USST_Arts_112060620中印引入日本直接投资的绩效及经济效应对比分析

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摘要

中印作为两个毗邻的文明古国和人口大国，有着源远流长的历史和璀璨的文

化，一直以来，都是人们作比较的对象。在经济全球化的今天，外商直接投资（FDI）

在全世界经济舞台上成为了越来越重要的角色，是各发展中国家追逐的对象。日

本作为亚洲的经济技术强国和资本输出大国，其直接投资对于亚洲的发展中国家

意义重大。中印作为亚洲最大的两个发展中国家，它们对于来自日本的 FDI 的引

入现状是什么样的？日本对这两个国家的关注情况如何？来自日本的 FDI 在这两

国经济发展中起了什么样的作用？

本文先从日本对中印的投资发展历程、投资总量和行业分布这几个方面阐述

了日本对中印直接投资的现状，并在此基础上分析了日本投资中印的动机。然后

根据联合国贸易和发展会议（UNCTAD）所提出的“FDI 业绩指数”创新出了“FDI

关注指数”、“FDI 依赖指数”、“FDI 合作指数”，分别用来衡量日本 FDI 对中印的

关注程度、中印对于日本 FDI 的依赖程度、中（印）日两国之间的 FDI 合作状况。

最后利用多元线性回归计算和对比了日本 FDI 在中印的经济效应，指出了中印对

于日本 FDI 的利用水平。

结果显示：日本投资中印的动机较为一致，在两者之间的投资份额此消彼长，

而中日政治关系的恶化是日本 FDI 转向印度的重要原因；日本 FDI 主要投资于中

国和印度的比较优势行业，并且对于印度的 FDI 不如中国稳定；指数显示中国对

于日本 FDI 的依赖处于逐年递增趋势，而印度对于日本的依赖性在最近几年要高

于中国；经济效应上，从过去 20 年的平均数据来看，日本投资中国的经济效应要

比印度明显，但是这种差距会逐渐缩小。

文章的最后根据前面所做分析，对于我国如何吸引和利用 FDI 提出了相应的

对策建议和意见。

关键词：FDI 关注指数 FDI 依赖指数 FDI 合作指数经济效应

ABSTRACT

China and India as two adjacent countries, all has huge population and a very long

history. They have always been compared in many fields. In the economic globalization,

Foreign Direct Investment (FDI) which plays an increasingly important role in the

world economic stage, has become the pursuit object of developing countries. Japan as

the economic and technological power is a capital-exporting country in Asia, and

acquiring its FDI is significant for developing countries in Asia. China and India as the

two largest developing countries in Asia, what is their present situation in introduce the

FDI from Japan? How Japan concerns about these two countries? What role Japan plays

in the development of both countries?

This paper starts with the develop process, total amount, sector distribution of the

FDI from Japan to these two countries, which in order to expound the current situation.

Then according to "FDI Performance Index" proposed by UNCTAD, this paper creates

"FDI Concern Index" to measure how Japan's FDI concerns about China and India,

"FDI Dependence Index" to measure how China and India depend on Japan's FDI, "FDI

Cooperation Index" to describe how well cooperation between Japan and China(India).

Finally, Using multiple linear regression to calculate and compare the economic effects

of Japan's FDI in China and India, and pointing out the utilization levels in these two

countries.

The results showed that: the results showed that: the motivation of Japanese

investment in these two countries is roughly the same, the share of Japan's FDI in the

shift between the two countries, and the deterioration of China-Japan's political relation

is an important reason for Japan's FDI shift to India; Japan invests primarily in the field

with comparative advantage in the two countries, and the amount of from Japan to India

is instability; Index shows that China's dependence on Japan's FDI is increasing year by

year, while India's dependence on Japan is much more than China in recent years;

Observing from the average data in the past 20 years, the economic effects of Japan's

investment in China is notable than in India, but the gap will be gradually reduced.

Finally, according to the previous analysis, proposing the corresponding policy

recommendations and advice for China how to attract and use FDI.

