of 26 indexes.

3. Based on the attribution theory, analysis the recessive performance evaluation

factor, Based on the work behavior process, proposing the concept of recessive

performance evaluation factors. Through the attribution theory to strengthen the

understanding and operation of the performance resistance, obtained 9 alliance indexes.

4. Design a high-tech enterprise independent innovation alliance’s integration

performance assessment and evaluation methods, from the perspective of qualitative

and quantitative. Construction the two-dimensional fuzzy comprehensive evaluation

matrix which horizontal axis with Dominant performance assessment scoring rate, the

vertical axis with recessive performance resistance score. The matrix model proposed

six performance quadrants (ⅠUltra high performance, Ⅱhigh-performance, ⅢHypo-high-
performance,  Ⅳ  pseudo   "high   performance",   V   false   "low   performance",   VI   low
performance.  Provided   a   new   idea   for   the   performance   evaluation  of  high-tech
enterprises independent innovation Alliance.
Key   Word ：High-tech   enterprise,   independent   innovation   alliance,
performance index, performance evaluation
目  录
中文摘要
ABSTRACT
第一章　绪　论.....................................................1
§1.1  相关概念的界定..........................................................................................1
§1.1.1 高科技企业.........................................................................................1
§1.1.2 企业自主创新联盟.............................................................................2
§1.1.3 高科技企业自主创新联盟.................................................................4
§1.2  研究背景及意义..........................................................................................5
§1.2.1 研究背景.............................................................................................5
§1.2.2 理论意义与现实意义.........................................................................7
§1.3  研究的主要内容及创新点..........................................................................9
§1.3.1 研究的主要内容.................................................................................9
§1.3.2 本文的相应创新点...........................................................................10
§1.4  研究路径、研究方法及论文架构............................................................11
§1.4.1 研究路径...........................................................................................11
§1.4.2 研究方法...........................................................................................12
§1.4.3 论文架构...........................................................................................13
§1.5  本章小结....................................................................................................14
第二章　相关理论基础及文献综述......................................15
§2.1 自主创新相关理论综述...............................................................................15
§2.1.1 自主创新的理论溯源.......................................................................15
§2.1.2 自主创新的基本支撑性理论...........................................................19
§2.1.3 自主创新理论的述评.......................................................................21
§2.2 绩效考评相关理论综述...............................................................................24

§2.2.1 绩效考评的理论溯源.......................................................................24
§2.2.2 绩效考评的基本支撑性理论...........................................................35
§2.2.3 绩效考评理论的述评.......................................................................37
§2.3 高科技企业自主创新联盟绩效的相关现状研究综述...............................37
§2.3.1 高科技企业自主创新的现状...........................................................37
§2.3.2 高科技企业自主创新联盟的现状...................................................42
§2.3.3 联盟绩效的研究现状........................................................................43
§2.3.4 高科技企业自主创新联盟绩效考评的发展与评析........................46
§2.4 本章小结......................................................................................................47
第三章　研究框架....................................................49
§3.1 基于创新价值链视角明确高科技企业自主创新联盟的绩效考评目标...49
§3.1.1 理论基础——创新价值链...............................................................49
§3.1.2 分析思路...........................................................................................51
§3.1.3 具体步骤...........................................................................................52
§3.2 基于关键绩效领域分析其显性绩效考评因素...........................................56
§3.2.1 理论基础——关键绩效领域...........................................................56
§3.2.2 分析思路...........................................................................................57
§3.2.3 具体步骤...........................................................................................57
§3.3 基于归因理论分析其隐性绩效考评因素...................................................74
§3.3.1 理论基础——归因理论...................................................................74
§3.3.2 分析思路...........................................................................................75
§3.3.3 进行归因...........................................................................................76
§3.4 从定性、定量角度设计其整合的绩效考核与评价方法...........................79
§3.4.1 理论基础——模糊综合评价法........................................................79
§3.4.2 分析思路............................................................................................82
§3.4.3 具体设计............................................................................................84
§3.5 以波士顿矩阵为框架构建其二维模糊综合评判模型...............................87
§3.5.1 理论来源与借鉴...............................................................................87
§3.5.2 模型初样...........................................................................................90
§3.5.3 数值采集与刻度安排.......................................................................91
§3.5.4 模型的确立及运用...........................................................................92
§3.6 本章小结.......................................................................................................95
第四章　研究假设....................................................96
§4.1 概念定义.......................................................................................................96
§4.2 研究假设.......................................................................................................98
§4.2.1 构建变量结构...................................................................................98
§4.2.2 提出理论假设...................................................................................99
§4.3 本章小结.....................................................................................................100
第五章　假设检验...................................................102
§5.1 调研设计.....................................................................................................102
§5.1.1 调研内容及工具.............................................................................102
§5.1.2 调研样本.........................................................................................102
§5.2 采集数据.....................................................................................................103

