政府引导科技型中小企业自主创新的政策研究——以张江高科技园区为例
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摘 要
随着社会生产力的发展和科技的不断进步，自主创新在促进经济发展中占据了越来越
重要的地位。科技型中小企业是自主创新的主体，在促使科技发挥对经济的促进作用中扮
演着不可替代的角色。在全球金融危机的影响下，科技型中小企业自主创新面临着巨大的
困难，在这样的背景下，研究政府引导科技型中小企业自主创新政策具有重要意义。
文章的开头对科技型中小企业作了合理的界定，阐述了科技型中小企业自主创新发展
的现状和影响科技型中小企业自主创新的障碍因素。通过对建国以来政府针对科技型中小
企业自主创新的政策历程的梳理，分析了我国政府鼓励科技型中小企业自主创新的政策缺
陷，并提出了政府制定自主创新政策的注意事项。
本文旨在运用公共产品理论、市场失灵理论和公共政策分析理论，分析我国的科技型
中小企业的自主创新政策。文章引入了政策工具的分析方法，建立了对科技型中小企业自
主创新政策的政策工具三维分析模型。将政策工具的分析方法引入自主创新政策研究是本
文的创新点之一。文章将政策工具分析模型运用于对案例——张江高科技园区引导科技型
中小企业的自主创新政策进行分析研究，得出园区政策的不足之处。
文章的最后基于政策分析模型，围绕园区政府如何提高园区内科技型中小企业自主创
新能力和发展潜力作了相应分析，并提出切实可行的对策建议。
关键字：科技型中小企业 自主创新 政策工具 政策体系
ABSTRACT
With the improvement of social productivity and progress of science and technology ，
Independent innovation in promoting economic development to occupy an increasingly
important role. Small Technology-based Firms are the main body of independent innovation in
science and technology to play a role in the increasing economy .In the global financial crisis,
Independent innovation of Small Technology-based Firms are faced to great difficulties, in this
context,researching government policy of independent innovation in Small Technology-based
Firms is great important.
At the beginning of the article ,there is a reasonable definition of Small Technology-based
Firms, and Current Status of independent innovation inSmall Technology-based Firms ,and the
obstructive factor.By tiding the polices of independent innovation since the founding of state, the
article analysis the shortcomings independent innovation policy of Chinese Government, and
proposed a government policy of independent innovation of attention.
This article exercise public goods theory, theory of market failure and public policy
analysis,use policy tools to establish three-dimensional analysis model, and use the policy
analysis model of the case - independent innovation policy of Small Technology-based Firm in
Zhangjiang High-Tech Park ,aim to finding the deficiency of the policy.
The article is precisely finally based on the model of policy analysis and the analysis
mentality, focusing on how the Government Park improves the capability of independent
innovation and the development potential of Small Technology-based Firms in Zhangjiang
High-Tech Park ,proposed practical countermeasures and policysuggestion.
Key words: Small Technology-based Firms ,Independent innovation，policy
tools ,Policy Systems
目录
摘 要 ...................................................................... 4
ABSTRACT .................................................................... 5
第一章 绪论 ................................................................. 1
§1.1 研究背景 ........................................................... 1
§1.2 研究的意义 ......................................................... 3
§1.2.1 自主创新的必要性 ............................................. 4
§1.2.2 科技型中小企业自主创新对经济发展的作用 ....................... 5
§1.3 国内自主创新研究现状及本研究解决的问题 ............................. 7
§1.4 研究方法和思路 ..................................................... 8
§1.5 主要创新点 ......................................................... 9
