跨国石油公司对中国石油石化产业安全的影响研究

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摘要

石油作为一种重要的战略资源，在我国民经济中占有举足轻重的地位。同时，

石油石化产业是技术与资金密集型产业，是我国传统支柱产业之一，对国民经济

的发展起到重大的推动作用。

近年来，跨国石油石化公司在华业务一直保持高速增长。2006 年底，中国对

外资开放成品油批发市场，这标志着中国石油石化领域全面对外资开放。随着对

华投资信心不断增强，跨国石油石化公司在中国的投资由过去的小规模、短期性、

局部的投资，转变为当前更具主动性、战略性和长远性的全面大规模投资，从上

中下游的最终产品到相关的中间产品，从生产性项目到销售、储运等配套项目，

逐步形成产业链并趋于完善。

跨国石油公司的全面进入将给中国石油石化产业带来巨大的影响，具体表现

在对石油石化产业的市场结构、市场行为、市场绩效等方面，机遇与挑战并存。一

方面，世界大石油公司的进入，可以给国内石油石化产业带来先进的管理经验、

技术和资金，同时通过竞争的压力，促使国内石油产业加大改革力度，进行制度

创新等；另一方面，国际石油巨头的涌入，不可避免地会对中国石油石化产业带

来巨大的冲击。

经过几十年的发展，我国的石油石化行业尽管已经具备了较强的竞争实力，

但与世界著名的石油石化公司相比，仍有较大的差距。我国石油石化行业居主导

地位的三大石油公司，虽然已具备相当的实力规模，但其盈利能力、营销能力、国

际化经营能力以及对石油资源的控制能力等都还有待进一步加强。面对着来自国

内外全方位的竞争，中国石油石化企业只有根据形势变化，制定正确的发展战略

不断增强国际竞争力，才能从容应对生存挑战。在这样的情况下，作为关系国民

经济命脉的支柱产业，对中国石油石化产业安全进行研究及如何保障其产业安全

具有重大的现实意义。本文基于大量的统计数据，将实证研究和理论总结相结合

在方法上以数学统计和模型分析为主要手段，在理论上以产业安全评价指标体系

理论为指导，深入探讨中国石油石化产业安全问题和跨国石油公司对中国石油石

化产业的影响以及相应对策问题。

关键词：石油石化产业　跨国石油公司　产业安全

ABSTRACT

Petroleum, as a prime resource in strategy, plays an important role in nation

economy. Meanwhile Petroleum and Petrochemical industries, based on intensive

technology and capital, are one of the conventional pillar industries China with large

profits all the time, and actively propel nation economy development.

In recent years, multinational companies of Petroleum and Petrochemical keep a

continuously high speed in business in China. By the end of 2006, China opened up the

refined oil wholesale market to foreign investments, which indicates that the Petroleum

and Petrochemical fields in China fully open to foreign investment. With the growing

confidence of investing in China, multinational companies of Petroleum and

Petrochemical have turned the investments in China into the more proactive, strategic,

long-term and comprehensive large-scale investments currently from the small-scale,

short-term and local investments in the past. Covering the projects of production,

storage, transportation and distribution, the industry chain has been gradually

improving, including the final products of the upper, middle and lower reaches and the

related intermediate products.

The multinational companies of Petroleum and Petrochemical will bring enormous

influences on China Petroleum and Petrochemical industry, in terms of the market

structure, market conduct and market performance. On the one hand, the large

companies will bring in advanced management experience, technology and capital and

will also impel the domestic Petroleum and Petrochemical industry to intensify reform

and system innovation by the pressure of competition; on the other hand, they will have

tremendous impacts on China Petroleum and Petrochemical industry inevitably.

With the development of several decades, China's Petroleum and Petrochemical

industry have had relatively strong competitive strength. However, there are still large

gaps between the domestic companies and the world-renowned companies. Despite of

the considerable power and scale, the three major corporations in China's Petroleum and

Petrochemical industry should still further strengthen their profitability and marketing

capabilities, as well as the ability of international operations and of the control of oil

resources. Facing all-round competition from home and abroad, only China's Petroleum

and Petrochemical companies make correct development strategies and constantly

enhance their international competitiveness in accordance with the changing situation,

they can calmly deal with the survival challenges. Under such circumstances, it is of

great significance that we make research in analysis of and how to guarantee the

security of China's Petroleum and Petrochemical industry as the pillar industry. Based

on a large number of statistical data, by the means of mathematical and theoretical

analyses, author has studied the security of China's Petroleum and Petrochemical

industry, the influences on the Industry imposed by multinational Petroleum and

Petrochemical companies and the related constructive opinions and beneficial strategies.