§5.2.1 预测试.............................................................................................103
§5.2.2 采集数据的途径.............................................................................105
§5.2.3 采集数据的过程控制.....................................................................105
§5.3 分析数据.....................................................................................................106
§5.3.1 需要分析的数据列表.....................................................................106
§5.3.2 描述性分析.....................................................................................106
§5.3.3 信度分析.........................................................................................121
§5.3.4 效度分析.........................................................................................129
§5.3.5 数据汇总.........................................................................................144
§5.4 本章小结.....................................................................................................148
第六章　结论与展望.................................................149
§6.1 本研究的结论.............................................................................................149
§6.1.1 研究假设的汇总与修正..................................................................149
§6.1.2 本研究的总结与主要创新点..........................................................154
§6.2 问题与展望.................................................................................................159
附录...............................................................161
附录 1  企业各部门常用指标库.........................................................................161
附录 2  预调查问卷.............................................................................................166
附件 3  正式调查问卷.........................................................................................172
参考文献...........................................................184

第一章绪论

第一章　绪　论

§1.1 相关概念的界定

§1.1.1 高科技企业

1.高科技企业的定义

“科技”又称“科学和技术”，科学与技术是两个不同的概念，它们之间既

有明确的区别又有紧密的联系，通常合称为“科学技术”。

在相关的汉英词典里，1999 年版的汉英大辞典把“科技”表述为“science

and technology”；2001年版的《现代汉英词典》把“高科技企业”表述为

“high-tech enterprises”；2004年版《汉英新词新语辞典》同样把“高技术企

业”表述为“high-tech enterprises”，而把“高新技术企业”表述为“high

and new tech enterprises”。

而“科技”的中文含义， 1999 年版的《辞海》关于“科学”的定义是“运用

范畴、定理、定律等思维形式反映现实世界各种现象的本质的规律的知识体系” 。

关于“技术”的定义，法国科学家狄德罗在其主编的《百科全书》中则是这样描述

的：“技术是为某一目的共同协作组成的各种工具和规则体系。”从这个定义我们

可以看出现代技术所包括的主要特点，即目的性、社会性、多元性。

本文所要研究的高科技企业中的“高科技”一词最早出现于 20 世纪 70 年代，

1983年，美国《韦氏新国际词典增补9000 句》（第三版）中，第一次把高科技定

义为:“高科技——名词，使用或包含尖端技术或先进用途的技术”[1]。但是，因

为国内外学者、机构对“高科技”一词的称谓不尽相同，如：“高新科技”、“高

新技术”、“高技术”、“尖端技术”等等，所以，到目前为止，仍没有一个学者

或机构能够给出一个公认的“高科技”的定义，这也是“高科技企业”、“高新

技术企业”、“高技术企业”称谓混淆的原因之一。

因此，基于本文研究高科技企业的需要，这里对本文所涉及到的“高科技企

业”给出一个界定：本文的高科技企业等同于国科发火〔2008〕172号关于《高新

技术企业认定管理办法》中所称的高新技术企业，是指[2]：在《国家重点支持的高

新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产

权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年

以上的居民企业。

2.高科技企业及其员工的特点

与传统技术企业相比，高科技企业在企业发展模式和技术创新方面具有明显

的不同，具有 “高投入、高收益、高竞争、高成长、高风险、高智力；知识新、工艺

新、方法新、技术新”等特点。这些特点使得高科技企业成为现代科技和经济增长

的主导力量，同时也使得高科技企业员工具有有别于其他传统技术企业员工的显

著特点[3,4]：

（1）具有相应的专业特长及较高的个人素质，具有很高的创造性与自主性，

追求自主，富于创新精神，主要从工作中获得满足、获得个人成长；

（2）工作能力更依赖于知识而非其他，追求知识技能的提高，追逐专业知

高科技企业自主创新联盟的绩效考评研究

识前沿，持续学习，接触最新事物，实现自我的需求很强烈；

（3）对组织的依赖低，有极大的自我决定权，较少受他人影响，工作流动

意愿高；

（4）知识型员工工作过程难以实行监督控制，工作成果不易加以直接测量

和评价；

（5）推崇松散的组织管理形式，有较大的自由度，适应灵活的工作时间；

（6）高度重视成就激励和精神激励，薪酬要求也较高。

从以上这些特点可以看出，高科技企业员工因其具备的专业知识技能能够较

少受外部条件的影响，同时他们又极力追求自身价值的体现，因此这决定了他们

比一般企业员工具有更强的流动性。正是高科技企业员工的这些特点，使得高科

技企业在其绩效考评工作当中应尤其注意针对高科技企业当中知识型员工的工作

过程难以实行监督控制的情况，应多挖掘一些影响工作过程的定性绩效考评指标

辅助绩效考评工作的开展，进一步完善绩效考评指标体系以及搭建适合的考评方

法，并将绩效考评结果的运用更好地结合到高科技企业员工主体需求上，即从绩

效考评的有效性角度降低员工工作流动的意愿，缓解人才流失带来的损失，提高

企业效益。

§1.1.2 企业自主创新联盟

1.自主创新

广义上的自主创新是指创新主体主要依赖自身所具备的能力及资源进行并且

