项目风险管理研究
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摘 要
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摘 要
工程承包项目，特别是大中型的工程承包项目，作为集合经济、技术、管理、
组织各方面的综合性社会活动，是个极其复杂的系统工程，其实施的过程中充满
着各种各样的风险。工程承包项目的风险性是其基本特征之一。工程承包项目风
险分析与应对是工程承包项目管理的重要任务之一。
风险管理采用的是系统的、动态的方法进行控制，以减少项目过程中的不确
定性。风险管理的系统性主要表现在风险管理贯穿于工程承包项目全部生命周期
内，既是工程承包项 目全过程的、全部活动的、全方位的管理，并且应是基于战
略目标之上的。工程承包项目风险管理所要达到的目标是项目的战略目标和项目
最终成果，而关注的却是项目整体风险效果的偏移程度。
本文依据现代风险管理理论，提出了风险度量的一般分析模型，该模型考虑
了风险决策者对风险的态度这一影响因素；针对工程承包项目投标阶段如何选择
最适合本企业的项目进行投标的问题，通过对工程承包项目投标过程中所涉及的
各种风险的分析，采用群决策层次分析法，应用改进的二级模糊综合评价方法，
建立了多项目择优投标分析模型，并运用各个指标的不同权重来计算投标项 目的
总的优先度，从而能更精确、客观地得出最适合本企业的投标项目．
本文在对工程承包项目进度风险的评估中，采用经典ＰＥＲＴ法，结合南水北
调某工程工程项目的实际．分别计算出了该项 目在不同的竣工时间要求下的完工
概率，并提出了相应的应对措施。
关键字：工程承包项目；风险管理：模糊层次分析法；ＰＥＲＴ法
Ａｂｓｔｒａｃｔ
Ｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｒｏｊｅｃｔ ｉｓ ａｎ ｅｘｔｒｅｍｅｌｙ ｃｏｍｐｌｅｘ ｐｒｏｊｅｃｔ ａｓ ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅ ｓｏｃｉａｌ
ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ ｇａｔｈｅｒｅｄ ｅｃｏｎｏｍｙ， ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｎｄ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ， ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙ
ｌａｒｇｅ ａｎｄ ｍｅｄｉｕｍ－ｓｉｚｅｄ ｐｒｏｊｅｃｔｓ． Ｉｔ ｉｓ ｆｕｌｌ ｏｆ ａｌｌ ｋｉｎｄｓ ｏｆ ｒｉｓｋ ｉｎ ｐｒａｃｔｉｃｅ． Ｒｉｓｋ ｉｓ ｏｎｅ
ｏｆ ｔｈｅ ｂａｓｉｃ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ｉｎ ｉｔ． Ｉｔ ｉｓ ｏｎｅ ｏｆ ｔｈｅ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｔａｓｋｓ ｉｎ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｒｏｊｅｃｔ
ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｔｏ ａｎａｌｙｚｅ ａｎｄ ｒｅｓｐｏｎｄ ｔｈｅ ｒｉｓｋ ｏｆ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｒｏｊｅｃｔ．
Ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｄｏｐｔｓ ｓｙｓｔｅｍｉｃ ａｎｄ ｄｙｎａｍｉｃ ｍｅｔｈｏｄ ｔｏ ｃｏｎｔｒｏｌ ａｎｄ ｒｅｄｕｃｅ
ｕｎｃｅｒｔａｉｎｔｙ ｉｎ ｔｈｅ ｐｒｏｊｅｃｔ ｐｒｏｃｅｓｓ． Ｔｈｅ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｐｒｅｓｅｎｔｓ ｍａｉｎｌｙ
ｔｈａｔ ｉｔ ｒｕｎｓ ｔｈｒｏｕｇｈ ｔｈｅ ｗｈｏｌｅ ｌｉｆｅ ｃｙｃｌｅ ｏｆ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｒｏｊｅｃｔ． Ｉｔ ｉｓ ｎｏｔ ｏｎｌｙ ｅｎｔｉｒｅ
