独立学院专业设置及管理机制研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 8 4 538.24KB 54 页 15积分
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结束语
第一章 导论
§1.1 课题来源及选题意义
本学位论文选题来自导师负责的全国教育科学“十一五”规划 2008 年度重
点课题《高等教育专业结构优化的动力机制研究》和上海市教育科学十一五规划
项目中的重点攻关项目《上海高校学科建设与结构调整的研究》。作为课题的参
与者，在导师指导下确定《独立学院专业设置及管理机制研究》为硕士学位论文
题目。
近年来，我国民办高校处于蓬勃发展时期，取得了不少成绩。特别是 2003
年9月1日《中华人民共和国民办教育促进法》的实施，使之开始进入依法发展
的时期。其他国家实现高等教育大众化的经验表明，只有充分调动民办高等教育
尤其是高层次高水平的民间办学的积极性，让民办高等教育、尤其是高层次高水
平的民办高等教育院校成为大众化高等教育的重要组成部分，才能解决这种矛
盾。在各类民办高校中，独立学院作为一种新型的办学方式异军突起，在政府间
接宏观调控和市场需求的有效推动下，近几年的迅速成长成为实现高等教育大
众化发展中一支重要的生力军。2004 年教育部发布的《2003-2007 年教育振兴行
动计划》指出：“鼓励社会力量与普通高等学校按民办机制合作举办独立学院，
实现社会创新活力，资金资源与现有优质教育资源的有机结合，有效拓展民办
高等教育的发展空间。”教育部 2007 年5月公布的《2006 年全国教育事业发展统
计公报》
[1]显示：经教育部批准认可的独立学院已经有 318 所，在校生已达 146.7
万人，其中本科生 126.45 万人，约占全国普通高校在校本科生总人数的 15%左
右。从在校生规模可以看出，独立学院在我国的高等教育事业发展的进程中正扮
演着越来越重要的角色。独立学院作为一种不同于公办高校的办学体制，在专业
设置上仍存在着一些问题，独立学院专业设置和人才培养模式完全照搬母体高
校的模式，专业设置严重趋同，缺乏自身特色。如果说在发展初期是不得已而为
之，那么当独立学院具备了一定的办学水平之后仍不改革，势必制约其新一轮
的发展[2]。
独立学院不论办学初始条件如何，从一开始就可以获准举办本科层次教育，
由于短期内激增的数百所本科层次的独立学院，这直接关系到高等学校本科层
次专业结构的合理性问题，独立学院发展过程中所反映出来的一些规律性、倾向
性的问题，必须引起我们的注意。此外，由于我国绝大多数独立学院都是2003
年以后申办的，其毕业生经过4年学习刚进入就业市场，这一问题尚未特别显
露出来，若长此以往，毕业生的就业问题会日益凸显。基于以上几点对独立学院
专业设置的关注，如何优化其专业设置管理机制，使独立学院的发展走上一条
健康、和谐的道路，这是一个亟待探索的重要课题。
§1.2 相关概念及研究对象界定
科学地界定研究所涉及的基本概念是明晰研究范围、有效开展研究、进而保
障研究结论科学性的前提，下面将对文中基本概念在进行综述分析的基础上予
以界定。
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独立学院专业设置及管理机制研究
§1.2.1 相关概念
一、独立学院
为了解决高等教育的大众化和扩招政策的出台所带来的教育资源紧张的问
题，1999 年我国出现了国有民办二级学院这种新型高等教育办学模式，在经济
发展较快、人口较多而高等教育发展不足的江苏、浙江两省，率先办起了一批国
有民办二级学院。同时，湖南、吉林、广西、云南、河南和湖北等省也纷纷建立了
各自的国有民办二级学院，一些地区用现有普通高校的资源及社会资金办学，
进行举办国有民办二级学院的大胆尝试。民办二级学院是独立学院的前身，从本