完成的创新活动。它不仅涉及到技术，还涉及到知识与制度等。自主创新中的知识

技术或制度等方面的关键性突破是依靠自身力量完成的，这是自主创新的本质特

点。而狭义上的自主创新则指[5]企业通过自身的努力与探索产生技术突破，攻破

技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品

化，从而获取商业利润，最终达到预期目标的创新活动。自主创新具有三个明显

的特点[6]: 一是在核心技术上的自主突破; 二是在关键技术上的领先开发; 三是在

新市场上的率先开拓。

自主创新以追求自主知识产权为目标,同时根据技术创新源(指率先将某项技

术开发至可应用状态的企业或个人)的来源不同,可将自主创新模式分为三种基本

类型:原始创新、集成创新以及引进技术再创新。其中，原始创新主要指产生前所

未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等一系列创新成果。原始性创新

意味着在研究开发方面，特别是在其基础研究和高技术研究领域获得独有的发现

或发明。集成创新则更倾向于通过对各种现有技术的有效集成，以形成具有市场

竞争力的产品或新兴产业。引进消化吸收再创新则特指在引进国内外先进技术的

基础上，通过学习、分析、借鉴，进行再创新，从而形成具有自主知识产权的新技

术。

2.企业自主创新联盟的内涵及类型

（1）企业自主创新联盟的内涵

就我国当前出现的企业自主创新联盟来看，这些自主创新联盟异于我们常说

的合作创新，合作创新的参与者可能是国内企业或科研机构，其中也可能有国外

企业或科研机构的参与。

而我们所说的自主创新联盟更多的是强调自主，为完成一项或若干项创新，

在相互独立自愿的基础之上通过契约或联合实体等方式，由两个或两个以上国内

企业、科研机构或投资机构组建而成的资源共享、优势互补以及风险共担的合作创

第一章绪论

新组织形式。

具体的说，企业自主创新联盟有以下特点：

一是其参与者以企业为主体，具有国内属性，即都是国内的企业。不存在合

资企业或国外的企业。

二是其组建目的是为了进行一项或若干项技术创新的突破，可能涉及到行业

的共性技术或者通用技术，也可能涉及对行业发展至关重要的前沿技术，这些技

术创新的突破仅靠一个企业是难以完成的。

三是其成员是在相互独立自愿的基础之上组建而成，共同投入创新资源，共

享利益，共担风险，以契约关系为纽带，通过共享资源以及优化创新要素组合，

围绕关键共性技术进行协同创新。

四是其具有相对稳定性。在一定的时期之内，联盟会因创新资源投入的沉淀

而表现出一定的稳定性。然而随着联盟的发展，联盟可能会不断调整其创新的目

标，也可能有成员退出或有新成员的加盟。

（2）企业自主创新联盟的类型

自主创新联盟组建的目的在于通过有效组合创新资源，实现 1 加1大于2的

创新效果。但不同自主创新联盟在参与方式、组建目的、成份构成及适用范围上存

在很大的差异。依据这些差异，企业自主创新联盟的类型可以分为以下三种[7]：

①集合型自主创新联盟

集合型自主创新联盟的参与者一般为行业内的同类企业，它们采用相同或类

似的技术，生产经营相同的产品，对自主创新突破有同样的需求。但由于技术创

新的复杂性，单个企业由于创新资源以及创新能力有限，进行自主创新的难度很

大。而集合多个企业的人才、技术以及资源，往往能够实现单个企业无法实现的自

主创新突破，或者加速自主创新的速度。

这种自主创新联盟往往基于共同的创新需求，通过对各个参与者的相关类似

资源的集合进行联合创新与攻关，其创新的目的在于实现对通用或共性技术的突

破。

②链合型自主创新联盟

链合型自主创新联盟的成员往往处于复杂创新系统的不同单元，其中要想实

现任何一个单元创新价值都必须依赖于复杂系统创新的链接成功。处于复杂系统

不同单元的企业只在各自的领域具有创新能力，在其它系统单元实现创新突破是

无法实现的。

链合型自主创新联盟不仅要求各个单元模块创新成功，还要求在统一的系统

模式下进行单元模块的创新集合，且必须在创新过程中进行全面的无缝链接。

“嫦娥一号”研发过程中五大系统的链合就属于这种模式。“嫦娥奔月”工程是

一个庞大的系统工程，包括绕运载火箭系统、月卫星系统、发射场系统、测控系统

和应用系统等五大系统，工程系统中各大系统间的规范、热控、接口、数控等等，

