产业转移中技术溢出效应研究

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3.0 侯斌 2024-11-19 4 4 1.41MB 84 页 15积分

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摘要

当前，经济全球化浪潮正席卷各国，产业转移作为经济全球化进程中的一个重要的部分，

受到了普遍的重视。我国作为发展中国家，如何利用发达国家的产业转移实现产业结构的调

整和技术的进步，如何在国际竞争中获得更多的收益成为目前的研究热点问题之一。

众所周知，同自身技术创新相比，如果能获得产业转移中的技术溢出，便实现了用较小

的成本接触或利用更多的技术资源。但是，在我国不断承接国际产业转移的同时，技术创新

能力与产业转移的速度并不相称，在一些产业中甚至出现了挤出现象。人们不禁要问：伴随

着国际产业转移而来的技术转移等不等于技术溢出？

本文首先从理论研究入手，在研读国内外产业转移、技术溢出等理论的基础上，建立了

本文的理论基础。通过对我国承接产业转移概况、不同来源地的区位特点、产业转移的区域

分布特点、产业转移的行业分布特点等内容较为详实地阐述了我国在新一轮产业转移中的总

体概况及特点。

随后研究了国际产业转移的动因机制及对我国影响，通过产业转移的动因机制及效应、

产业转移中的技术溢出两方面的论述为下一步模型的做出了基础性的工作。

接着本文采用索罗残差法计算了制造业各行业的全要素生产率，检验了产业转移对我国

制造业技术进步的影响。然后按照技术密集度对制造业内部各个行业进行分类，检验了不同

技术密集度行业技术溢出效应的不同。

本文通过模型检验，得出的结论有三。一是产业转移对我国制造业技术进步的整体效应

显著，技术溢出效应为正；二是技术密集度不同的行业，其获得的溢出效应不同；三是行业

特征对技术溢出效果的影响明显。

本文从产业层面研究了技术溢出与技术进步的相关性，为政府产业布局及产业政策的制

定提供实证参考。

关键词：产业转移技术溢出制造业

Abstract

Presently, Industry Transfer, a important part of Economic Globalization, has been paid more

and more attention. China ,the most biggest developing country, how to realize adjustment of

industrial structure and technology progress by using industry transfer of the developed countries,

and how to obtain more profit in international competition have become one of popular subjects.

As we all know, compared with its own technical innovation, if we can obtain the technology

spillover during the industry transfer, then the contact or the use of more technical resources can be

realized. But, during our country undertaking industry transfer, technological innovation ability is

not commensurate with the speed of the industry transfer, and even the phenomenon of extrusion

appears in some industries. People can not help to ask does technology transfer that comes along

with the International industry transfer mean technology spillovers.

This paper studies from theory, and sets up theory foundation on the basis of studying theories

of industry transfer and technology spillover and so on at home and abroad. I elaborate industry brief

introduction and special in new round industry transfer by industrial profile, source place and

industry distribution.Then, we studied the motivation mechanism of international industry transfer

and its influence on China. This part made the basis work for the next model though the discussion

of two aspects: The motivation mechanism and effect of industry transfer and technology spillovers

of industry transfer.Then, I calculated the Total factor productivity of manufacturing industries using

Solow residual method and tested the impact of industry transfer on technology progress of China’s

manufacturing industry. Next, according to the technology-intensive, I classified the various

industries within the manufacturing sector and tested the different technology spillover effect of

different technical-intensive industries.

Key word: Industry transfer, Technology spillovers,

Manufacturing Industry

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ..................................................... 1

§1.1 研究背景及意义..........................................................................................1

§1.1.1 研究背景...........................................................................................2

§1.1.2 研究意义...........................................................................................5

§1.2 基本概念界定..............................................................................................6

§1.3 研究框架及方法..........................................................................................7

§1.3.1 研究框架...........................................................................................8

§1.3.2 研究方法...........................................................................................8

§1.4 创新点..........................................................................................................9

第二章相关文献及理论综述 .......................................... 11

§2.1 国际产业转移理论....................................................................................11

