高新技术创业团队的演化机制研究

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3.0 牛悦 2024-11-19 4 4 979KB 96 页 15积分
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I
目 录
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论 .......................................................... 1
§1.1 研究背景 ................................................... 1
§1.1.1 高新技术的发展成为衡量一个国家发展水平的重要标志 ..... 1
§1.1.2 高新技术产业越来越多地以团队的形式创业 ............... 2
§1.1.3 高新技术创业团队演化问题成为创业管理的难点 ........... 3
§1.1.4 创业团队的演化研究引起理论界的关注 ................... 3
§1.2 研究的目的和意义 ........................................... 4
§1.2.1 研究的目的 ........................................... 4
§1.2.2 研究的意义 ........................................... 5
§1.3 研究的视角 ................................................. 6
§1.3.1 复杂理论的视角 ....................................... 6
§1.3.2 冲突管理的视角 ....................................... 7
§1.4 研究的思路与内容框架 ....................................... 9
§1.4.1 研究思路 ............................................. 9
§1.4.2 内容框架 ............................................ 10
§1.5 研究的创新点 .............................................. 11
§1.6 本章小结 .................................................. 13
第二章 相关概念及文献综述 ........................................... 14
§2.1 相关概念 .................................................. 14
§2.1.1 高新技术创业团队 .................................... 14
§2.1.2 高新技术创业团队演化机制 ............................ 17
§2.2 创业团队演化机制的文献综述 ................................ 18
§2.2.1 创业团队演化的动态行为研究 .......................... 19
§2.2.2 创业团队演化的影响因素研究 .......................... 21
§2.2.3 相关理论评述 ........................................ 23
§2.3 本章小结 .................................................. 25
第三章 基于自组织理论的高新技术创业团队演化模型研究 ................. 26
§3.1 高新技术创业团队演化过程的自组织特性分析 .................. 26
§3.1.1 自组织理论 .......................................... 26
II
§3.1.2 高新技术创业团队演化的自组织特性 .................... 26
§3.2 高新技术创业团队的自组织演化模型 .......................... 28
§3.2.1 高新技术创业团队演化的序参量 ....................... 28
§3.2.2 高新技术创业团队自组织演化模型设计 ................. 28
§3.2.3 高新技术创业团队自组织演化模型分析 .................. 28
§3.3 高新技术创业团队的周期性迂回上升的路径模型 ................ 31
§3.3.1 路径模型的确定 ...................................... 31
§3.3.2 路径模型的分析 ...................................... 32
§3.4 本章小结 .................................................. 33
第四章 高新技术创业团队演化的机制设计 ............................... 34
§4.1 高新技术创业团队演化的机制模型 ............................ 34
§4.1.1 高新技术创业团队演化的机制 .......................... 34
§4.1.2 生存机制与发展机制的关系 ............................ 35
§4.2 高新技术创业团队演化的生存机制 ............................ 37
§4.2.1 生存机制 ............................................ 37
§4.2.2 生存机制的特性 ...................................... 38
§4.2.3 生存机制的功能 ...................................... 39
§4.3 高新技术创业团队演化的发展机制 ............................ 41
§4.3.1 动力机制 ............................................ 41
§4.3.2 成长机制 ............................................ 47
§4.3.3 变革机制 ............................................ 52
§4.5 本章小结 .................................................. 59
第五章 高新技术创业团队演化的实证研究 ............................... 60
§5.1 研究设计与说明 ............................................ 60