都需要经过纷繁复杂的沟通与通力的协作。

③整合型自主创新联盟

整合型自主创新联盟的参与者分别拥有自主创新所需要的不同资源，但是缺

乏自主创新所需的完整资源。

比如科研院所只拥有自主创新所必须的技术或人才积累，企业只拥有工程基

础、创新创意或者产业化的条件，而投资机构只拥有创新所需的资本。仅仅依靠一

种类型的企业拥有的某种创新资源是很难进行自主创新活动的，即便真的实现了

高科技企业自主创新联盟的绩效考评研究

自主创新的突破，其创新成果也极有可能束之高阁，无法实现创新的价值。这时

候就产生了整合的需要。

§1.1.3 高科技企业自主创新联盟

高科技企业是自主创新主体当中最重要的组成成分，相对于在自主创新中知

识方面、制度方面的关键性突破，高科技企业更关注技术突破，因而本文所研究

的高科技企业自主创新主要是指狭义上的自主创新（很多文献当中也把它称作自

主技术创新），同时，因为本文所研究的是高科技企业自主创新联盟主题，相对

于原始创新、引进技术再创新而言，则会更倾向于研究高科技企业之间各种现有

技术的有效集成方面的问题，即自主创新所包括的三个方面内容当中的集成创新

所以，综合来说，本文的高科技企业自主创新联盟是指高科技企业的自主技术集

成创新联盟。

而“联盟”在当代汉语词典里是指“两个或两个以上的国家为了共同行动而

订立盟约所结成的集团，也指个人、集体或阶级的联合。” 战略联盟的概念最早

则是由美国DEC 公司总裁简·霍普兰德（J. Hopland）和管理学家罗杰·奈格尔

（R. Nigel）提出，他们认为，战略联盟指的是由两个或两个以上有着共同战略

利益和对等经营实力的企业，为达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标，

通过各种协议、契约而结成的优势互补或优势相长、风险共担、生产要素水平式双

向或多向流动的一种松散的合作模式。即本文的高科技企业自主技术集成创新的

这种战略联盟则可以看成是两个或两个以上的高科技企业围绕实现自主技术集成

创新这一目标而订立盟约所建立的合作关系组织形式，即上述的集合型自主创新

联盟类型。

因为联盟的参与者包括两个及以上的企业，那么高科技企业自主创新联盟绩

效则不仅包括联盟成员实现目标的程度，还包括联盟组织本身有效实现联盟目标

的程度，而高科技企业自主创新联盟的绩效考评则是对这两个方面实现程度的一

个考核与评价，即对联盟参与者自己独特的“私人目标”；以及结成战略联盟关

系的企业所共享的利益——联盟的“共同目标”这两大目标的实现程度进行考核

和评价。

§1.2 研究背景及意义

§1.2.1 研究背景

2006年全国科技大会上，胡锦涛明确提出了要以增强自主创新能力为主线,

以建设创新型国家为目标，并进一步阐述了要使企业真正成为研究开发投入的主

体、技术创新活动的主体以及创新成果应用的主体，从而全面提高企业的自主创

新能力。科技型企业，尤其是高科技企业作为自主创新的主体，其背负着沉重的

历史使命。

2008 年，中国迎来改革开放30周年，“在对外开放的大潮中，中国的科技

事业迅速崛起，现在开始迈入世界科技大国的第二方阵”（中国科学院副院长李

家洋院士，2008），特别是在4月和7月，科技部、财政部、国家税务总局联合颁

布了《高新技术企业认定管理办法》和配套文件《高新技术企业认定管理工作指

引》，新《认定办法》的出台，标志着高新技术企业一个新的发展时代的正式到来。

但是我们同时也看到,建设创新型国家的前进道路并不是一马平川，除了少部分

拥有专利与自主知识产权的高科技企业之外,国内很多其他高科技企业己经陷入

了缺乏自主研发能力以至于越来越缺少赖以生存发展的原动力这样一种怪圈。中

第一章绪论

国需要努力摆脱“世界加工工厂”的尴尬境地。企业,尤其是中国的高科技企业,

必需要依靠自身的实力才能在这样的挑战,也是契机下站稳脚跟并有所发展和突

破。

今天，随着经济全球化竞争日益激烈,高科技企业再也不能依靠低廉的劳动

成本或生产资料来对抗国内外竞争对手的围追堵截，而必须不断地研发新产品、

新技术,或者将现有的产品、技术进行改良,从而为企业自身创造竞争力和更高的

附加值。尤其现在还处于后金融危机这样一个特殊的时期，高科技企业更应该凭

借本企业的自主创新应对大环境的挑战，彰显中国企业的实力。在温总理 09 的政