第二章 国内外政府引导科技型中小企业自主创新的政策研究综述 .................. 11
§2.1 科技型中小企业界定 ................................................ 11
§2.1.1 中小企业的界定 .............................................. 11
§2.1.2 科技型企业的界定 ............................................ 12
§2.1.3 我国科技型中小企业的界定 .................................... 13
§2.1.4 我国科技型中小企业的特点 .................................... 14
§2.2 科技型中小企业自主创新发展的现状及瓶颈 ............................ 16
§2.2.1 我国科技型中小企业自主创新发展的现状 ........................ 17
§2.2.2 科技型中小企业发展的瓶颈 .................................... 18
§2.3 政府引导科技型中小企业自主创新的政策发展历程及存在的问题 .......... 20
§2.3.1 我国政府引导科技型中小企业自主创新的政策演变历程 ............ 20
§2.3.2 我国科技型中小企业自主创新政策存在的问题 .................... 22
§2.3.3 我国科技型中小企业自主创新政策实施的制约因素 ................ 25
§2.3.4 我国科技型中小企业自主创新政策制定应注意的问题 .............. 26
§2.4 国外政府鼓励科技型中小企业自主创新政策的经验借鉴 .................. 28
§2.5 本章小结 .......................................................... 32
第三章 基于科技型中小企业自主创新的理论概述及政府的角色定位 ................ 33
§3.1 自主创新理论涵义 .................................................. 33
§3.2 公共产品理论与公共政策理论 ........................................ 35
§3.2.1 公共产品理论 ................................................ 35
§3.2.2 公共政策理论 ................................................ 36
§3.3 市场失灵与政府失灵理论 ............................................ 37
§3.3.1 市场失灵理论 ................................................ 37
§3.3.2 政府干预及政府失灵 .......................................... 38
§3.4 政策分析理论 ..................................................... 39
§3.4.1 政策分析的概念 .............................................. 39
§3.4.2 政策分析的原则 .............................................. 40
§3.4.3 政策分析的基本步骤 .......................................... 41
§3.5 政府引导科技型中小企业自主创新的角色定位 ......................... 41
§3.5.1 政府引导科技型中小企业自主创新的必要性 ...................... 41
§3.5.2 政府在扶持科技型中小企业自主创新中的角色定位定位：政府干预与市
场机制有机结合 ...................................................... 43
§3.5 本章小结 ......................................................... 43
第四章 基于科技型中小企业自主创新政策的政策工具分析方法 .................... 45
§4.1 对政府引导科技型中小企业自主创新政策及政策工具的思考 .............. 45
§4.1.1 在当前经济危机形式下对自主创新政策的思考 .................... 45
§4.1.2 政府制定鼓励自主创新政策的原则 .............................. 46
§4.1.4 政策工具研究方法的兴起与定义 ................................ 48
§4.1.5 政策工具视角下我国的自主创新政策情况 ........................ 49
§4.2 构建科技型中小企业自主创新政策的政策三维工具分析方法 .............. 50
§4.2.1 政策三维分析工具的基本结构：战略层-中间层-基础层 ............ 50
§4.2.2 政策三维分析工具的结构原理：X-Y-Z 维度 ...................... 52
§4.3 基于政策三维分析工具构建“点-线-面-体”模式的自主创新政策体系 ..... 54
§4.3.1 科技型中小企业自主创新政策体系的概念 ........................ 54
§4.3.2 构建科技型中小企业自主创新政策体系的必要性 .................. 56
§4.3.3 构建“点-线-面-体”模式的自主创新政策体系 ................... 57
§4.3.4 政策体系的目标 .............................................. 58
§4.4 本章小结 .......................................................... 59
第五章 运用政策分析工具对张江高科技园区的自主创新政策的研究 ................ 61
§5.1 张江高科技园概述 .................................................. 61
§5.2 张江高科技园鼓励自主创新政策 ...................................... 63
§5.3 运用政策三维工具对张江园区引导科技型中小企业自主创新政策的分析 .... 64
§5.3.1《上海市张江高科技园区“十一五”期间扶持软件产业发展的实施办法》
的 X 维度分析 ........................................................ 64