§5.1.1 研究说明 ............................................ 60
§5.1.2 研究样本与设计 ...................................... 61
§5.1.3 样本的描述性统计 .................................... 61
§5.2 上海高新技术创业团队演化的影响因素研究 .................... 61
§5.2.1 调查结果 ............................................ 61
§5.2.2 对调查结果分析总结出高新技术创业团队的演化影响因素 .. 62
§5.3 提出假设 .................................................. 64
§5.3.1 高新技术创业团队的创业绩效 .......................... 64
§5.3.2 提出高新技术创业团队演化的研究假设 .................. 64
III
§5.4 实证分析及相关结论 ........................................ 65
§5.4.1 问卷设计 ............................................ 65
§5.4.2 样本的描述性统计分析 ................................ 68
§5.4.3 问卷的效度和信度分析 ................................ 69
§5.4.4 高新技术创业团队演化的影响因素的回归分析 ............ 70
§5.4.5 结果分析探讨 ........................................ 73
§5.5 本章小结 .................................................. 74
第六章 高新技术创业团队演化的对策和建议 ............................. 75
§6.1 基于演化模型层面提出相应对策 .............................. 75
§6.1.1 高新技术创业团队更应正视冲突问题 .................... 75
§6.1.2 高新技术创业团队更应重视自我强化能力培养 ............ 75
§6.1.3 注重高新技术创业团队的系统性 ........................ 76
§6.2 基于演化核心机制层面提出相应建议 .......................... 76
§6.2.1 团队应具有开放式沟通的形式 .......................... 77
§6.2.2 团队应具有相互学习、相互协作的氛围 .................. 77
§6.2.3 团队应具有从冲突中进步的能力 ........................ 78
§6.3 基于演化影响因素层面提出相应对策 .......................... 78
§6.3.1 明确团队的愿景目标 .................................. 78
§6.3.2 培养团队的凝聚力 .................................... 79
§6.3.3 让团队创新气氛创造更多价值 .......................... 79
§6.3.4 重视团队中的非正式互动 .............................. 79
§6.4 本章小结 .................................................. 80
附录一：访谈提纲 .................................................... 81
附录二：调查问卷 .................................................... 82
参考文献 ............................................................ 81
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 85
致 谢 .............................................................. 93
摘 要
随着知识经济时代的进一步发展，高新技术创业团队成为国家经济中的重要
组成部分，对其的研究更是热点。而高新技术创业团队具有存活期短，发展不稳
定等显著的演化问题，为此，本文对高新技术创业团队的演化机制进行研究。通
过机制的研究对高新技术创业团队的持续演化具有现实意义，对我国高新技术产
业发展具有推动作用。
对于高新技术创业团队演化机制的研究，本文参照“机制”的研究思路，分
别从团队演化的基础模型、演化的核心机制和演化的影响因素三个方面对其如何
演化这一问题做充分研究。首先，对高新技术创业团队的自组织性分析，并建立
演化基础模型，了解团队的演化是什么。其次，从复杂理论和冲突管理理论视角，
探讨高新技术创业团队的演化过程机制，了解团队是如何进行演化的。最后，通
过对高新技术创业团队各演化影响因素进行研究，了解影响因素是如何影响团队
演化的。
高新技术创业团队的演化模型研究是基于对团队的自组织特性分析，在此基
础上建立演化方程，得到团队由冲突--渐变--突变的演化过程，并发现团队遵循周
期性迂回上升的路径进行演化。
以高新技术创业团队冲突--渐变--突变的演化过程为基础，构建团队的生存机
制和发展机制（动力机制、成长机制、变革机制）。并认为生存机制和发展机制共
同作用从而形成高新技术创业团队演化的核心机制。对团队核心机制的研究分别
从复杂理论和冲突理论视角出发，动态地分析高新技术创业团队是如何演化的。
通过基础模型和核心机制的研究，再联系实际，探讨高新技术创业团队演化
的影响因素。通过对上海市高新技术创业团队的实证研究，提出高新技术创业团
队在演化的过程中受到团队愿景目标、团队凝聚力、团队创新气氛、团队社会资
本等因素影响。借助 SPSS 软件，多元线性回归分析方法研究高新技术创业团队的
各演化影响因素，从实证层面探讨影响因素是如何影响高新技术创业团队演化的。
在对高新技术创业团队演化机制进行三方面的研究基础上，提出完善高新技
术创业团队管理的策略。解决高新技术创业团队存活率低和创业过程不稳定等演
化问题，为我国高新技术创业团队的发展提供理论依据。
关键词：高新技术创业团队 演化机制 演化模型 复杂理论 冲突理论
演化影响因素
ABSTRACT
Entrepreneurial team in the high skill and new technology and the general
entrepreneurial team have the remarkable difference, and it has the important meaning
to research Evolutionary mechanism of the Entrepreneurial team in the high skill and
new technology for its sustained development.