府工作报告中，就明确确定了 2010 年我国经济的两大主题，一个是继续应对国际

金融危机、保持经济平稳较快的发展，另一个是调结构，加快转变经济发展方式。

继续应对国际金融危机不仅需要保增长，更要鼓励各产业紧抓“世界经济格局大

变革、大调整”的重大历史机遇。这是历史的拐点。这个拐点一方面来自金融危机

另一方面则来自企业的自主创新[8]。金融危机决定了拐点何时会出现，企业的自

主创新则决定了谁能把握住拐点带来的历史机遇。这就是 2010 年开始即将上演的

调整结构大戏。对此，政府已经提出：大力发展新兴战略性产业。新兴战略性产业

的标准主要包括以下三个方面：一是掌握关键的核心技术；二是具有广阔的市场

前景；三是具有资源消耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的产业特征[9]。

其中，掌握关键的核心技术和自主创新能力，被明确视为选择新兴战略性产业的

首要条件。我国调结构是否能顺利开展，战略性新兴产业是否能真正媲美全球，

创新型国家的目标是否能按期实现，关键不仅在于政府搭台，更在于创新的主体

——企业，有何成绩，关键在于企业是否能拥有自主核心技术及自主创新能力。

　　然而, 自主核心技术并不是一朝一夕就能拥有的，自主创新能力也不是一朝

一夕就能培养出来的。对于我国高科技企业来说,由于单个高科技企业自主创新上

存在来自于制度、体制、资金、人才、信息、技术、时间等等各个方面的行动缺陷，

例如：巨额的研发资金和充裕的时间的限制，使得研发成果的顺利产出得不到保

证,这就导致相当的风险和不确定性。这些对于高科技企业进一步挖掘自身潜力,

不断提升创新能力,以在全球竞争中占据有利地位会形成很大的阻力。以上制约自

主创新的因素的存在，高科技企业仅依靠自身的力量进行自主创新，往往显得力

不从心，甚至可能会贻误时机。因此，高科技企业通过抱团，建立“自主创新联

盟”这种独特的企业发展模式以提高自主创新能力,这样通过组织的外延和创新，

充分发挥联盟成员各方的资源优势，尤其是知识资源的开发与优势互补，从而创

造新的能力，更新和重塑企业核心竞争力。

高科技企业自主创新联盟行为的形成必须通过联盟中的各个高科技企业共同

努力，然而基于工作行为过程的可考量性较差，单个个体在团队学习当中又有可

能会受到工作行为过程当中隐性因素的影响产生低绩效，仅凭工作结果当中的定

量化指标衡量整体绩效，这严重影响了高科技企业自主创新联盟的绩效，其真实

的绩效水平不能得到反映，这就给绩效考评工作带来很大困难。高科技企业自主

创新联盟的绩效需要进行有效考评以利于绩效改进。通常大多数企业会对绩效考

核结果进行排名以区分绩效高低，并据此加以绩效评价，得出绩效改进目标，然

而，正因为其绩效考核指标大部分仍是一些基于绩效结果出发映射的显性、定量

化的指标，这势必会忽略常用显性绩效考核指标之外的诸如环境、运气、对手等其

他主要隐性因素对绩效高低的重要影响，而且，大多数企业目前绩效考核与评价

工作尚未能够清晰区分，往往存在这样的误区：两项工作只着重做了其中的一项

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摘要：

摘要中国企业自主创新联盟现象的产生具有一定的客观必然性，其健康有序的发展不仅会使参与创新联盟的企业从中受益，而且其示范效应、扩散效应以及联动效应也会带动更多中国企业自主创新能力的不断提升。本文所研究的高科技企业自主创新联盟是指高科技企业的自主技术集成创新联盟。其绩效考评是指对单个高科技企业及联盟本身实现目标程度的考核与评价。对高科技企业自主创新联盟进行绩效考评,是测定高科技企业自主创新联盟是否取得了成功,竞争力是否如预期的得到了增强以及下一阶段应该如何改进绩效的关键,本论文基于显性绩效考评指标和隐性绩效考评指标建立的二维模糊综合评判模型可为各高科技企业自主创新联盟的绩效考评决策提供参考。本论文...

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高科技企业自主创新联盟的绩效考评研究.doc

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高科技企业自主创新联盟的绩效考评研究

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