我国区域间劳动力流动研究——不确定性下的个体流动选择

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3.0 陈辉 2024-11-20 9 4 1MB 76 页 15积分
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摘 要
本文主要研究劳动力流动的个体流动决策过程，在微观经济理论的基础上，通
过严格的假设和数学逻辑推理，建立了不确定性下个体流动选择模型并在此基础
上结合中国实际进行了实证分析。
国内外的学者对劳动力流动提出了很多模型，但多从宏观角度出发，没有注意
到不确定性下的个体决策有着独有的特点。由于不确定性带来的风险以及理性的
经济人表现出的风险厌恶，这使得劳动力在进行流动决策时注重评估期望效用，
只有当个体的风险得到补偿以后，才会选择流动。期望效用取决于劳动力个体的
收入水平和就业概率，而他对收入水平和就业概率有着自己的评价过程。这意味
者劳动力个体在计算其期望效用时，使用的收入水平和就业概率并不是事件客观
概率，而是自己主观估计。这个估计过程中主要来自于两个方面，一个方面是通
过获取外界信息来帮助自己进行估计，另一方是根据自己本身的素质对可能获得
的收入水平和就业概率进行评估。随着信息的增加，个体在不停的调整自己对收
入水平和就业概率的估计值，计算出自己的预期效用的大小，从而决定是否参与
流动或者对流动目的地进行修正，从而实现个人效用最大化。
在实证分析方面，本文首先详细阐述了我国劳动力流动的现状和特征，这包括
区域特征、距离特征、经济社会特征和产业特征。然后概括了影响劳动力流动的
因素，在此基础上开始用计量经济学模型对个体流动选择模型进行了两次验证：
第一个验证模型采用的是 probit 模型，来分析个体流动模型是否符合事实，能否解
释事实；第二个计量模型是在个体流动选择模型的指导下，选择宏观经济变量，
定量分析宏观经济因素对跨省流动人口的影响,同时也验证了个体流动选择模型的
合理性。
最后，本文对劳动力流动与区域经济社会发展的关系进行了论述。随着劳动力
在区域间进行流动，必然对区域经济和社会发展产生影响，文章简要地分析了劳
动力流动对区域经济和社会的影响。
关键词：劳动力流动 不确定性 风险厌恶 收入水平
主观就业概率 区域经济差异
ABSTRACT
This article is mainly about the individual decision process of labor flow.Based on
the microeconomics theory and strict hypothesis, I established the individual flow
choice model under the uncertain reasoned by mathmatics logic, I also do postive
research on this model.
Scholars developed many models to explain the labor flow.but they mainly did
those from macroeconomics pointview and ignore the unique feature of individual
decision under uncertain. Individual always express risk aversion under the uncertain,
therefore, they will attention to evaluate the expect income, they will choose to flow
only their risk was compensated. Expect income determined by income level and the
probility, but individual have it own evaluation process on income level and probility.
With the information added, individual will adjust it evaluation on the expect income
and compute his expect utility，then decide to flow or not for maximumming his utility.
On the postive research side, first, I expatiated on the actuality and character of
labor flow in China and conclude four character of labor flow. Second, I induce the
general factors of labor flow, then I validated the individual choice model by
metriceconomics. This frist validation come from probit model, I use my model to
analyse and interpret the result factor, In the seconde validation, I choose
macroeconomics variable guided by individual flow model to quantitatively analysis the
two factors of labor flow.
At last, the article discourse the relationship between labor flow and regional
economy development. I briefly address influence of labor flow on regional economy
and society.