Key Words: FDI Concern Index, FDI Dependence Index, FDI

Cooperation Index, Economic Effects

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ....................................................................................................................... 1

1.1 选题背景和意义 ....................................................................................................... 1

1.2 研究内容与方法 ....................................................................................................... 2

1.2.1 研究内容............................................................................................................. 2

1.2.2 研究方法............................................................................................................. 2

1.3 创新点 ........................................................................................................................ 3

第二章文献综述 ................................................................................................................. 4

2.1 关于 FDI 的理论 ....................................................................................................... 4

2.2 关于 FDI 业绩评价方面的研究 .............................................................................. 5

2.3 关于 FDI 经济效应的研究 ...................................................................................... 6

第三章中印引入日本 FDI 的现状和绩效 ..................................................................... 12

3.1 日本对中印 FDI 的现状对比 ................................................................................ 12

3.1.1 日本对中印 FDI 的发展历程 ......................................................................... 12

3.1.2 日本对中印 FDI 的总体规模对比 ................................................................ 15

3.1.3 日本对中印 FDI 的投资产业结构对比 ........................................................ 17

3.2 日本对中印 FDI 的原因......................................................................................... 20

3.2.1 日本经济和产业发展阶段 ............................................................................. 20

3.2.2 日本对中印投资动机 ...................................................................................... 21

3.3 中印引入日本 FDI 的绩效对比 ............................................................................ 25

3.3.1 绩效指数的构造 .............................................................................................. 26

3.3.2 指数计算及结果分析 ...................................................................................... 27

第四章中印引入日本 FDI的经济效应分析................................................................. 29

4.1 直接投资的经济效应简述 ..................................................................................... 29

4.1.1 经济增长效应 .................................................................................................. 29

4.1.2 资本形成效应 .................................................................................................. 30

4.1.3 技术溢出效应 .................................................................................................. 31

4.1.4 贸易效应........................................................................................................... 32

4.1.5 就业效应........................................................................................................... 33

4.2 模型说明及数据选取 ............................................................................................. 34

4.2.1 模型说明 ............................................................................................................ 34

4.2.2 数据说明 ............................................................................................................ 35

4.2.3 数据的平稳性检验及协整检验 ...................................................................... 35

4.3 经济增长效应实证分析 ......................................................................................... 38

4.4 贸易效应实证分析 ................................................................................................. 40

4.5 技术溢出效应和资本形成效应实证分析 ............................................................ 43

4.6 回归结果总结 .......................................................................................................... 44

第五章总结和展望 ........................................................................................................... 47

5.1 全文总结 .................................................................................................................. 47

5.1.1 中印吸引日本 FDI 的竞争关系 ..................................................................... 47

5.1.2 中印吸引日本 FDI 的绩效情况 ..................................................................... 48

5.1.3 中印吸引日本 FDI 的经济效应 ..................................................................... 48

5.2 对策与建议 .............................................................................................................. 49

5.2.1 继续改革开放，完善市场经济体制 ............................................................. 49

5.2.2 尽可能减少和周边国家的政治摩擦 ............................................................. 51

5.2.3 适当对外商直接投资加以引导，加速中国产业升级速度 ....................... 51

5.2.4 加强对优先发展产业相关人才的培养，建立技术人才比较优势 ........... 52

5.2.5 完善外资管理相关法律法规，确保外资在华的合法利益 ....................... 53

5.3 未来研究展望 .......................................................................................................... 53

参考文献 ............................................................................................................................. 55

在校期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .............................................. 60

致谢 ...................................................................................................................................... 61