ｐｒｏｃｅｓｓ， ａｌｌ ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ， ａｌｌ－ｅｎｃｏｍｐａｓｓｉｎｇ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ｂｕｔ ａｌｓｏ ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ
ｏｂｊｅｃｔｉｖｅ． Ｔｈｅ ｇｏａｌ ｏｆ ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｏｆ ｉｓ ｔｈｅ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｇｏａｌ ａｎｄ ｆｉｎａｌ ｏｕｔｃｏｍｅ． Ｉｔｓ
ａｔｔｅｎｔｉｏｎ ｉｓ ｅｘｃｕｒｓｉｏｎ ｄｅｇｒｅｅ ｏｆ ｔｈｅ ｗｈｏｌｅ ｐｒｏｊｅｃｔ ｒｉｓｋ．
Ｂａｓｉｎｇ ｔｈｅ ｔｈｅｏｒｙ ｏｆ ｍｏｄｅｍ ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒ ｂｒｉｎｇｓ ｆｏｒｗａｒｄ ａ
ｇｅｎｅｒａｌ ｍｏｄｅｌ ｆｏｒ ｒｉｓｋ ｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ． Ｔｈｅ ｍｏｄｅｌ ｃｏｎｓｉｄｅｒｓ ａｔｔｉｔｕｄｅ ｏｆ ｄｅｃｉｓｉｏｎ－ｍａｋｅｒ
ｔｏ ｒｉｓｋ． Ａｉｍｉｎｇ ａｔ ｈｏｗ ｔｏ ｃｈｏｏｓｅ ｔｈｅ ｍｏｓｔ ｓｕｉｔａｂｌｅ ｐｒｏｊｅｃｔ ｆｏｒ
ｐｒｏｃｅｓｓ， ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒ ａｄｏｐｔｓ ｍｅｔｈｏｄｓ ｏｆ ｇｒｏｕｐ
ｒｍｈｒｏｖ曰 ｔｗｏ
ｄｅｃｉｓｉｏｎ－ｍａｋｅｒ
‘ａｎｄ血ａｌｌｙ
ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ ｉｎ ｂｉｄｄｉｎｇ
ｔｏ ａｎａｌｙｚｅ， ａｐｐｌｉｅｓ
ｓｅｔｓ ｕｐ ａ ｐｒｅｆｅｒｒｅｄ
ｍｕｌｔｉ－ｐｒｏｊｅｃｔ ｂｉｄｄｉｎｇ ｍｏｄｅｌ ｂｙ ａｎａｌｙｚｉｎｇ ｖａｒｉｏｕｓ ｒｉｓｋｓ． Ｂｅｃａｕｓｅ ａｐｐｌｙｉｎｇ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ
ｗｅｉｇｈｔｓ ｏｆ ｅａｃｈ ｉｎｄｅｘ ｔｏ ｃａｌｃｕｌａｔｅ ｔｈｅ ｔｏｔａｌ ｐｒｉｏｒｉｔｙ， ｉｔ ｃａｎ ｍａｋｅ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ
ｆｉｎｄｓ ｔｈｅ ｍｏｓｔ ｓｕｉｔａｂｌｅ ｐｒｏｊｅｃｔ ｍｏｒｅ ａｃｃｕｒａｔｅｌｙ ａｎｄ ｏｂｊｅｃｔｉｖｅｌｙ．
ｈｅｖａｌｕａｔｉｎｇ ｐｒｏｇｒｅｓｓ ｒｉｓｋ ｏｆ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｒｏｊｅｃｔ， ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒ ａｄｏｐｔｓ ＰＥＲＴ ｍｅｔｈｓ氏
ｃｏｎｓｉｄｅｒｓ ｔｈｅ ｆａｄ ｏｆ Ｓ３ ｓｉｇｎ ｏｆ Ｓｏｕｔｈ－ｔｏ－Ｎｏｒｔｈ Ｗａｔｅｒ Ｄｉｖｅｒｓｉｏｎ， ｃａｌｃｕｌａｔｅｓ ｓｅｐａｒａｔｅｌｙ
ｆｉｎｉｓｈｅｄ ｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙ ｕｎｄｅｒ ｔｈｅ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ ｃｏｍｐｌｅｔｉｏｎ ｔｉｍｅ ａｎｄ ｂｒｉｎｇｓ ｆｏｒｗａｒｄ
ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇ ｍｅａｓｕｒｅｓ ｉｎ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ．
Ｋｅｙｗｏｒｄｓ： Ｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｒｏｊｅｃｔ； Ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ； Ｆｕｓｓｙ－ＡＨＰ ｍｅｔｈｏｄ； ＰＥＲＴ ｍｅｔｈｏｄ
第 ［章 绪论
第１章 绪论
选题背景及依据
有资料表明，我国建筑企业有 １０万家之多，近３０００万从业人员，产业集中
度只有 ４．５％，这与发达的建筑市场产业集中度相比仍有很大的差距。国际经济
学家威廉 ．谢菲尔德通过对美国产业中企业的市场份额与利润进行回归分析，证
