公共选择理论视野下听证会要素分析-以上海水价听证会为例

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3.0 牛悦 2024-11-19 5 4 456.82KB 43 页 15积分

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当今世界正处于全球化的格局，全球化不仅牵动着经济、政治和文化，也深

刻地影响着国家政府的定位职能，并对世界各国的公共行政提出了严峻的考验和

全新的要求，如民主建设问题，民主参政问题。随着公民的参政意识逐渐增强，

更多的民众不断地加入到公共政策的决策过程中来，我国现行的听证会制度，就

是现代公民参政的一个范例，它反映了公民在社会中的地位和作用，体现了国家

和公民的关系。

听证会这一制度源于西方，是公民参与公共问题的决策、政策制定等各种公

共生活的重要方式。听证会在引进我国之后，在行政决策、立法、公共物品价格

确立等方面取得实际成效，但在实施过程中，确实也存在着一些问题，例如走形

式、听涨不听跌等弊端。

产生这些弊端的根源在哪里？如何有效地实施听证会制度？怎样才能使听证

会发挥更大的正面作用，以优化决策过程，实现资源的有效配置，这些都是亟待

解决的问题，由于听证会是观察公民参与政策制定过程的最佳环境，公共选择理

论与听证会最佳的结合点就存在于公民参与政策制定的过程中，所以作者以听证

会为载体，以公共选择理论为基础，对公民参与政策制定过程中涉及的各个要素

一一加以分析，从公共选择理论的角度出发，解读存在于听证会过程中的种种现

象，在此基础上，对听证会过程中公民参与政策制定的各个方面进行归纳和总结，

从公共物品的性质出发，借鉴公共物品的外在性、经济学中的交易费用的理论以

及传统理论中对于外在性的纠正手段的特点，总结出了客体利润最大化观点；对

主体总结归纳出主体形态观点；对环境总结出了契约平衡观点，通过这样的归纳

总结，帮助我们从不同的视角发现和认识问题。

由于听证会的类型有很多，本文所针对的是定价听证制度中公民参与政策制

定过程的研究。分别结合公共选择理论，整理出听证会主体、客体、环境，始终

把握这三个角度，努力揭示出公的经验要素，总结出具有实际意义的优化方案，

希望能够为观察当下听证会存在的问题，提供一个新的视角，以期能够全面深入

的认识问题。

关键词：公共选择理论听证会公民参与政策制定

ABSTRACT

The world is in the globalization, globalization is not only affects the pattern of

economy, politics and culture, also profoundly affects the national government, and the

function orientation of public administration world proposed severe test and the new

requirements, such as democracy, democratic political construction. With the

increasing awareness of citizen participation, more people constantly to join the

decision-making of public policy, China's current hearings, is an example of a modern

citizen participation, which reflects the citizens in social status and the function,

reflects the state and civil political relations.

Hearing this system originated in the west, the problem is the participation of

citizens in public policy formulation of decision-making, such an important way of

public life. In China, after hearing in administrative decision-making, legislation,

public goods prices have established in actual effect, but also in the process of

implementing, really exists some problems, such as ZouXingShi show, listen up not to

fall.

These drawbacks roots in where? How to effectively implement hearing system?

How to make greater hearings, to optimize the positive decision process and efficient

allocation of resources, these are the problem to be solved, due to the hearings are

observed citizen participation in policymaking process, and the best environmental

public choice theory and combining the best hearing existed in citizen participation in

the policy process, so the hearing as the carrier, take public choice theory as a

foundation, citizen participation in policymaking process involving one of elements,

from the perspective of public choice theory, main interest groups in the hearing, the

official group theory, the theory of public goods theory, environmental object entrusted

agency theory, pairwise combination -- in public choice theory, under the premise of

reading in the process of hearing exists in various phenomena, on this basis, the

hearing process citizen participation in all aspects of policies were summarized in the

paper. Through this summary, help us from different perspective and find out the

problem.

Keywords:：Public choice theory ，Hearings ，Citizen Participation

in policy-making

摘要

ABSTRACT

第一章绪论.................................................................................................................. 5

§ 1.1 问题的提出和研究的意义.................................................................................... 5

§ 1.1.1 题目来源及问题提出.......................................................................................... 5

§ 1.1.2 研究的意义......................................................................................................... 3

§ 1.2 相关概念界定........................................................................................................ 3

§ 1.3 文献综述................................................................................................................ 4

§ 1.3.1 目前国外研究现状综述..................................................................................... 4

§ 1.3.2 目前国内研究现状综述..................................................................................... 6

§ 1.4 文章逻辑结构、创新点........................................................................................ 7

§ 1.4.1 文章逻辑结构..................................................................................................... 7

§1.4.2 文章主要创新点.................................................................................................. 8

§ 1.5 公共选择同听证会的结合点.............................................................................. 9

第二章听证会理论基础............................................................................................ 10

§ 2.1 听证会客体理论—— 外在性理论.................................................................... 10

§ 2.2 听证会主体理论——利益集团理论.................................................................. 12

§ 2.3 环境理论——委托代理理论.............................................................................. 15

§ 2.4 主体、客体、环境三者的关系.......................................................................... 16