质上来看，二级学院就是在原有的公立学校基础上引进民营机制的一种办学模
式，实行国有民营的方式运作。与一般的民办高校相比，显著特点是具有公立大
学与民办大学的双重特点。
2003 年教育部对国有民办二级学院的办学标准、办学行为及基本要求与条
件加以规范，以利于其更好地发展，教育部于 2003 年4 月23 日颁布的《关于规
范并加强普通高校以新的机制和模式试办独立学院管理的若干意见》（下文简称
《意见》），对原有的国有民办二级学院提出了规范意见和设置要求，明确提出
“独立学院”的新概念。经过规范后的独立学院，较之前的国有民办二级学院在
投资主体、产权关系上都有了较为清晰的界定[3]。《意见》对独立学院的概念、办学
原则、办学程序等作了相应的规定。其中，明确提出了独立学院的“独立性”体
现在“六个独立”上：独立学院有独立的校园和基本办学设施，实施相对独立
的教学组织和管理，独立进行招生，独立颁发学历证书，独立进行财务核算，
具有独立法人资格。
此外，独立学院另一个重要特点还在于其具有的“民办性”，独立学院由于
其独立性，其经费来源不是来自国家拨款而是由学院的投资方通过各种方式筹
集得到，在经费、学费和其他一些相关的管理上也都是按照民办大学的方式进行
管理。独立学院的投资主体就是申请者和合作者，申请者（公立普通本科高校）
一般以无形资产入股，合作者即社会力量（包括企业、事业单位，社会团体或个
人和其他有合作能力的机构），因而独立学院同时属于公立学校、民办学校（社
会力量办学）范畴。本文研究的就是这一类学校的专业设置问题。
二、 学科与专业
专业是本研究中的一个核心概念，与“学科”这一概念有着密切联系，对
“专业”的界定离不开对学科概念的探讨分析。“学科”的解释在学术界并没有
一个统一的定义，但就学科本身而言，应具有双重的含义：一是知识体系或学
术分类；二是指为培养人才而设立的教学科目。
学科作为相对独立的知识体系，是人们对知识的学术分类。知识作为高等教
育系统中的客体，是以学科的形式存在的，而专业的划分是以学科分类为依据
与社会职业分工相对应[4]。作为划分知识或学问的门类“学科”，是专门化的知
识体系。伯顿.克拉克指出：无论哪里，高等教育的工作都按学科（discipline）
和院校（institution）组成两个基本的纵横交叉的模式。各学科穿过地方院校的
界线，各院校又反过来收拾各学科的亚群体在地方集合起来[5]。从学科的维度看
学科制度、学科文化、学科主体的构成、学科资源的投入、学科新人的培育等都是
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结束语
学科发展中不可忽视的环境因素，科学发展的内在逻辑则是影响大学学科的内
在因素[6]。
“专业”是学科及其分类与社会职业需求的结合点或交叉点，高等学校的
专业是以学科为依托，根据社会职业分工的需要，分门别类进行人才培养的基
本单位 [7]。从大学的角度来看，专业是为学科承担人才培养的职能而设置的；从
社会的角度来看，专业是为满足从事某类或某种社会职业必须接受的训练需要
而设置的 [8]。高等教育本质上是一种专业教育，以培养各种专门人才为目标，所
培养的专门人才将直接进入社会各个职业领域从事专门工作[9]。“专业”是高等
教育培养学生的各个专门领域，是高等学校或中等专业学校根据社会分工需要
而划分的学业门类。也可以将专业理解为高校与社会分工对应的基层教学组织，
是高校组织的基本元素。
有学者从广义、狭义、特指三个层面来理解专业。从广义角度看，专业即某
种职业不同于其他职业的一些特定的劳动特点。狭义的专业，主要是指某些特定
的社会职业。特指的专业即高等学校中的专业。它是依据确定的培养目标设置于
高等学校（及其相应的教育机构）的教育基本单位或教育基本组织形式[10]。也有
学者从课程的角度对专业进行了界定，认为“专业就是课程的一种组织形式，
学生学完所包含的全部课程，就可以形成一定的知识与能力结构，获得该专业