§2.1.1 产业转移理论.................................................................................11

§2.1.2 外商直接投资理论.........................................................................13

§2.2 技术溢出理论............................................................................................14

§2.3 研究现状评述............................................................................................17

第三章我国承接产业转移概况及特点 .................................. 19

§3.1 我国承接产业转移概况............................................................................19

§3.2 不同来源地的区位特点............................................................................21

§3.3 产业转移的区域分布特点........................................................................24

§3.4 产业转移的行业分布特点........................................................................25

第四章国际产业转移的动因机制及对我国影响 .......................... 31

§4.1 产业转移的动因机制及效应....................................................................31

§4.1.1 国际产业转移的新特点.................................................................31

§4.1.2 产业转移的动因.............................................................................32

§4.1.3 产业转移的外向转移效应.............................................................35

§4.2 产业转移中的技术溢出............................................................................39

§4.2.1 技术溢出的途径.............................................................................40

§4.2.2 技术溢出的制约因素.....................................................................41

§4.2.3 技术溢出对我国技术进步的影响.................................................42

§4.2.4 “以市场换技术”策略的得失.....................................................46

第五章技术溢出效应的实证检验 ...................................... 48

§5.1 总体技术溢出的模型设立........................................................................48

§5.1.1 技术进步的经济学解释.................................................................48

§5.1.2 索洛残差.........................................................................................49

§5.1.3 模型设立.........................................................................................50

§5.2 技术溢出对我国制造业的实证检验........................................................51

§5.2.1 变量度量.........................................................................................51

§5.2.1 数据采集.........................................................................................53

§5.2.3 相关分析.........................................................................................53

§5.2.4 描述性分析.....................................................................................55

§5.2.5 回归分析.........................................................................................57

§5.3 行业特征对技术溢出效应的影响............................................................61

§5.3.1 制造业行业特征概述.....................................................................61

§5.3.2 模型及数据选取.............................................................................66

§5.3.3 对总体数据的描述统计.................................................................66

§5.3.4 按行业特征的检验结果.................................................................70

第六章研究结论与建议 ............................................... 73

§6.1 结论与分析..................................................................................................73

§6.2 政策建议......................................................................................................75

§6.3 研究中的不足与后续研究建议..................................................................76