Key Word: Labor Flow Uncertain Risk adverse income level
Subjective employment rate Regional economy
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论...................................................................................................................1
§1.1 研究劳动力流动的背景和意义...........................................................................1
§1.2 研究的内容和创新点...........................................................................................1
§1.3 研究的思路以及框架...........................................................................................3
§1.3.1 不确定性下的个体流动选择模型................................................................3
§1.3.2 中国劳动力流动的现状和特征....................................................................4
§1.3.3 劳动力流动的影响因素及计量模型............................................................4
§1.3.4 区域经济发展与劳动力流动........................................................................5
第二章 劳动力流动研究综述.........................................................................................7
§2.1 国外劳动力流动理论的发展轨迹.......................................................................7
§2.1.1 早期主要研究成果........................................................................................7
§2.1.2 刘易斯二元经济模型...................................................................................8
§2.1.3 托达罗人口流动模型...................................................................................9
§2.1.4 新劳动力流动理论.....................................................................................10
§2.2 国内劳动力流动的研究现状.............................................................................11
§2.3 本章小结............................................................................................................14
第三章 个体选择——不确定性下流动决策...............................................................15
§3.1 个体流动决策的理论基础.................................................................................15
§3.1.1 消费者选择理论..........................................................................................15
§3.1.2 不确定性......................................................................................................17
§3.1.3 风险厌恶......................................................................................................18
§3.1.4 主观概率......................................................................................................20
§3.1.5 本节小结.....................................................................................................21
§3.2 理想环境下的个体流动选择模型.....................................................................21
§3.3 不确定性下的个体流动选择模型....................................................................24
§3.3.1 流动决策与主观概率..................................................................................24
§3.3.2 收入水平和主观就业概率的评估..............................................................26
§3.3.3 不确定条件下的流动选择模型..................................................................28
§3.4 本章结论及其解释............................................................................................31
§3.4.1 结论.............................................................................................................31
§3.4.2 个体流动选择模型的解释.........................................................................32
§3.4.3 风险厌恶的作用.........................................................................................33
第四章 中国区域间劳动力流动的现状与特征...........................................................35
§4.1 概况.....................................................................................................................35
§4.2 中国流动人口的区域特征.................................................................................37