的毕业证书”[11]。
由以上论述可见，学科与专业二者的主要区别表现在，学科的概念主要运
用在学术、科学的范畴，而专业的概念则主要强调教育的专业人才培养功能。
三、专业结构
高校专业结构主要是指各类高校及其具体的专业所构成的比例关系和组合
方式，包括不同科类高校和学科专业的数量、布局以及相互之间的联系等。薛天
样主编《高等教育学》将其定义为“专业的类型以及各专业之间的组合方式 ”[12]
潘懋元主编《新编高等教育学》将其定义为“不同专业领域的高等教育的构成状
态”[13]。专业结构调整的目的旨在形成合理的专业结构。所谓合理的专业结构，
主要是指能充分发挥高等教育功能，能积极而有力地促进经济发展的专业结构。
需要指出的是，不存在一成不变的所谓“合理的”或“优化的”专业结构，高
校专业结构随着经济产业结构的改革、科学技术的发展而进行调整，是一种动态
的结构。
§1.2.2 研究对象界定
为使本研究具有针对性，有必要对独立学院及其相关概念的内涵及特征进
行界定，只有这样才能更好地理解独立学院专业设置的内涵，更科学地分析独
立学院专业设置的特征和具体问题。
根据研究需要，本文提及的“专业”是指根据学科分类、市场需要和社会职
业分工需要分门别类地进行专门知识教学活动的基本单位，特指独立学院设置
的本科专业点。
专业设置的行为主体是高等教育管理部门以及高等学校。在我国，高等教育
行政主管部门负责编制统一的学科专业目录，高等学校在目录的基础上根据社
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独立学院专业设置及管理机制研究
会需求和自身办学特色设置专业。专业设置的过程是两者的共同参与的过程。本
文中提到的“专业设置”概念是指根据知识分类以及社会经济、产业结构需求来
设置高等教育学科、专业门类的行为或过程。
高校的专业设置涉及的要素包括新专业的申报、人才培养、师资队伍建设、
专业实习基地建设等。本文中关于专业设置的管理机制研究旨在分析这些要素的
管理措施，对相关要素在“质”和“量”上的调节机制。
§1.3 国内外相关研究的文献综述
§1.3.1 高校专业设置及其管理机制相关文献综述
一、 高校专业设置
专业设置模式是人才培养模式的重要组成部分。综观世界各国众多大学的经
验与做法，大学专业设置一般可在设置口径、设置方向、设置时间、设置空间等
方面进行形态变化设计，以充分施展专业设置在人才培养活动中的多方面作用。
专业设置口径是指划分专业时所规定的主干学科或主要学科基础及业务范围的
覆盖面。设置方向是指在专业口径之内是否分化专攻方向以及分化多少，以刚化
或活化专业。在实际的人才培养过程中，专业设置时间有早晚、松紧之分，学生
可以一进校门就定专业，也可以先模糊专业身份，到一定阶段之后再分流培养，
有的甚至可以多次分。专业设置空间有别于专业设置口径，它不涉及主干学科的
区分等问题，而是指学生的专业确定之后，还有没有游移的空间和更改的可能
[14]。
高校专业设置合理与否对高等学校职能的发挥有直接影响，这是由高等学
校或学校专业所处地域的环境，特别是当地社会需求情况所决定的。区域发展的
不平衡性决定了不同区域的发展对高等教育各级各类专门人才在规模、种类等方
面的需求也是不相同的。
二、 高校专业设置的管理机制
我国高校专业设置的基本依据是国家颁布的学科专业目录。自 1952 年开始，
我国长期以来实行指令性和计划性的学科专业管理体制。教育行政部门颁布本科
专业目录和研究生学科专业目录，作为学科专业点审批的依据。2001 年教育部
印发了《关于做好普通高等学校本科学科专业结构调整工作的若干原则意见》，
规定高等学校可以根据《高等学校本科专业设置规定》，在《普通高等学校本科
专业目录》之外设置社会发展急需、已具备培养条件的本科专业。第一批 6 所大
学（北京大学、清华大学、上海交通大学、北京师范大学、浙江大学、武汉大学）