第三章国外案例的分析............................................................................................ 16

§ 3.1 解决客体外在性手段合理.................................................................................. 16

§ 3.2 主体形态健全...................................................................................................... 18

§ 3.3 共生环境良好...................................................................................................... 20

第四章青浦居民用水价格听证会要素分析............................................................ 22

§ 4.1 解决客体外在性手段不合理.............................................................................. 23

§ 4.2 主体形态缺乏...................................................................................................... 24

§ 4.3 共生环境不足...................................................................................................... 25

第五章公共选择理论下听证会要素优化................................................................ 27

§ 5.1 增强听证会主体作用.......................................................................................... 27

§ 5.1.1 设置集团中的激励手段.................................................................................... 28

§ 5.1.2 形成合理的集团形态....................................................................................... 29

§ 5.1.3 增强集团政治压力输出.................................................................................... 30

§ 5.2 合理设计客体政策方案...................................................................................... 31

§ 5.3 改善听证会环境................................................................................................... 32

§ 5.3.1 信息公开........................................................................................................... 32

§ 5.3.2 增强契约制约力............................................................................................... 33

附录................................................................................................................................ 35

结束语............................................................................................................................ 39

参考文献........................................................................................................................ 40

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果............................................ 41

致谢................................................................................................................................ 42

第一章绪论

§1.1 问题的提出和研究的意义

§ 1.1.1 题目来源及问题提出

公共选择理论视野下听证会要素分析——以上海水价听证会为例

时值研究生论文开题之际，一些对于全国各地举行定价听证会的报道经常可

以见诸报端，例如武汉水价听证会、上海出租车费上调听证会、哈尔滨居民用电

价格听证会等等，对听证会的各种说法不一而足；加之平日对于专业相关领域略

有关注，起初是想将公民参与作为论文方向，后来经过徐丽朱副教授的指导，认

为应当找一个具体的事例能够在行文过程中有实在事物出现。于是，将听证会这

一关键词定为题目主干，以公共选择理论为支撑，着重结合听证会对公民参与政

策制定过程加以分析。

首先，听证会这一模式是借鉴司法审判中双方相互举例反诘的一个辩护模式，

后来慢慢发展到将这种模式引入到行政和立法程序的制度中。这种模式最早起源

于英美的海洋法系。为公平起见，以抽签的方式决定对立的双方，由独立的第三

方咨询委员会或者是政府指派的独立机构担任主持，立法听证会模拟司法审判，

由意见相反或者持不同意见的集团相互辩论和反诘，以期达到有效征集意见以及

便于最终决策的目的。行政法官根据双方的意见陈述和辩论情况，结合实际做出

相应的裁决，裁决中极尽详细地说明采纳和拒绝的理由。

听证制度运用较为广范，常见的有立法听证会、行政听证会、定价听证会三

种。本文定价听证制度，是指就公共物品收取费用或收取方案调整之前，公开召

集利益相关群体代表或个人，就收费方案的可行性、合理性等内容进行举证、质

证、陈述、辩论等的程序制度。在本文中，由于案例的引入都是定价听证会，所

以文章将会针对定价类听证会加以说明和解释。

公民参与公共政策制定的概念要比听证会宽泛，它的形式包括听证会、公开

征集意见、立法调查、座谈会、论证会等形式，文章侧重于通过听证会论述公民

参与政策制定的过程。

近些年来，随着我国公民社会的日益发展，公民的政治意识和参与意识的逐

渐增强，更多的普通民众更广泛、更频繁地加入到国家的民主制度中来，他们代

表更广泛普通民众的利益和声音，成为国家日常管理工作中不可忽视的主要力量。

一些与民生密切相关的管理工作，因为充分采纳更多元化的意见，而增加了社会

的稳定与和谐。同时，在公民参与的过程中也提高和培养了他们自身意识。这对

于民主社会的发展起到了推动作用。

然而，以听证会形式为例，公民参与政策制定的过程中，出现了一些问题，

例如：听证会中，如何使得公民有效地表达诉求；在参与过程中利益集团之间的

博弈，如何使得决策者更好的采纳民意，以及官员在公民参与过程中自身的特点

会导致怎样不同的结局、信息公开对于听证会的影响、政策供给和需求的平衡、

现行听证会公民代表性不足、契约的设置不足对于听证会的影响等问题，都是文

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摘要：

当今世界正处于全球化的格局，全球化不仅牵动着经济、政治和文化，也深刻地影响着国家政府的定位职能，并对世界各国的公共行政提出了严峻的考验和全新的要求，如民主建设问题，民主参政问题。随着公民的参政意识逐渐增强，更多的民众不断地加入到公共政策的决策过程中来，我国现行的听证会制度，就是现代公民参政的一个范例，它反映了公民在社会中的地位和作用，体现了国家和公民的关系。听证会这一制度源于西方，是公民参与公共问题的决策、政策制定等各种公共生活的重要方式。听证会在引进我国之后，在行政决策、立法、公共物品价格确立等方面取得实际成效，但在实施过程中，确实也存在着一些问题，例如走形式、听涨不听跌等弊端。产生这些弊端...

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