第一章绪论

1.1 选题背景和意义

印度和中国具有很多相似之处，同是人类古老文明的发源地和人口、经济大

国，长期以来一直是学者们相互比较的对象。但是在经济上，中国比印度更早进

行了经济体制改革，也就使得中国的经济发展要暂时领先于印度，再加上历史文

化背景和地域关系，中日之间的经贸往来比印日之间要成熟很多。但是，随着中

日关系的日渐紧张、印度经济的快速发展和国内特色产业的兴起，日本开始把投

资视野更多的扩展到印度，去印度投资的期望值日渐上升。日本对印度直接投资

从2005 年起有了突破性的发展，直追中国。2008 年日本对印度 FDI 为55.51 亿美

元和对中国的 64.96 亿美元几乎持平。与之形成鲜明对比的是，2004-2010 年日本

对中国的 FDI 徘徊不前，一直停留在 62 亿美元左右，增速明显放缓，直到 2011

年有了突破性进展[1]。

投资对于经济发展的推动作用是有目共睹的，自从现代西方经济学开创以来，

投资由于可以通过乘数效应作用于国民总产值，就一直被作为研究经济发展的核

心。对于中国来说更是如此，由于特殊的历史原因和发展模式选择，在拉动经济

发展的三驾马车（消费、投资、出口）中，对于投资的依赖更是严重。虽然近年

来经济学家质疑中国的投资率过高而导致的一系列产能过剩和泡沫经济，纷纷呼

吁把拉动经济的方式从过度依靠投资和出口向更多依靠消费转变。但是，有几个

问题不可否认：首先，我国仍然是世界上最具发展潜力的经济体，发展模式尚未

被证明是错误的。其次，外商直接投资不但是一种资金上的投入而且具有技术溢

出效应，在流入东道国的同时带来先进的技术。我国仍然是发展中国家，是资金

技术缺乏的国家，现阶段我国的经济发展对于投资的依赖不可避免。在国内资金

技术缺乏的情况下，尽可能吸引外商对华的直接投资是必要的。最后，我国改革

开放 30 年来经济取得举世瞩目成就，其原因按照经济学家“张五常”观点，是和

中国各地进行招商引资的竞争分不开的[2]。因此，我国必须继续争取 FDI。

日本作为亚洲最发达的国家，其成功方式应该被亚洲所有国家所学习和借鉴。

亚洲“四小”、东盟四国（泰国、马来西亚、印尼、菲律宾）的成功先例也向人们

证明了承接日本 FDI 和产业转移可以对经济产生多么巨大的推动作用，中国错过

了一次，不能再错过一次。

印度和中国是亚洲两个新星，同属于“金砖四国”，都是拥有庞大人口和面积

的发展中国家，两国的竞争由来已久，不仅仅是经济上的，还有其他各方各面的。

在两个国家的经济发展过程中，FDI 都起到了举足轻重的作用，功不可没，尤其是

上海理工大学硕士学位论文

中国，在过去的发展中对于 FDI 的依赖更加强一点。但是，中印两国的经济发展

方式却又不同，中国自从改革开放以来特别重视发展制造业，这有利于创造工作

岗位，吸收中国庞大的劳动力队伍；相比之下，印度的制造业发展并不如人意，

而其服务业特别是高技术服务业却发展很好。近年来印度也开始注意到吸引外资

对于解决国内就业的重要性。此外，对于两国来说，日本都是重要的 FDI 来源国，

两国对于来自日本的 FDI 自然不能轻视。由此看来，中国在各方面都不能轻视印

度这个竞争对手。

这篇文章旨在从中国和印度吸引日本 FDI 的现状入手，分析影响它们近些年

在这方面的绩效情况，即日本对两国 FDI 方面的关注情况、两国对于日本 FDI 的

依赖情况和日本与两国之间的合作情况，同时对日本 FDI 在中印的经济发展方面

所做出的一系列的贡献情况加以衡量和对比，并在此基础上提出对策建议，为我

国下一步的招商引资工作做出指导和建议。

1.2 研究内容与方法

1.2.1 研究内容

第一章为全文的绪论。本章说明论文的选题背景和意义，日本对中印直接投

资的趋势，说明本文的研究分析视角，并且阐述本文的思考逻辑，最后列出全文

的内容安排、研究方法和主要创新点。

第二章为文献综述。主要是介绍对外直接投资理论以及国内外关于 FDI 绩效

及经济效应方面的研究，为接下来的研究奠定基础。

第三章为阐述和对比现状。对于日本在中印两国进行直接投资的现状及基本

动机进行描述。主要通过翔实的数据描述日本对中印两国直接投资的发展历程、

总体规模、产业结构状况，并加以对比分析，找出规律和趋势。然后从量化的角

度，创新出 3个指数，衡量中印引入日本直接投资的现状。

第四章为实证分析。用多元线性回归方法分析日本在中印的直接投资对于中

印的经济发展各方面所作出的影响和贡献，并对其结果进行对比和分析，将日本

FDI 对两国的贡献强弱进行判定。

第五章为总结与展望。对于全文得出的结论和观点进行总结，并按照所找出

的问题提出相应的对策和建议。最后对于未来可以做的相关研究进行展望。

1.2.2 研究方法

1. 图表分析法

对于中印引入日本直接投资现状进行分析和比较时，使用图表进行数据展示，

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