经教育部批准，可自主设置本科专业。之后，教育部逐步放开了对本科专业设置
的限制，越来越多的大学取得了自主设置目录外专业的权力。有学者提出，今后
中国的学科专业目录的变革方向是彻底地从指令性和计划性向指导性和服务性
转变，从“目录”向“分类系统”转变[15]。
人们普遍认为一旦高校都拥有学科专业设置的自主权后，就会出现重复设
置、教育质量滑坡等等问题，在我国，尽管高校自主设置和调整学科专业的权力
已经写入《高等教育法》，但在学科专业管理体制改革中迟疑不决，步子不大。
有学者认为，出现上述现象并非放权的必然结果，它们的出现是因为体制不完
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结束语
备，也就是说，它们在不放权的情形下依然存在，而如果不寻求对策，将越演
越烈[16]。
目前已有不少的文献已对一些发达国家的高校专业设置管理机制进行了阐
述，研究主要集中在高校的专业评估、专业鉴定以及专业调整措施等方面。
在美国的绝大多数州，大学的专业设置自主权是在政府规制范围内的有条
件的自主权，政府通过多种管理手段来规范大学的专业[17]。在美国并没有一个全
国统一的专业目录来对增设专业的范围和名称予以限定，对于选择什么样的专
业作为学校将要新增设的专业，完全是大学自主范围内的事情。高校可以选择增
设新专业，但需经高等教育委员会审批和评估通过后方能增设。美国对高校专业
设置的管理机制更多的体现在专业认证制度上。美国高等教育专业认证出现于
20 世纪初，最早在医学领域实施，而后在法学专业、工程技术专业和药学专业
等专业相继开展。专业认证针对教育机构开设的专门职业性专业教育进行评估，
这些专门职业性专业往往与公众生活、安全相关，涉及医药、法律、建筑、商科等
一般不涉及基础科学[18]。认证的结果具有相当的权威性与公信力。
在英国高等教育体系中，大学有权设置新专业、评估己有专业或者裁撤专业
政府对大学学科专业没有直接干预的权力。而专业机构对大学学科专业的鉴定，
是非强制性的，是为保障公众利益而进行的，其对大学的鉴定报告一方面为公
众提供了专业性的认可，另一方面也为政府向大学提供财政资助提供参考。
在德国，高校专业设置的管理机制通过社会评价机制得以体现。德国政府高
度关注如何推动和促进高校顺应经济社会发展的需要主动调整与设置学科专业
为此推出了高校学科专业设置社会评价机制。规定所有高校的学科专业都要接受
社会中介组织的动态评估认证，每五年一次[19]。
从国外的有关高校专业设置管理措施的文献中可以看出，这些高等教育事
业相对发达的国家己经形成了特定的专业管理模式以及相应的调控机制，在这
方面积累了丰富的理论与实践经验。虽然这些国家的国情有别于中国，但对高校
专业设置以及专业结构调整的一些相关措施、理念在我国独立学院专业设置工作
中具有很好的借鉴意义。
§1.3.2 独立学院专业设置相关文献综述
一、独立学院专业设置的现状研究
作为民办高校的一种特殊形式，独立学院具有民办高校的共有属性，已有
一些学者对民办高校的专业设置问题进行了研究。关于独立学院专业设置，有学
者对独立学院的前身——民办二级学院的相关问题进行了探讨。蒋心亚等
（2001）[20]联系民办学院的办学实践，对公有民办二级学院课程、专业设置、人
才培养的目标进行初步探讨和研究。万建明（2005）[21]指出我国民办高校的专业
设置具有市场性强、偏好热门专业等特点；存在的问题主要有专业设置缺乏科学
论证，带有一定的盲目性，过于雷同等。谭曙光（2007）[22]归纳出我国民办高校
的专业设置主要特征为：简单移植普通高校的学科专业；专业设置单一，偏重
于市场需求的热点专业，缺乏品牌专业；盲目设置专业，简单回应市场需求，
忽视学生长远发展，容易造成学生结构性失业。
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独立学院专业设置及管理机制研究