Referencing the research mentality of “mechanism”, the article do the full research
of the question how the team to evolve from three part, which are Evolutionary
foundation model, Evolutionary core mechanism and Evolutionary influencing factor.
Through analysis Self – sustaining performance of Entrepreneurial team in the
high skill and new technology venture ，this article constructs the evolution model.
Through analysis the evolutionary process model, it is to be thought that Entrepreneurial
team in the high skill and new technology follows the way model of the periodic
circuitous rise.
From the evolutionary process of Conflict--Gradation--Transformation, the
Evolutionary core mechanism of the team formed by combined action of Survival
mechanism and Development mechanism (Driving mechanism, Growth mechanism,
Transformation mechanism). This article dynamic analyzes the question, how the team
to evolve specifically, in the performance stratification plane, separately from the view
of complex theory and conflict theory.
Through the Empirical study of Entrepreneurial team in the high skill and new
technology in Shanghai, the evolution influencing factors, which are team prospect goal,
team cohesive force, team innovation atmosphere, Team social capital. Analysis the
Evolution influencing factor by the aid of the SPSS software, multivariate linear
regression
Based on this, the strategies to consummate the management of Entrepreneurial
team in high skill and new technology have proposed. It can be used to solve the
questions such as the survival percentage of Entrepreneurial team in the high skill
and new technology is low, the process of Entrepreneurial team in the high skill and
new technology is unstable and so on.
Key Word ：Entrepreneurial team in the high skill and new
technology ，Evolutionary mechanism，Evolutionary model，Complex
theory，Conflict theory，Evolution influencing factor
第一章 绪论
1
第一章 绪 论
在充满不确定性的商业竞争环境中，创业者的创业行为具有高度的不可预测