Key Word: Petroleum and Petrochemical Industry, Multinational

Petroleum and Petrochemical Company, Industry Security

目　录
摘　要
ABSTRACT
第一章 绪　论........................................................1
§1.1 选题的依据和意义..............................................1
§1.2 有关概念的界定................................................2
§1.2.1 跨国直接投资..............................................2
§1.2.2 跨国公司..................................................3
§1.2.3 产业安全..................................................4
§1.3 理论及文献回顾................................................6
§1.3.1 国外关于产业安全的理论....................................6
§1.3.2 中国学者关于产业安全的研究................................7
§1.3.3 关于跨国公司的理论及研究..................................8
§1.4 本文的研究思路、方法及目的...................................15
§1.4.1 研究思路.................................................15
§1.4.2 研究方法.................................................15
§1.4.3 研究目的.................................................16
§1.5 主要内容、创新性工作和不足...................................16
§1.5.1 主要内容.................................................16
§1.5.2 创新工作和不足...........................................16
第二章 跨国石油公司在华投资现状分析.................................18
§2.1 全球石油石化产业发展整体现状.................................18
§2.1.1 世界炼油工业现状.........................................18
§2.1.2 世界石化工业现状.........................................22
§2.2 跨国石油公司在中国直接投资的现状分析.........................24
§2.2.1 跨国石油石化公司在华投资现状.............................24
§2.2.2 跨国石油公司在华投资的结构...............................27
§2.2.3 跨国石油石化公司进军中国市场策略.........................29
§2.3 跨国石油石化公司在华今后发展趋势.............................35
第三章 跨国石油公司对中国石油石化产业安全的影响.....................37
§3.1 跨国石油公司的竞争优势.......................................37
§3.2 跨国直接投资对中国石油石化产业市场结构的影响.................39
§3.2.1 跨国直接投资对市场结构影响的经济学分析...................39
§3.2.2 跨国直接投资对市场结构影响的具体分析.....................42
§3.3 跨国直接投资对中国石油石化产业市场行为的影响.................43
§3.3.1 跨国直接投资对市场行为影响的经济学分析...................43
§3.3.2 跨国直接投资对市场行为影响的具体分析.....................50
§3.4 跨国直接投资对中国石油石化产业市场绩效的影响.................51
第四章  中国石油石化产业安全现状分析................................54
§4.1 中国石油石化产业安全评价指标体系设计方法.....................54
§4.1.1 评价指标体系设计原则.....................................54
§4.1.2 评价指标体系设计思路.....................................55

§4.1.3 产业安全评价模型.........................................56
§4.2 中国石油石化产业安全评价指标体系.............................58
§4.2.1 中国石油石化产业生存环境评价.............................58
§4.2.2 中国石油石化产业国际竞争力评价...........................62
§4.2.3 中国石油石化产业对外依存度评价...........................67
§4.2.4 中国石油石化产业控制率评价...............................70
§4.2.5 中国石油石化产业安全度估算...............................72
第五章 保障中国石油石化产业安全的对策...............................74
§5.1 对国家的政策建议.............................................74
§5.1.1 建立专业机构.............................................74
§5.1.2 完善石油价格规制.........................................75
§5.1.3 减少石油消费.............................................75
§5.1.4 加大开源力度.............................................76
§5.1.5 开拓国际石油市场.........................................77
§5.2 石油石化企业主要应对措施.....................................78
§5.2.1 一体化战略...............................................78
§5.2.2 竞争合作战略.............................................79
§5.2.3 国际化经营战略...........................................79
§5.2.4 技术创新战略.............................................80
结　论..............................................................82
参考文献............................................................83

第一章　绪　论

第一章绪　论

§1.1 选题的依据和意义

石油石化产业，包括石油(原油、天然气等)的勘探开采和集运、石油的炼制加

工，以及以石油为原料的化工品生产，主要产品包括原油、天然气、各种成品油及

石油制品、基本有机化工原料以及三大合成材料(合成树脂、合成纤维、合成橡胶)