有学者针对独立学院的专业设置进行了考察。陈飞(2004) [23]对独立学院办学
模式的基本特征进行了概括，主要从培养目标、科类结构、领导体制、教学管理、
教师结构等五个方面总结了这种办学模式的特征。提出独立学院的专业设置应把
专业特色和实际需要结合起来。覃美琼（2007）[24]对独立学院专业设置现状进行
了统计分析，进而发现就专业种类而言，专业设置高度集中在经济学类、工商管
理类、外国语言文学类、艺术类、电气信息类5个二级类。费坚（2008）[25]提出独
立学院设置方面存在几个方面的问题：一是专业设置雷同。一方面是与母体高校
专业设置雷同；另一方面，同一类型、层次独立学院间专业设置雷同。二是独立
学院的专业设置缺乏人才需求调研。
一些学者从独立学院依赖母体发展的角度对专业设置问题进行了阐述。安云
初等（2006）[26]认为，独立学院依赖母体高校资源搞低成本扩张，这种依赖性
产生的直接后果之一，就是造成二者学科，专业的趋同性，独立学院只能开设
与母体高校相同或相近的专业，而独立学院的热门专业一般也是母体高校的热
门专业。这些热门专业的师资和其他教学资源本身就十分紧张，独立学院的依赖
将使母体高校不堪重负，教学质量势必受到严重影响。
此外，也有学者认为是独立学院实际办学过程中其培养目标缺乏应有的特
色，导致目前专业设置不合理。主要表现在独立学院将其培养目标与普通本科院
校的培养目标混同，许多独立学院找不到自己准确的定位纷纷采用原母体高校
普通本科生标准进行规划管理，因而培养目标雷同[27]。
二、独立学院专业设置特征的成因分析
刘献君（2007）[28]指出独立学院的学科专业建设区别于公办高校的原因在
于以下几个方面：两者性质不一样，一是公办学校，一是民办学校。公立高校更
多地受计划体制和行政组织的影响，而民办高校则更多地受市场机制和企业组
织的影响；两者定位不一样：一是教学研究型、研究型。一是教学型，主要是面
向实践部门培养应用型人才；两者生源不一样：一是按“一本”招生；一是按
“三本”招生。“一本”学生和“三本”学生入校时的高考分数差别很大。两者
经费来源不一样：一是包括政府投资、学费、自行创收等多种渠道；一是完全靠
学生缴费。由此可归纳出，独立学院专业设置受学校性质、办学定位以及生源层
次等多方面因素影响。
费坚（2008）[29]对独立学院与母体高校专业设置雷同的现象进行了分析，
认为独立学院之所以能在短期内发展壮大主要是依托了母体学校在师资和其他
教学条件上的支持。正是这种独特的 “血缘关系”使它具有了强大的发展优势，
独立学院对母体的依赖性在短期内尚无法完全割断。
三、独立学院专业设置的管理机制问题
目前对针民办高校以及其中的独立学院专业设置管理机制的研究较少。方晖
（2006）[30]指出，独立学院尚未形成一套适应独立学院特点的比较成熟的管理
体制与运行机制，其管理理念与管理机制基本来源于现行公立高校及企业，处
在经验层面的上东西比较多，教育管理观念落后、行政效能低下、运作不规范的
现象比较突出。
有学者从产权的角度提出了对民办高校专业设置应与公办高校区别对待[31]
6
摘要：

结束语第一章导论§1.1课题来源及选题意义本学位论文选题来自导师负责的全国教育科学“十一五”规划2008年度重点课题《高等教育专业结构优化的动力机制研究》和上海市教育科学十一五规划项目中的重点攻关项目《上海高校学科建设与结构调整的研究》。作为课题的参与者，在导师指导下确定《独立学院专业设置及管理机制研究》为硕士学位论文题目。近年来，我国民办高校处于蓬勃发展时期，取得了不少成绩。特别是2003年9月1日《中华人民共和国民办教育促进法》的实施，使之开始进入依法发展的时期。其他国家实现高等教育大众化的经验表明，只有充分调动民办高等教育尤其是高层次高水平的民间办学的积极性，让民办高等教育、尤其是高层次...

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