性，因此越来越多的创业者选择团队创业的形式，特别在高新技术行业。而高新
技术创业团队是依靠什么来保障团队的持续经营，又是依靠什么支撑着团队的快
速成长是本课题的研究重点。随着创业团队的热门化，通过研究发现，在高新技
术创业团队中不乏有很多团队在创建没多久就走向灭亡的现象，即便团队能持续
经营还是存在团队发展不稳定的现象。因此，如何解决这些现实问题，了解高新
技术创业团队是按何种规律进行演化发展的，使得高新技术创业团队的演化机制
研究成为必要。
§1.1 研究背景
高新技术创业所促成的高新技术产业的发展将成为二十一世纪经济发展中最
具有活力的因素。高新技术创业团队也正活跃在世界经济的前端。
§1.1.1 高新技术的发展成为衡量一个国家发展水平的重要标志
近年来，高新技术正在深远地改变着人类的生活方式和生产方式。高新技术
的蓬勃发展对世界经济和社会发展，乃至国际战略格局都产生了举足轻重的影响。
重视发展高新技术及其产业，已成为全球的发展趋势。高新技术及其产业化已成
为经济和社会发展的主要推动力，并成为综合国力的核心。
近20年来，高新技术产业在发达国家的出口工业和增值工业中所占的比重几
乎增长一倍。从1995年到2005年，美国最成功的24家生物和信息技术公司的营业
额增长了100倍，达2500亿美元。在2006年全球100家公司市值排名中，美国有4家
高技术公司排名前10位，其中微软公司以4072亿美元高居第一[1]。IBM、英特尔公
司、思科系统公司等高技术企业也名列前10强。在我国，高新技术产业的工业产
值已从2003年的4460亿元增长到2006年的15618亿元，年均增长22.7％，高于同期
全部工业产值增长约11%。其中，以电子及通信设备制造业、新能源新材料技术的
发展最为迅速，增长速度分别达到48％和29.2％，大大高于全部工业产值年均增
长水平[2]。我国政府对于高新技术产业高度重视并大力支持，到目前为止成立了上
百家国家级高新技术开发区，制定了大量的相应法律法规。科技部“全国科技进
高新技术创业团队的演化机制研究
2
步统计监测及综合评价”课题组发布《2006全国科技进步统计监测报告》。该报告
指出，2006年高新技术产业化指数提高了2.17%，这是自1997 年我国开始对全国
科技进步情况进行监测以来高新技术产业化指数第9次连续提高 [3]。由此可见，高
新技术产业化进展迅速，高技术产品的国际竞争力明显增强。中国高新技术产业
从整体而言已初具规模，并取得显著成效，但与高新技术产业发达的国家和地区
相比，我国的高新技术产业成长状况不容乐观。高新技术产业的产生、成长和发
展是以高新技术创业为基础的，而创业团队是决定高新技术创业活动成败最为关
键的因素。所以积极地研究高新技术创业团队的演化机制，符合我国经济发展的
要求，对于我国社会主义市场经济的发展具有重大而紧迫的意义。
§1.1.2 高新技术产业越来越多地以团队的形式创业
高新技术在国际经济发展中扮演着重要的角色，不可否认，高新技术产业的
成长和发展都离不开前期的创业活动。美国一项针对 104 家20 世纪 60 年代创办
的高新技术企业的研究报告指出，在年销售额达到 500 万美元以上的高成长企业
中，有 83.3％是以团队的形式建立的，而在另外 73 家停止营业的企业中，仅有
23.8％由一个以上的创始人组成[4]。由此可见，能否组建高效的创业团队并加强管
理维持其长期存在是影响高新技术成功与否的重要因素。
阿诺德·库伯（Arnold C. Cooper）[5]对20 世纪 60 年代和 70 年代高新技术行
业的创业者进行过调查，发现在奥斯丁（Austin）的高新技术企业内有 48%、在美
国加州帕若阿尔托市（Palo Alto）的高新技术企业内有 61%、以及位于不同地理区
位的 955 家企业中有 59%都是由两人或两人以上的人采用团队方式创业的。阿诺
德·库伯和艾伯特·布鲁诺[6]
（Arnold C. Cooper and Albert V. Bruno）也发现，80%
的高成长企业采用创业的模式，而无法继续生存下去的企业中则较少以团队方式
实现创业。《风险》杂志在 1988 年做过调查，100 家在 IPO 前三年表现最好的企业
中有 56%采用创业团队模式。在美国《公司》杂志社每年评选出的 500 家快速成
长企业中也有 60%的企业是有创业团队建设的[7]。大量的实证研究结果表明，创业
多以创业团队的形式出现，成功的创业离不开团队的共同努力。从具体的数据可
知，创业团队倒要比个体创业家更能理解创业绩效。如罗伯特·赖克[8]（Robert B.
