产业转移中技术溢出效应研究

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3.0 侯斌 2024-11-19 5 4 1.41MB 84 页 15积分
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摘 要
当前，经济全球化浪潮正席卷各国，产业转移作为经济全球化进程中的一个重要的部分，
受到了普遍的重视。我国作为发展中国家，如何利用发达国家的产业转移实现产业结构的调
整和技术的进步，如何在国际竞争中获得更多的收益成为目前的研究热点问题之一。
众所周知，同自身技术创新相比，如果能获得产业转移中的技术溢出，便实现了用较小
的成本接触或利用更多的技术资源。但是，在我国不断承接国际产业转移的同时，技术创新
能力与产业转移的速度并不相称，在一些产业中甚至出现了挤出现象。人们不禁要问：伴随
着国际产业转移而来的技术转移等不等于技术溢出？
本文首先从理论研究入手，在研读国内外产业转移、技术溢出等理论的基础上，建立了
本文的理论基础。通过对我国承接产业转移概况、不同来源地的区位特点、产业转移的区域
分布特点、产业转移的行业分布特点等内容较为详实地阐述了我国在新一轮产业转移中的总
体概况及特点。
随后研究了国际产业转移的动因机制及对我国影响，通过产业转移的动因机制及效应、
产业转移中的技术溢出两方面的论述为下一步模型的做出了基础性的工作。
接着本文采用索罗残差法计算了制造业各行业的全要素生产率，检验了产业转移对我国
制造业技术进步的影响。然后按照技术密集度对制造业内部各个行业进行分类，检验了不同
技术密集度行业技术溢出效应的不同。
本文通过模型检验，得出的结论有三。一是产业转移对我国制造业技术进步的整体效应
显著，技术溢出效应为正；二是技术密集度不同的行业，其获得的溢出效应不同；三是行业
特征对技术溢出效果的影响明显。
本文从产业层面研究了技术溢出与技术进步的相关性，为政府产业布局及产业政策的制
定提供实证参考。
关键词：产业转移 技术溢出 制造业
Abstract
Presently, Industry Transfer, a important part of Economic Globalization, has been paid more
and more attention. China ,the most biggest developing country, how to realize adjustment of
industrial structure and technology progress by using industry transfer of the developed countries,
and how to obtain more profit in international competition have become one of popular subjects.
As we all know, compared with its own technical innovation, if we can obtain the technology
spillover during the industry transfer, then the contact or the use of more technical resources can be
realized. But, during our country undertaking industry transfer, technological innovation ability is
not commensurate with the speed of the industry transfer, and even the phenomenon of extrusion
appears in some industries. People can not help to ask does technology transfer that comes along
with the International industry transfer mean technology spillovers.
This paper studies from theory, and sets up theory foundation on the basis of studying theories
of industry transfer and technology spillover and so on at home and abroad. I elaborate industry brief
introduction and special in new round industry transfer by industrial profile, source place and
industry distribution.Then, we studied the motivation mechanism of international industry transfer
and its influence on China. This part made the basis work for the next model though the discussion
of two aspects: The motivation mechanism and effect of industry transfer and technology spillovers
of industry transfer.Then, I calculated the Total factor productivity of manufacturing industries using
Solow residual method and tested the impact of industry transfer on technology progress of China’s
manufacturing industry. Next, according to the technology-intensive, I classified the various
industries within the manufacturing sector and tested the different technology spillover effect of
different technical-intensive industries.