§4.3 流动距离特征.....................................................................................................41
§4.3 劳动力流动的社会经济特征.............................................................................42
§4.4.1 流动劳动力性别特征..................................................................................42
§4.4.2 流动劳动力的年龄特征..............................................................................43
§4.4.3 流动劳动力的受教育水平..........................................................................44
§4.4.4 流动劳动力的婚姻状况.............................................................................45
§4.5 流动劳动力的产业分布特征.............................................................................46
§4.6 本章小结............................................................................................................47
第五章 影响劳动力流动的因素分析...........................................................................49
§5.1 影响劳动力流动的一般因素............................................................................49
§5.1.1 收入的理性预期..........................................................................................49
§5.1.2 流动成本......................................................................................................50
§5.1.3 流动距离......................................................................................................51
§5.1.4 生理及社会条件..........................................................................................52
§5.1.5 冒险精神......................................................................................................52
§5.1.6 裙带关系......................................................................................................52
§5.1.7 强势压力......................................................................................................53
§5.1.8 本节总结.....................................................................................................53
§5.2 影响因素的 PROBIT 模型分析及解释 ........................................................... 54
§5.2.1 PROBIT 模型及结果 .................................................................................. 54
§5.2.2 分析和解释..................................................................................................55
§5.3 影响因素的定量分析.........................................................................................57
§5.3.1 解释变量的选择.........................................................................................57
§5.3.2 数据..............................................................................................................58
§5.3.3 计量模型和结果分析..................................................................................60
§5.3 本章小结............................................................................................................61
第六章 劳动力流动与区域经济差异...........................................................................63
§6.1 区域经济差异与劳动力流动.............................................................................63
§6.1.1 中国区域经济差异状况..............................................................................64
§6.1.2 中国劳动力流入区域的变化趋势..............................................................65
§6.2 劳动力流动对区域经济影响.............................................................................67
§6.2.1 劳动力流动对区域经济发展的影响..........................................................67
§6.2.2 劳动力流动的社会影响..............................................................................69
§6.3 本章小结............................................................................................................70
第七章 主要结论和有待研究的内容...........................................................................71