Reich）就曾指出，“经济的成功来自于具有天分、热情和共识的团队所创造，而非
透过个人英雄创业家的迷思”。所以在创业成为一个热点的同时，研究高新技术创
业团队也就成为了焦点问题。
第一章 绪论
3
§1.1.3 高新技术创业团队演化问题成为创业管理的难点
欧文·贾尼斯[9]（Irving L. Janis）认为伴随着团队演化，创业团队成员从创业
之初所关注的勇于创新、自信十足、积极进取等行为会转变为对权力、地位和控
制的关注，对官僚化权力和利益的关注阻碍了团队对价值的再创造和机会把握的
关注，阻碍团队进一步发展，甚至围绕着权力与利益展开斗争，最终团队开始瓦
解。大量的研究证实，高新技术创业团队正因为具有相对高的技术要求而相对低
的管理水平，加上高新技术产业的发展进程快速，使得团队在创业之初就夭折或
创业过程不稳定等演化问题更为突出而严重。如何解决高新技术创业团队这些普
遍存在的现实问题，使得研究高新技术创业团队演化成为难点而备受关注。
客观的说，高新技术创业团队演化并不是有意识的，而是一种不自觉的自组
织过程。高新技术创业团队的演化问题研究是演化理论与创业管理理论相结合的
一个学术前沿问题。一方面，从演化理论考虑，对于创业团队的演化问题研究成
果相对较少，且往往缺乏严谨深入的实证研究。导致这种现象的原因有三：一是
高新技术创业团队成员不断变化，创业团队存活时间短暂；二是高新技术创业团
队成员对现实的不满不断增多，冲突频繁；三是高新技术创业团队的形式多样，
内容繁多，不易研究。另一方面，从创业管理理论考虑，对创业团队的研究一般
遵循着“创业团队构成—创业团队过程—创业绩效”的内在逻辑，从20世纪80年
代以来，不少学者以创业团队内部人口特征变量为切入点，围绕着人口特征变量
异质性与绩效关系形成了相当数量的成果，但是，大多数的研究由于忽视了“创
业团队过程”这一中间变量，从而导致了对创业管理理论的研究结论的不全面[10]。
因此，如何及时识别高新技术创业团队的危机和瓦解倾向，如何在高新技术创业
团队成员在创业过程中和谐有序的演化，如何控制高新技术创业团队的演化方向
及过程，是创业团队学术界与企业界普遍关注的问题，也是重大课题。
§1.1.4 创业团队的演化研究引起理论界的关注
对创业团队演化关注有诸多方面的原因，主要与 20 世纪 80 年代以来的商业
竞争环境有关。一方面是全球范围的市场化趋势不断加速。市场化让企业的竞争
更加激烈，创业团队是全球市场化趋势下的产物，具有很强的适应性、反应力；
另一方面是技术创新速度加快。许多技术信息最终都体现在产品和服务上，而创
业团队正是把技术信息转化为这些产品和服务的机制。我们发现，不但技术突破
方兴未艾，而且技术转化为产品的周期也在不断缩短，其带来的既有商业风险也
高新技术创业团队的演化机制研究
4
有创业机会。政府部门和具有责任感的国内创业者也逐渐认识到，在国际化竞争
的舞台上不但需要“中国制造”，更需要“中国创造”。
了解高新技术创业团队的演化机制是高新技术产业得以健康成长的基石，是
解决高新技术创业团队的存活率低问题的关键，是改善高新技术创业团队成长不
稳定现象的前提。因此，我国高新技术产业迫切的需要研究高新技术创业团队的
演化机制，在此机制的引导下，积极将内外资源、条件进行有机地结合，逐渐形
成创业团队的核心竞争力，促进团队的可持续发展。
因此，本文从两个视角研究高新技术创业团队的演化问题，一是复杂理论的
视角，从复杂理论的视角系统地整合了影响高新技术创业团队演化的综合基础模
型，从团队理论层面研究演化的运作机理。二是冲突管理的视角，从冲突管理的
视角动态地考量高新技术创业团队的具体演化机制，从团队表现层面探究演化的
核心过程机制。以创业管理理论的研究为基础，研究高新技术创业团队如何演化，
借助演化理论探讨高新技术创业团队如何向更有序的状态发展演化。在一定程度
上来填补高新技术创业团队演化理论的空白，同时在一定范围内弥补创业管理理
论的不足和进一步丰富演化理论的研究。
§1.2 研究的目的和意义
§1.2.1 研究的目的
1.高新技术创业团队的研究有助于国家经济的发展
第二次世界石油危机之后美国经济迅猛发展，著名管理大师彼得·德鲁克[11]