Key word: Industry transfer, Technology spillovers,
Manufacturing Industry
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ..................................................... 1
§1.1 研究背景及意义..........................................................................................1
§1.1.1 研究背景...........................................................................................2
§1.1.2 研究意义...........................................................................................5
§1.2 基本概念界定..............................................................................................6
§1.3 研究框架及方法..........................................................................................7
§1.3.1 研究框架...........................................................................................8
§1.3.2 研究方法...........................................................................................8
§1.4 创新点..........................................................................................................9
第二章 相关文献及理论综述 .......................................... 11
§2.1 国际产业转移理论....................................................................................11
§2.1.1 产业转移理论.................................................................................11
§2.1.2 外商直接投资理论.........................................................................13
§2.2 技术溢出理论............................................................................................14
§2.3 研究现状评述............................................................................................17
第三章 我国承接产业转移概况及特点 .................................. 19
§3.1 我国承接产业转移概况............................................................................19
§3.2 不同来源地的区位特点............................................................................21
§3.3 产业转移的区域分布特点........................................................................24
§3.4 产业转移的行业分布特点........................................................................25
第四章 国际产业转移的动因机制及对我国影响 .......................... 31
§4.1 产业转移的动因机制及效应....................................................................31
§4.1.1 国际产业转移的新特点.................................................................31
§4.1.2 产业转移的动因.............................................................................32
§4.1.3 产业转移的外向转移效应.............................................................35
§4.2 产业转移中的技术溢出............................................................................39
§4.2.1 技术溢出的途径.............................................................................40