§5.3.2《上海市张江高科技园区“十一五”期间扶持软件产业发展的实施办法》
的 X/Y 二维分析 ...................................................... 66
§5.4 对园区政策的 X/Y 二维分析汇总 ...................................... 67
§5.5 张江高科技园区引导科技型中小企业的自主创新政策存在的问题 .......... 69
§5.6 本章小结 .......................................................... 70
第六章 结论与展望 .......................................................... 71
§6.1 结论应用 .......................................................... 71
§6.1.1X 维度—基本政策工具分析的结论应用 ........................... 71
§6.1.2Y 维度—研究类型政策工具分析的结论应用 ....................... 72
§6.1.3Z 维度—企业生命周期维度政策工具分析的结论应用 ............... 72
§6.1.4 政策体系结论应用 ............................................ 72
§6.2 张江园区引导科技型中小企业自主创新政策体系的对策建议 .............. 73
§6.2.1 总体思路 .................................................... 73
§6.2.2 具体建议 .................................................... 75
§6.3 未来与展望 ........................................................ 76
参考文献 ................................................................... 77
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ............................. 81
致 谢 ..................................................................... 82
附 录 ..................................................................... 83
附录一：《“十一五”期间张江高科技园区财政扶持经济发展的暂行办法》分析 . 83
附录二：《关于推进张江高科技园区孵化器建设实施办法（暂行）》分析 ....... 84
附录三：《张江高科技园区创新发展专项资金使用意见（试行）》分析 ......... 86
附录四：《张江高科技园区科学专项实施办法》分析 ......................... 87
附录五：《“国家高新技术产业标准化示范区(试点)”资助扶持实施办法》分析 . 88
附录六：《浦东新区促进高新技术产业发展的财政扶持意见》分析 ............. 90
附录七：《浦东新区张江风险投资机构集聚地优惠政策实施细则(试行)》分析 .... 91
附录八：《张江高科技园区关于进一步支持行业协会发展的实施办法（试行）》分析 92
附录九：《上海市张江高科技园区激励自主创新人才发展的暂行办法》分析 ...... 94
附录十：《国家中长期科技规划纲要配套政策》分析 .......................... 95
附录十一：《关于进一步推进张江高科技园区自主创新的实施意见》分析 ........ 96
第一章 绪论
第一章 绪论
§1.1 研究背景
从我国加入 WTO 后，经济全球化步伐和世界性产业结构重组使得高新技术及
其产业的发展变得越来越重要，高新技术的开发和高新技术产业的发展，不仅成
为企业提高竞争力和应对各种挑战的重要技术基础，还是经济社会可持续发展的
重要支撑和国家安全的根本保障。由于高新技术及其产业具有高成长性、高风险
性、高收益性、和技术渗透性等特点，世界各国广泛关注高科技领域，高科技领
域竞争成为世界各国经济竞争的主要阵地。高新技术及其产业的竞争成为国际社
会竞争的焦点，也是一国综合国力和国际竞争力的显著标志。正是因为高新技术
及其产业的重要作用，所以世界各国普遍把高新技术产业作为国家的战略产业加
以重点扶持，制定了各种科技发展计划，并且在资源配置、科技投入、政策支持
上等方面加大投入。科技型企业作为高新技术的载体，其成长越来越受到关注。
在上述背景之下，我国的科技型企业发展问题受到了政府和社会各界的广泛
重视，国家相继出台了科技攻关计划、863 计划、国家级重点新产品补助经费管理
办法、重大装备国产化创新研制项目贷款贴息资金管理办法等来扶持高新技术产
业，另外还有专门针对科技型中小企业的《中小企业促进法》和《创业投资企业
管理办法》等，鼓励科技型中小企业的发展。以下将自 1983 年以来国家支持科技
型企业自主创新的政策作了整理（如表 1.1.1）
以重点高科技园区上海浦东新区的张江高科技园区为例，
2001 年6月25 日上
海市政府第 100 次常务会议通过了《上海市促进张江高科技园区发展的若干规定》
（沪府发[2001]20 号文）对在张江高科技园区注册的科技型企业的企业设立、项目
审批、优惠政策、人才政策、日常管理规定、扶持政策等做了详细的规定，鼓励
企业自主发展、技术创新，鼓励中介服务的进入、鼓励园区内创投业的发展。同
时《浦东新区促进高新技术产业发展的财政扶持意见》、《关于进一步推进张江高
科技园区自主创新的实施意见》、《“十一五”期间张江高科技园区财政扶持经济发
展的暂行办法》、《浦东新区张江风险投资机构积聚地优惠政策实施细则》的颁布
通过税收优惠和财政补贴的办法，详细规定了对科技型型企业自主创新和风险投
资业的支持力度。
表1.1.1 我国鼓励自主创新政策汇编
摘要：
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摘要随着社会生产力的发展和科技的不断进步，自主创新在促进经济发展中占据了越来越重要的地位。科技型中小企业是自主创新的主体，在促使科技发挥对经济的促进作用中扮演着不可替代的角色。在全球金融危机的影响下，科技型中小企业自主创新面临着巨大的困难，在这样的背景下，研究政府引导科技型中小企业自主创新政策具有重要意义。文章的开头对科技型中小企业作了合理的界定，阐述了科技型中小企业自主创新发展的现状和影响科技型中小企业自主创新的障碍因素。通过对建国以来政府针对科技型中小企业自主创新的政策历程的梳理，分析了我国政府鼓励科技型中小企业自主创新的政策缺陷，并提出了政府制定自主创新政策的注意事项。本文旨在运用公共产...
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