（Peter Drucker,1985）把这种繁荣归结为“创业型经济体系”的建立，“创业”一
词就广为使用。进入知识经济时代，高新技术产业日益成为推动技术进步的动力
和经济增长的核心。因此，高新技术创业是衡量一个国家经济发展的重要衡量指
标。在我国，高新技术的组织形式主要表现为创业团队，所以可以认为我国高新
技术创业团队的大量涌现与发展是我国经济发展的一种显著表现。近年来我国高
新技术创业团队总量稳步增长，经营规模迅速扩大，在创造显著的经济效益的同
时，也为社会提供了大量的就业机会，已经成为促进国民经济快速稳定增长的新
增长点。由于高新技术创业团队统计资料的限制，因此，运用我国各创业孵化基
地的高新技术企业数据来说明我国高新技术创业团队近年来取得的成绩。由表1-1
可知，2009年我国高新技术企业不论是在企业数量、职工人数还是在创利润、创
出口方面都是显著增长的。
第一章 绪论
5
表1-1 2006-2009年高新技术企业统计表
指标 年份
2006年2007年2008年2009年
企业数量（家）
净利润（亿元）
出口额（亿元）
职工数（万人）
86100 100950 109384 124937
1005.74 1074.3 1763 2295
259.98 319.8 491 787
559 644 783 961
注:以上数据由科技部统计数据整理计算得出
我国综合国力的提升、国际竞争力的加强离不开我国高新技术的发展，高新
技术产业的发展不仅能提高传统产业的技术附加价值，促进整个国民经济高效益
地运转，而且能够带动社会各个领域的进步。高新技术产业的发展离不开高新技
术创业团队的贡献，因此，对高新技术创业团队的研究有助于我国经济、社会的
发展。
2.高新技术创业团队演化的研究丰富演化的相关理论
大量的研究表明，创业团队存活率之低是一个普遍现象。据国外一家研究机
构对100家成长最快的小公司所做的调查发现，其中有一半的创业团队无法在公司
头3年中顺利存活。而另一家研究机构在他们研究的12个创业团队的个案中发现，
只有两家在创立3年后还保持创立初期时的完整[13]。我国高新技术创业团队据统计
数字表明平均寿命2.9岁[14]，每年有近百万家创业团队倒闭。这种创业团队短寿现
象已经引起人们对高新技术创业团队演化这一经济发展核心问题的关注和思考。
并且，改革开放30年，我国经历了前所未有高速增长，越来越多的团队从初创走
向成熟，这些团队迫切需要通过团队革新在更高的水平上实现新的发展，但它们
却屡屡陷入革新困境，普遍出现了“做不大”、“做不久”等问题。这些团队的演
化问题出在创业理念基本停留在初创阶段，特别强调吃苦耐劳和市场竞争，却非
常缺乏团队变革所需的兼容开放的社会意识，不具备基本的社会资源运作能力，
对机会的认识和把握也处于相当朴素的状态，这些都在很大程度上制约着它们的
进一步发展。因此，对高新技术创业团队演化机制研究的目的就是为了更好地解
决以上这些问题，为我国高新技术创业团队的演化提供理论基础。
§1.2.2 研究的意义
随着我国高新技术产业得到长足发展，已经成为全国经济新的增长点。如何
促进我国高新技术产业的成长，需要研究高新技术创业团队的演化机制，从而实
现团队的可持续发展，以进一步壮大我国的高新技术产业。
摘要：

I目录摘要ABSTRACT第一章绪论..........................................................1§1.1研究背景...................................................1§1.1.1高新技术的发展成为衡量一个国家发展水平的重要标志.....1§1.1.2高新技术产业越来越多地以团队的形式创业...............2§1.1.3高新技术创业团队演化问题成为创业管理的难点...........3§1.1.4创业团队的演化研究引起理论界的关注...................3§1.2...

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