为主的各种化工产品。

石油作为一种重要的战略资源，在我国民经济中占有举足轻重的地位。同时，

石油石化工业是技术与资金密集型行业，是我国四大支柱产业之一，对国民经济

的发展起到重大的推动作用。

由于历史的原因，我国石油石化产业是在以保护、扶持为主的产业政策中得

以发展壮大的，原油、成品油(含润滑油)、三大合成材料以及化肥等石化产品的市

场都是在种种严密的政策保护下获得的。自入世以来，中国按照加入WTO的承诺

在五年内逐步开放石油石化市场，即入世后减免进口关税，5年内取消非关税壁

垒和取消配额限制，3年内给予成品油、化肥零售权，5年后给予成品油、化肥批发

权。2006年底，中国对外资开放成品油批发市场，这标志着中国石油石化领域全

面对外资开放。

近年来，跨国石油石化公司在全球不少国家和地区的业务驻步不前，但在华

业务却一直保持高速增长。随着对华投资信心不断增强，跨国石油石化公司在中

国的投资由过去的小规模、短期性、局部的投资，转变为当前更具主动性、战略性

和长远性的全面大规模投资，从上中下游的最终产品到相关的中间产品，从生产

性项目到销售、储运等配套项目，逐步形成产业链并趋于完善。因此，这些跨国公

司纷纷调整投资战略，提升中国业务在各自经营战略中的地位，将对华投资确定

为亚洲发展战略的重点，并将中国业务融入其全球化发展的格局中。目前，世界

500 强的大型石油石化公司几乎已全部在我国投资建厂或设点，并进入上中下游

各个领域，石油开采炼化、油品存储和终端销售为外资石油公司构筑了比较完整

的上中下游石化市场业务链条。

跨国石油公司的全面进入将给中国石油石化产业带来巨大的影响，具体表现

在对石油石化产业的市场结构、市场行为、市场绩效等方面，机遇与挑战并存。一

方面，世界大石油公司的进入，可以给国内石油石化产业带来先进的管理经验、

技术和资金，同时通过竞争的压力，促使国内石油产业加大改革力度，进行制度

创新等；另一方面，国际石油“巨头”的涌入，不可避免地会对中国石油石化产

业带来巨大的冲击。经过几十年的发展，我国的石油石化行业尽管已经具备了较

强的竞争实力，但与世界著名的石油石化公司相比，仍有较大的差距。我国石油

跨国石油公司对中国石油石化产业安全的影响研究

石化行业居主导地位的三大石油公司，虽然已具备相当的实力规模，但其盈利能

力、营销能力、国际化经营能力以及对石油资源的控制能力等都还有待进一步加强

面对着来自国内外全方位的竞争，中国石油石化企业只有根据形势变化，制定正

确的发展战略，不断增强国际竞争力，才能从容应对生存挑战。在这样的情况下

作为关系国民经济命脉的支柱产业，对中国石油石化产业安全进行研究及如何保

障其产业安全具有重大的现实意义。

§1.2 有关概念的界定

下面对涉及本论文的一些概念界定如下:

§1.2.1 跨国直接投资

国际投资作为国际间的一种资本流动，分为直接投资和间接投资两种。一般

的理解，跨国直接投资，从投资国的角度，参与国际直接投资意味着本国的投资

者将生产要素如资金、技术、原材料和零部件、管理经验等，投放到东道国，从事

生产经营活动的经济行为。从东道国的角度，则是吸引外国投资者到本国投资建

厂。而跨国间接投资，则主要是指一国的投资者或机构，通过资本市场购买外国

企业股票或债券，依靠股息或债券利息作为回报的投资。

明确直接投资与间接投资的区别，对于准确、深入地了解跨国直接投资有重

要意义。国际货币基金组织关于国际直接投资的定义，基本上采用了西方学者的

看法，即：跨国直接投资是一种：“在投资人以外的国家（经济区域）所经营的

企业中拥有持续利益的一种投资，其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发

言权”[1]。这个定义说明了跨国直接投资即包括传统意义上的对外直接投资，也包

括过去与直接投资相对立的部分间接投资，如企业债券、股票等形式的投资。投资

者拥有了本国以外的一个企业的股票和债券，笼统地讲，应是间接投资，但当这

种拥有股票和债券达到一定的比例，自然有了参与这个企业的经营、管理和发展

规划的某种权利，通过股票、债券形式的长期控制，应理所当然地获取了对这个

企业持久的生产和经营利益。世界银行也认为，跨国直接投资是指向东道国企业

提供一定数量的融资，从而能够直接参与企业管理过程的外国投资。

从经济学理论的角度来讲，跨国直接投资与间接投资的主要区别在于：

（1）投资者的权限不同。直接投资者亲自到东道国开办企业，参与被投资企

业的经营管理；而间接投资者并不亲自到东道国开办企业，因而对被投资企业无

经营管理权。

（2）资本的构成不同。这两种投资方式都表现为资本在国际间的流动。直接

投资表现为货币、原材料和零部件、设备、技术知识、管理能力等由投资国流向东道

国；间接投资则表现为货币资本由投资国流向东道国。

（3）风险程度不同。直接投资者要承担全部的经营风险；而间接投资风险相

对较小，如果投资者是债权人，则经营风险一般由债务人承担；如果投资者是优

先股股东，其承担的风险也要小一些。

（4）投资的主要目标不同。直接投资的主要目标是获得经营权以取得长期稳

定的投资效益，而间接投资的主要目标则是获得股息和利息收益。

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摘要：

摘要石油作为一种重要的战略资源，在我国民经济中占有举足轻重的地位。同时，石油石化产业是技术与资金密集型产业，是我国传统支柱产业之一，对国民经济的发展起到重大的推动作用。近年来，跨国石油石化公司在华业务一直保持高速增长。2006年底，中国对外资开放成品油批发市场，这标志着中国石油石化领域全面对外资开放。随着对华投资信心不断增强，跨国石油石化公司在中国的投资由过去的小规模、短期性、局部的投资，转变为当前更具主动性、战略性和长远性的全面大规模投资，从上中下游的最终产品到相关的中间产品，从生产性项目到销售、储运等配套项目，逐步形成产业链并趋于完善。跨国石油公司的全面进入将给中国石油石化产业带来巨大的影...

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