§4.2.2 技术溢出的制约因素.....................................................................41
§4.2.3 技术溢出对我国技术进步的影响.................................................42
§4.2.4 “以市场换技术”策略的得失.....................................................46
第五章 技术溢出效应的实证检验 ...................................... 48
§5.1 总体技术溢出的模型设立........................................................................48
§5.1.1 技术进步的经济学解释.................................................................48
§5.1.2 索洛残差.........................................................................................49
§5.1.3 模型设立.........................................................................................50
§5.2 技术溢出对我国制造业的实证检验........................................................51
§5.2.1 变量度量.........................................................................................51
§5.2.1 数据采集.........................................................................................53
§5.2.3 相关分析.........................................................................................53
§5.2.4 描述性分析.....................................................................................55
§5.2.5 回归分析.........................................................................................57
§5.3 行业特征对技术溢出效应的影响............................................................61
§5.3.1 制造业行业特征概述.....................................................................61
§5.3.2 模型及数据选取.............................................................................66
§5.3.3 对总体数据的描述统计.................................................................66
§5.3.4 按行业特征的检验结果.................................................................70
第六章 研究结论与建议 ............................................... 73
§6.1 结论与分析..................................................................................................73
§6.2 政策建议......................................................................................................75
§6.3 研究中的不足与后续研究建议..................................................................76
参考文献 ............................................................ 78
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 81
致 谢 .............................................................. 82
第一章 绪论
1
第一章 绪 论
产业转移作为经济全球化的催化剂和重要的推动力量，因其对发展中国家的
技术创新能力有基础性作用，受到广泛重视。就我国自身而言，能否有效利用技
术溢出效应，使之成为我国技术发展的有机组成部分，不但对我国意义重大，对
发展中国家也有积极的借鉴作用。本文选择产业转移中的技术溢出效应来研究，
主要基于以下的考虑。
§1.1 研究背景及意义
自改革开放 30 年以来，我国经济的发展可谓是举世瞩目，而其中的制造业发
展更是独树一帜。从我国的工业发展历史来看，制造业可以说是作为“技术进步者、
相关技能和企业理念的主要来源者、使用者和传播者”①。套用一句话来讲，制造