明了产业集中度的正相关关系，即市场份额每增长 １０个百分点，利润率可以提
高 ２＾－３个百分点ＰＩ．由于我国建筑产业集中度低，一方面难以形成规模经济和
高利润率效应；另一方面也造成大量企业为同一项目过度竞争，它们往往以相同
的组织形式、相近的管理方式、相似的生产力水平开展竞争，彼此竟相压价、恶
性让利、自相残杀，使得承包市场陷入一种恶性循环的窘境。我国建筑企业劳动
密集型特征明显，若继续这样发展下去，我国建筑企业在国际分工中将被沦落到
劳务分包的极低利润市场。这种过度依赖劳动力投入的建筑市场使得我国企业和
国外同类企业经营绩效相差极大。
２００５年 ８月美国 《工程新闻记录》（ＥＮＲ）公布的国际承包商２２５强最新排
名中，４９家中国建筑企业榜上有名，创下了我国企业入围数量的历史新高［２］［３１
国际承包商 ２２５强中虽有五分之一以上来自中国企业，但从承包公司的规模来
看，缺乏实力雄厚的大型工程承包公司；从承包内容来看，许多中国承包公司只
是做些承揽、介绍、组织等中介性工作，工程总承包的项目很少，市场份额也很
小；从工程类型来看，主要是在各类房建、交通运输、水利电力、石油化工、通
信、矿山建设等方面，但形式不外乎对外劳务合作、施工总承包、工程设计咨询
等，而劳务合作又占相当比重；从承包区域来看，亚洲、非洲等传统市场仍然是
我对外工程承包的主战场，两者营业额之和占我国企业海外市场营业总额的７０％
左右。拉丁美洲是一个新兴市场，合同额和营业额占全行业的比例在３％＾＇５％之
间，且波动较大。
随着我国加入ＷＴＯ，尤其是５年宽限期的结束，外商可直接在中国设立独
资施工企业，完全享有国民待遇．这无疑将给我国的建筑市场带来前所未有的冲
击— 国际建筑同行的进入，将导致我国建筑市场竞争规则的改变，由于国内企
业未及时按照国际惯例建立以工程咨询为核心的建筑施工管理体制，不了解国际
竞争规则沮在技术、装备和管理等方面不具备竞争优势等将使我国建筑企业面
临更大的挑战，甚至国内建筑业的优秀人才也将出现外流。面对如此严峻的内外
部环境，我国建筑业如何快速地建立起以国际惯例为基础的施工管理体制、如何
快速并熟练地运用国际竞争规则来参与竟争、如何在变幻莫测的建筑市场中占据
北京工业大学工学硕士学位论文
险分析技术门。洪锡熙在他的《风险管理》中讨论了我国社会主义市场经济条件
下企业风险管理问题１８１．天津大学的于九如在他的 《投资项目风险分析》中讨论
了项目投资和工期如何用ＧＥＲＴ进行风险分析问题１９１。河海大学的王卓甫在他的
《工程项目管理一风险及其应对》中讨论了工程项目风险的识别、分析、评估与
应对方法等问题［１０］
在国内，风险管理教学、研究和应用开始于２０世纪８０年代后期。在工程建
设领域，风险分析的理论也开始应用。目前，风险管理研究和应用在国内外广泛
掀起，己成为管理学科的一个重要分支，在工程建设领域，工程项目从可行性研
究、工程设计、工程投标经营、工程施工组织和工程实施方案的选择等场合风险
管理理论应用的比较普遍。
在工程实际实施过程中，我国建设项目风险管理还很不完善，主要体现在企
业没有从根本上认识到风险的重要性，企业在投标和具体的项目实施过程中没有
完全认清楚项目所潜在 （隐藏）的风险，对项目所面临的风险缺少应有的分析。
由于企业对风险的认识不够，导致了许多项目在潜在的风险转化为实际的损失后
才恍然大悟，此时由于没有事先做好防范的准备，致使无法及时有效地挽救项目，
进而导致了企业损失的加剧。
目前国内有关风险研究主要有三支力量：一支是保险企业、银行等为开展业
务而进行的研究；另一支是较大的承包商或者较早地参与海外工程的承包商根据
实际工作需要进行的一些研究以及实际经验的总结；第三支则是分布在各大高
校、科研院所的研究学者。
３研究思路及方法
本文是在查阅了大量国内外的有关工程承包项目管理和风险管理资料的基
础上，将现代风险管理理论与工程承包项目的实际相结合，研究适合工程承包项
目的风险管理理论和方法，辅以先进的技术措施。在对工程承包项目投标阶段的
风险管理中，采用改进的二级模糊层次分析法进行评估；在对工程承包项目施工
阶段进度风险的评估中，采用经典 ＰＥＲＴ法分级、分项地对复杂工程的某一分项
工作进度风险评估，最后得出工程总的进度风险。
本论文的研究思路及方法为：
ａ）本文首先对风险的内含进行了分析，指出风险与机遇并存，在对风险进
行决策的过程中，通常蕴含着商机；
ｂ）对工程承包项目的风险识别技术进行研究，深入分析了工程承包项目所
面临的各种风险并给出了工程承包项目风险因素核查表，根据目前工程
建设市场上出现的各种各样的“道德风险”，指出了承包商所面临的“道
德风险”问题：
摘要：
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