参考文献 ............................................................ 78

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 81

致谢 .............................................................. 82

第一章绪论

产业转移作为经济全球化的催化剂和重要的推动力量，因其对发展中国家的

技术创新能力有基础性作用，受到广泛重视。就我国自身而言，能否有效利用技

术溢出效应，使之成为我国技术发展的有机组成部分，不但对我国意义重大，对

发展中国家也有积极的借鉴作用。本文选择产业转移中的技术溢出效应来研究，

主要基于以下的考虑。

§1.1 研究背景及意义

自改革开放 30 年以来，我国经济的发展可谓是举世瞩目，而其中的制造业发

展更是独树一帜。从我国的工业发展历史来看，制造业可以说是作为“技术进步者、

相关技能和企业理念的主要来源者、使用者和传播者”①。套用一句话来讲，制造

业是经济增长的引擎。我国也被频频冠以“制造业大国”、“世界工厂”这样的称号。

根据联合国工业组织（UNIDO）调查报告公布的数据可以看到，近十年以来，中

国制造业产出增幅接近全球平均增幅的 5倍。根据《福布斯》2008 年的排名看，

我国制造业企业中有 10 家企业已经达到世界 500 强的标准，宝钢集团、中国第一

汽车集团公司、上海汽车工业（集团）总公司、中国五矿集团公司、中国铝业公

司已经成功进入了世界 500 强。

但是，我们也应该看到的是，相对于发达国家而言，我国作为发展中国家，

制造业一直位于价值链的低端，承担的多是一些劳动力密集的资源消耗和资源占

用环节。从国内的现状来看，我国制造业的发展与发达国家相比，在发展时间上

较短，从经济增长方式上看，经济增长方式过于粗放。这种差距可以从表格数据

上的差距清晰地看出来。

历史的经验告诉我们，一个国家的经济发展不能够在本国的内部封闭进行，

而应该是要融入世界经济整体之中。目前，轰轰烈烈的第三次产业的浪潮正席卷

全球，产业转移作为经济全球化进程中的一个重要的部分，许多发达国家利用其

调整产业结构，实现其全球化战略，我国作为发展中国家，更需要利用发达国家

的产业转移，除了能够实现调整产业结构、产业升级和技术的进步的目标外，还

能够在新一轮的国际竞争中获得更多的经济效益。

①Chenery H B,Robinson S,Syrquin M.Industrialization and Growth:A Comparative

产业转移中技术溢出效应研究

§1.1.1 研究背景

一、经济全球化与国际产业转移

根据国际货币基金组织对经济全球化的定义，经济全球化指的是“跨国商品

与服务交易以及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛传播使世界各

国经济的相互依赖性增强。”②从广义上来讲，全球化所产生的福利效应与古典经

济学所强调的通过贸易扩展市场所带来的效应是相类似的。著名经济学家约翰·邓

宁这样评价经济全球化“除非有天灾人祸，经济活动的全球化是不可逆转的”。

在经济全球化的背景下，国际产业转移毫无疑问成为了经济全球化有效的催

化剂，以跨国公司为载体的产业转移促进了国际产业分工方式发生的变化，从而

导致了新一轮产业转移的产生。

二战结束后，随着世界经济的恢复，出现了三次明显的产业转移，具体如下：

第一次浪潮出现在 20 世纪 50 年代，当时由于美国需要集中力量发展技术密

集型产业，于是便将技术含量相对低的一些产业，如纺织、日化、钢铁等向外转

移。这时，日本、西欧这些经济发展水平与美国相比要低，但同时还具有较好发

展基础，便积极承接美国的这些低端的移出产业。众所周知，正是承接了美国的

产业转移，日本等国家才有了日后工业的腾飞。

第二次国际产业转移浪潮从 20 世纪 60 年代开始。这时，一些发达国家，像

美国、日本等出于本国调整产业结构的需要，便将纺织、食品等这样一些劳动密

集型的产业逐步转移到一些新兴的工业化国家和地区，如韩国、中国台湾、中国

香港、新加坡等。而这些国家或地区便利用发达国家这次转移的时机，积极承接

发达国家的移出产业，如今，上述国家和地区已经成为当今世界仅次于发达国家

的第二个经济层级。

第三次的国际产业转移浪潮是从 20 世纪 90 年代中期开始的。由于受到新技

术革命发展的影响，发达国家集中核心资源发展一些可以代表经济发展的方向的

高科技产业，如 IT、生化、新材料、新能源等。与此同时，这些国家便将他们认

为的非核心的重化工、消费类电子、交通运输设施等一些常规技术的产业大量向

外转移，于是相关产业链的各个环节也就开始向新兴的工业化国家和地区以及其

他的发展中国家转移。新一轮国际产业转移的主要流向了中国、印度、东盟以及

东南欧这些地区。

二、国际产业转移对我国产业的影响

从目前的情况看，现状和事实都说明，国际产业转移已经对我国产业的发展

②国际货币基金组织编.世界经济展望.北京:中国金融出版社,1997

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摘要当前，经济全球化浪潮正席卷各国，产业转移作为经济全球化进程中的一个重要的部分，受到了普遍的重视。我国作为发展中国家，如何利用发达国家的产业转移实现产业结构的调整和技术的进步，如何在国际竞争中获得更多的收益成为目前的研究热点问题之一。众所周知，同自身技术创新相比，如果能获得产业转移中的技术溢出，便实现了用较小的成本接触或利用更多的技术资源。但是，在我国不断承接国际产业转移的同时，技术创新能力与产业转移的速度并不相称，在一些产业中甚至出现了挤出现象。人们不禁要问：伴随着国际产业转移而来的技术转移等不等于技术溢出？本文首先从理论研究入手，在研读国内外产业转移、技术溢出等理论的基础上，建立了本文的...

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