业是经济增长的引擎。我国也被频频冠以“制造业大国”、“世界工厂”这样的称号。
根据联合国工业组织（UNIDO）调查报告公布的数据可以看到，近十年以来，中
国制造业产出增幅接近全球平均增幅的 5倍。根据《福布斯》2008 年的排名看，
我国制造业企业中有 10 家企业已经达到世界 500 强的标准，宝钢集团、中国第一
汽车集团公司、上海汽车工业（集团）总公司、中国五矿集团公司、中国铝业公
司已经成功进入了世界 500 强。
但是，我们也应该看到的是，相对于发达国家而言，我国作为发展中国家，
制造业一直位于价值链的低端，承担的多是一些劳动力密集的资源消耗和资源占
用环节。从国内的现状来看，我国制造业的发展与发达国家相比，在发展时间上
较短，从经济增长方式上看，经济增长方式过于粗放。这种差距可以从表格数据
上的差距清晰地看出来。
历史的经验告诉我们，一个国家的经济发展不能够在本国的内部封闭进行，
而应该是要融入世界经济整体之中。目前，轰轰烈烈的第三次产业的浪潮正席卷
全球，产业转移作为经济全球化进程中的一个重要的部分，许多发达国家利用其
调整产业结构，实现其全球化战略，我国作为发展中国家，更需要利用发达国家
的产业转移，除了能够实现调整产业结构、产业升级和技术的进步的目标外，还
能够在新一轮的国际竞争中获得更多的经济效益。
①Chenery H B,Robinson S,Syrquin M.Industrialization and Growth:A Comparative
产业转移中技术溢出效应研究
2
§1.1.1 研究背景
一、经济全球化与国际产业转移
根据国际货币基金组织对经济全球化的定义，经济全球化指的是“跨国商品
与服务交易以及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛传播使世界各
国经济的相互依赖性增强。”②从广义上来讲，全球化所产生的福利效应与古典经
济学所强调的通过贸易扩展市场所带来的效应是相类似的。著名经济学家约翰·邓
宁这样评价经济全球化“除非有天灾人祸，经济活动的全球化是不可逆转的”。
在经济全球化的背景下，国际产业转移毫无疑问成为了经济全球化有效的催
化剂，以跨国公司为载体的产业转移促进了国际产业分工方式发生的变化，从而
导致了新一轮产业转移的产生。
二战结束后，随着世界经济的恢复，出现了三次明显的产业转移，具体如下：
第一次浪潮出现在 20 世纪 50 年代，当时由于美国需要集中力量发展技术密
集型产业，于是便将技术含量相对低的一些产业，如纺织、日化、钢铁等向外转
移。这时，日本、西欧这些经济发展水平与美国相比要低，但同时还具有较好发
展基础，便积极承接美国的这些低端的移出产业。众所周知，正是承接了美国的
产业转移，日本等国家才有了日后工业的腾飞。
第二次国际产业转移浪潮从 20 世纪 60 年代开始。这时，一些发达国家，像
美国、日本等出于本国调整产业结构的需要，便将纺织、食品等这样一些劳动密
集型的产业逐步转移到一些新兴的工业化国家和地区，如韩国、中国台湾、中国
香港、新加坡等。而这些国家或地区便利用发达国家这次转移的时机，积极承接
发达国家的移出产业，如今，上述国家和地区已经成为当今世界仅次于发达国家
的第二个经济层级。
第三次的国际产业转移浪潮是从 20 世纪 90 年代中期开始的。由于受到新技
术革命发展的影响，发达国家集中核心资源发展一些可以代表经济发展的方向的
高科技产业，如 IT、生化、新材料、新能源等。与此同时，这些国家便将他们认
为的非核心的重化工、消费类电子、交通运输设施等一些常规技术的产业大量向
外转移，于是相关产业链的各个环节也就开始向新兴的工业化国家和地区以及其
他的发展中国家转移。新一轮国际产业转移的主要流向了中国、印度、东盟以及
东南欧这些地区。
二、国际产业转移对我国产业的影响
从目前的情况看，现状和事实都说明，国际产业转移已经对我国产业的发展
②国际货币基金组织编.世界经济展望.北京:中国金融出版社,1997
第一章 绪论
3
产生重要影响。从理论上面来讲，产业转移的方向一般是两个方向的“梯度”转
移。一个方向是从转移的顺序来讲，主要沿着美国——日本——东亚新兴工业化
经济体——中国、印度、东盟等这样的顺序。另一个方向是从产业转移的顺序来
讲，一般遵循劳动密集型——资本密集型——技术密集型——知识密集型这样的
顺序进行的。由于是由发达国家向发展中国家、发达地区向不发达地区转移，所
以这种产业转移一般也就有利于世界各国之间、国家内部各个地区之间产业的合
理布局以及一个国家内部进行产业结构的优化升级。
从转移的动因方面来看，移出一方的跨国公司出于比较优势的考虑，把一些
处于制造业低端的生产、加工、装配环节转移到一些相比而言经济发展环境较好
的或者市场成长性较好的发展中国家。我国作为世界第一的发展中国家，跨国公
司看重的多是我国市场的高度成长性和低廉的要素成本。
我们应该同时看到，随着我国经济的不断发展，我国的产业政策环境更加优
化，市场竞争程度不断增加，有些发达国家为了维护自己的市场地位，获取更加
丰厚的利润，转移的产业从最初的劳动密集型产业，渐渐出现转移部分服务、资
本密集的产业，与此同时，也就带来了越来越多的先进技术。
我国在不断承接国际产业转移的同时提高了国内产业的发展水平，发展了国
内的经济。但是我们也应该看到，产业转移的外部性问题也日益引起我国的重视，
由于跨国公司始终掌握产业转移的主动权，在一些高科技产业采用技术控制，这
样做的结果拉大了同我国的技术差距。从价值链的角度来看，由于跨国公司始终
处于价值链的关键环节，发展中国家始终处于价值链的低端。由此可见大规模的
产业转移带来的并不都是正效应，国际产业转移对我国产业的影响是深远的，如
何承接产业转移以及承接何种产业转移是我国需要正视的问题。
三、技术以及技术溢出对我国的影响
科学技术是第一生产力，技术作为促进经济增长的根本动力，是“创新者将
科学知识与技术发明用于工业化生产，并在市场上实现其价值的一系列活动，是
科学技术转化为生产力的实际过程。”③技术和经济作为人类社会发展不可或缺的
两个方面，被证明是相互促进、相互制约的。一方面，发展经济需要依靠技术，“技