§7.1 主要结论............................................................................................................71
§7.2 有待研究的内容................................................................................................71
参考文献.........................................................................................................................73
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果.............................................76
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 研究劳动力流动的背景和意义
经济学家向来认为社会生产依靠劳动力和资本两种资源，“看不见的手”指挥
着这两种资源在各个行业流动，从一个疲惫无力的产业转移到另外一个崭新而生
机勃勃的产业，自由经济的发展历史也证实这一观点。无论是十九世纪欧洲的工
业革命还是二十世纪后期中国的改革开放，都离不开劳动力和资本的流动来推动
经济的发展。工业革命把许多农业劳动力转变成了工业劳动力，把原来的封建农
业国家变成了资本主义的工业国家。从世界范围的现代化过程发展规律看，农业
劳动人口自由地从农业部门流入非农业部门是一国从农业国向工业国转型、从传
统向现代转型中普遍而必然的现象，农业人口不断从农业部门流入非农业部门对
推动一国的现代化、工业化、城市化有着极为重要的作用。
中国实行改革开放后，伴随着经济的发展和增长，同样也出现了密集和大规模
的劳动力流动，恰恰是农业人口占了大多数。中国的“劳动力流动不仅是伴随经
济发展必然发生的规律性现象， 而且会由于中国二元经济转换的特殊艰巨性而长
期存在”[1]。改革以来的三十年，大量的农村劳动力从农业转向工业和第三产业，
特别是内陆省份的农业劳动力流向沿海发达地区，为这些地区的经济发展提供了
源源不断的廉价劳动力。农村劳动力转移量从 1978 年的 3298 万增加到 2007 年的
15714 万。劳动力的流动在我国经济发展中的作用早为经济学家所重视，大量的廉
价劳动力是吸引资本投向中国的一个重要原因。劳动力流动不但为中国的东部沿
海地区提供了丰富的人力资源，促进这些地区的经济发展，同时劳动力流动也给
内陆省份的发展带来机会，外出务工的劳动力带回来了收入，刺激了本地的消费
和投资，促进了内陆省份的经济发展。资金只是劳动力所带回来的资产的一部分，
更重要的是开阔了眼界、转变了观念、学会了技术，这些可以说是劳动力在流动
中产生的“无形资产”。从某种意义上说，中国改革开放和经济发展的三十年也是
劳动力流动的三十年。
因此研究劳动力流动，对我国经济发展的轨迹、现状和未来方向都具有重要的
意义。
§1.2 研究的内容和创新点
劳动力流动是一个大课题，对其全部内容进行研究几乎是不可能的，因此，本
我国区域间劳动力流动研究——不确定性下的个体流动选择
2
文选择其中一个方面，主要研究集中在不确定性下个体流动选择的过程并分析劳
动力流动的现状和特征，影响劳动力流动的因素和实证检验，以及区域经济差异
和劳动力流动之间的关系。
一般而言，区域之间的劳动力流动有两种基本形式[2]：一种是伴随居住地变动，
即人口迁移，另外一种是居住地不变而工作地点变动，即跨区域就业。当前中国
由于户籍的限制，人口迁移要相对困难点。中国流动劳动力大军中人数最多的是
农村剩余劳动力，他们来到发达地区打工，但却很难定居下来，大部分人经过一
段的工作后，还是要回到自己的原居住地，所以对他们来说，主要是以跨区域就
业为主。
劳动力从微观上来看是一个一个的人，劳动力的流动是这些个人选择的结果。
个人为什么会选择流动以及向哪里流动，在作出流动决定过程中，哪些因素会产
生影响，以及这些因素的主次关系，如果这些问题不搞清楚，就很难说明劳动力
流动是其必然选择。因此研究个体的流动选择是解释大量流动劳动力产生、流向
和趋势的最好途径。这也是本文研究的一个最重要内容。
但劳动力是一个大的范畴，任何有工作能力且愿意参加工作的人都可以叫做劳
动力，从公司的高级经理、工程师或者大学毕业生到外出务工的农民，这些都是
劳动力。当然，只要他们参与流动，也是流动劳动力的一部分。由此可见，流动
劳动力所包括的内容太多了，本文主要讨论的农村流动劳动力。把目光关注在人
数众多，对经济影响较深刻的农村劳动力，也就是人们平常所说的农民工。
关注农民工，主要基于两个原因，一是人数众多。统计数据显示，2007 年的
流动人数大约为 1.5 亿，这其中大部分是农村人口，约占 60%强。如此庞大的群体，
在整个中国境内进行流动，其影响必然是广泛而深刻的。
另外一个原因是农民工流动对经济和社会发展做出了重大贡献。农村劳动力流
动对中国经济的所做的贡献可以归纳为四点。第一，促进中国国民经济的增长。
第二，促进中国的产业结构调整。第三，促进农民收入增加。第四，改善区间间
经济发展差距。大量的中西部农民流入东部发达地区，为这里的经济发展提供了
大量的低廉劳动力，使得这些地区的经济在保持高速发展的同时一直保持着低廉
的人力资源成本。但是社会对农民工的认识与贡献往往不足，而他们的社会地位
也一直得不到承认。
本文从微观经济学的角度来分析农民工的个体流动选择。在个体流动选择的研
究中引入不确定性，应该是本文的一个创新点，这在以前的劳动力流动研究中并
未出现过，而不确定性充斥在这个现实世界中，考虑不确定性条件下的流动劳动
力的流动选择问题具有特殊的意义。经济学家和数学家们很早就开始研究不确定
第一章 绪 论
3
性下的经济行为，并取得重要进展，本文正是利用这些伟大学者的研究成果来对
个体流动选择进行分析和解释。
同时，劳动力的流动必然会对地区间经济产生影响，这是一个从微观到宏观的
经济过程，区域间的经济发展在劳动力和资本的流动中前进，大规模的劳动力在
区域间流动，对区域间的经济发展不产生影响是不可想象的。所以在研究个体流
动选择以后，目光会投入到区域经济差异与劳动力流动的关系上。劳动力流动到
底能为区域经济社会发展带来什么，这是应该考虑的问题。但是，要注意到，正
如部分的集合不一定是整体一样，宏观并不一定是微观的集合。区域经济发展的
差异虽然由微观个体之间的相互作用产生的，但是有着其独特的现象和特征。区
域经济差异又对于劳动力流动产生什么样的推力和拉力，这些都是要关注的问题。
§1.3 研究的思路以及框架
图1-1 显示本文的研究结构和框架。它主要有四个部分组成的，在内容上分为
理论模型和实际分析两个层次。我将依次对这个四个部分进行阐述。
劳动力流动
的影响因素
及计量模型
中国劳
动力流
的现状
和特征
不 确 定 性
性 下 的 个
体 流 动 选
择模型
区域经济
发展与劳
动力流动
图1-1
理论模型
实际分析
§1.3.1 不确定性下的个体流动选择模型
这一部分将建立个体选择模型对流动劳动力的个体流动选择作出解释。
首先，考虑在理想情况下的个体选择模型，即所谓的充分信息条件下个体流动
选择模型。在这种情况下，个体在作出流动选择的决策前，对各种影响决策的因
素有充分的了解，此时个体将会作出什么样的选择。当然，假设流动劳动力个体
是理性的，即其行为符合经济人的假设。
不幸的是，或许是幸运的，理想状况并不存在。不过它为人们提供了一个简化
摘要：

摘要本文主要研究劳动力流动的个体流动决策过程，在微观经济理论的基础上，通过严格的假设和数学逻辑推理，建立了不确定性下个体流动选择模型并在此基础上结合中国实际进行了实证分析。国内外的学者对劳动力流动提出了很多模型，但多从宏观角度出发，没有注意到不确定性下的个体决策有着独有的特点。由于不确定性带来的风险以及理性的经济人表现出的风险厌恶，这使得劳动力在进行流动决策时注重评估期望效用，只有当个体的风险得到补偿以后，才会选择流动。期望效用取决于劳动力个体的收入水平和就业概率，而他对收入水平和就业概率有着自己的评价过程。这意味者劳动力个体在计算其期望效用时，使用的收入水平和就业概率并不是事件客观概率，而是...

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