术进步是推动经济发展的强大动力”④。另一方面，技术是在一定的经济条件下产
生和发展的，技术的进步总是不自觉的受到经济条件的制约，只有当经济发展到
了一定水平，相关技术才有条件广泛的应用和进一步的发展。
数据显示，近 30 年以来，全球 80%的技术开发是在发达国家进行的，发达国
③徐莉.技术经济学.武汉:武汉大学出版社,2009
④徐莉.技术经济学.武汉:武汉大学出版社,2009
产业转移中技术溢出效应研究
4
家之间的技术贸易占世界技术贸易的 80%，与此形成鲜明对比的是发展中国家与发
展中国家的技术贸易仅占不到 10%。这样造成的结果是发达国家与发展中国家之间
的技术的发展越来越不平衡，技术差距越来越大。
我国于上世纪的 90 年代开始采用“以市场换技术”的技术发展战略。从发达
国家来讲，发达国家为了维持其市场地位，一般在我国采用的技术水平要高于我
国的平均水平，其技术溢出⑤促进了我国的技术进步。发达国家在产业转移过程中，
使得我国国内市场竞争具有更广泛的国际性，这就造成不但是国内企业之间的竞
争，而是国内企业、外资企业等竞争力量之间的竞争。国内企业为了适应这种日
益剧烈的竞争环境，便不自觉地去追求技术进步。换个角度讲，对于国内企业来
讲，由于自身创造技术有限，通过产业转移的技术溢出可以以较小的成本接触和
利用更多的技术资源。
技术溢出对我国的正面影响主要包括以下内容：
首先，提高了我国全社会劳动生产率。产业转移过程中的技术溢出可以建立
起效率更高的生产函数，创造更多的就业机会。而国内企业为了吸引高素质的人
才，就需要通过改善工作环境、提高收入水平这些方法来吸引人才，为了在增加
成本的同时提高效益，就需要提高劳动生产率。
其次，带动了我国相关产业的发展。转移而来的企业的产值纳入了我国总产
值的计算，首先在数量上改变了产业结构的统计数值。产业转移企业往往与全球
经济相联系，伴随着大量的进口和出口，也就改变了我国原有的进出口数额，而
进出口数额的改变也就不可避免的影响了我国的产业结构。
再次，技术的溢出使得我国企业获得了更科学的管理技能，更有效的生产技
术，这样也就带动了我国相关企业的发展，增加了我国企业的技术储备，并且提
供了更多的技术机会和市场机会。
但在分析了技术溢出的正面影响之后，还必须看到，承接产业转移几十年的
实践证明，在我国不断吸引和承接产业转移的同时，我国的自主研发能力和技术
创新能力却与产业转移的速度是不相称的。在某些产业中，外资企业数量和质量
不断增加，我国的产业却越来越被外资垄断，某些产业甚至形成了严重的技术依
赖。实施了 10 多年的“以市场换术”的策略却出现了这样的结果，这不能不引起
我国学术界和企业界的反思，人们不禁要问：伴随着国际产业转移而来的技术转
移等不等于等于技术溢出？
上述现象的产生，究其原因，发展中国家承接了发达国家的产业转移，获得
⑤由技术领先者带来，但是相应的技术领先者却难以从中获得相应的回报，所以这种效应通常是在非情愿
或者无意识状态下完成的。
第一章 绪论
5
了稀缺的技术要素。但技术的产权归属并没有发生变化，收益权也没有变化。要
知道，增加本国国民福利最终还是需要本国产业和企业的发展来实现。外资在，
技术在，外资走，技术也被带走，留给我国的依然是技术上的空白。换句话讲，
对那些没有发生技术溢出的产业转移，虽然能够为承接国增加就业，但负面效应
却是对国内相关产业的挤出，这样就不可避免的出现了其他工业遭受到转移企业
的挤压，不断萎缩，也就产生了一种被学术界称为“去工业化”的现象。这样的
技术转移对我国而言是没有实质意义的。
§1.1.2 研究意义
如上所述，从从推动经济增长和促进制造业产业结构调整的角度看，对于产
业转移中技术溢出问题的研究有其实践意义。
由于产业转移的重要作用，国外学者有较多研究。相对于国外的研究，我国
学者的研究存在着一些不足，可以归纳为以下几点：
1、技术溢出近年来虽然成为了学者研究的焦点问题之一，但宏观层面大多集
中在理论、政策上的研究，微观层面主要集中在对具体企业影响的研究上。有针
对性的专项研究还是比较少的，尤其对具体产业的研究更显得不够深入。
2、在用计量模型衡量技术溢出效果时，选用的模型本身存在一定的缺陷，尤
其体现在变量的选取和面板数据的选择两方面。在选取变量过程中，现有文献往
往采用单一变量来衡量技术产出能力，还有的文献往往忽视了政策的作用。以技
术创新能力为例，有的文献选取申请专利的数量来替代技术创新能力（如张建刚，
2008），有的文献用专利授权量来代替技术产出（如李晓钟、张小蒂，2007）。在
实证检验时，有部分文献采用横截面数据，在一个时间点上展开研究。有些文献
虽然采用了面板数据，但是选取的时间跨度往往较短，而且有些实证方面的研究
存在着数据不完整或数据陈旧等多方面的问题。
3、对产业转移中的技术溢出在我国究竟扮演了什么样的角色，换句话讲，是
先进技术的传播者还是相关产业的垄断者，还是两者兼而有之，现有文献也缺乏
较为系统的研究。
本文正是鉴于以上原因，力图通过深入研究制造业全行业在产业转移中的技
术溢出效应，分析出制造业中究竟有哪些行业真正从产业转移中获益，从产业层
面揭示出技术溢出与技术进步的相关性，进而提出相应的政策建议，为政府产业
布局及产业政策的制定提供实证参考。
摘要：

摘要当前，经济全球化浪潮正席卷各国，产业转移作为经济全球化进程中的一个重要的部分，受到了普遍的重视。我国作为发展中国家，如何利用发达国家的产业转移实现产业结构的调整和技术的进步，如何在国际竞争中获得更多的收益成为目前的研究热点问题之一。众所周知，同自身技术创新相比，如果能获得产业转移中的技术溢出，便实现了用较小的成本接触或利用更多的技术资源。但是，在我国不断承接国际产业转移的同时，技术创新能力与产业转移的速度并不相称，在一些产业中甚至出现了挤出现象。人们不禁要问：伴随着国际产业转移而来的技术转移等不等于技术溢出？本文首先从理论研究入手，在研读国内外产业转移、技术溢出等理论的基础上，建立了本文的...

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