高校科技成果转化的经济学分析及模式探讨

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3.0 陈辉 2024-11-19 8 4 917.5KB 82 页 15积分
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目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ...................................................................................................... 1
§1.1 问题的提出 ................................................................................................... 1
§1.2 研究的目的及意义 ....................................................................................... 2
§1.3 已有研究成果及其评价 ............................................................................... 3
§1.3.1 国外研究综述 ..................................................................................... 3
§1.3.2 国内研究现状及评价 ......................................................................... 4
§1.4 相关概念的界定 ........................................................................................... 6
§1.5 研究框架及方法 ........................................................................................... 8
第二章 高校科技成果转化的背景分析 ...........................................................11
§2.1 高校科技成果转化发展的历史回顾 ......................................................... 11
§2.1.1 新中国成立后高校科技工作发展历程 ........................................... 11
§2.1.2 1978 年以来高校科技成果转化的发展回顾 ................................... 11
§2.2 国外高校科技成果转化发展的概述 ......................................................... 15
§2.2.1 高校科技成果转化的外部环境 ....................................................... 15
§2.2.2 大学内部机构设置 ........................................................................... 17
§2.2.3 高校科技成果转化的信息平台 ....................................................... 17
§2.2.4 高校科技成果的转化模式 ................................................................ 18
§2.3 小结 ............................................................................................................. 20
第三章 我国高校科技成果转化的发展现状及问题 ...................................... 21
§3.1 高校科技成果转化的发展现状 ................................................................. 21
§3.1.1 高校科技成果投入状况 ................................................................... 21
§3.1.2 高校科技成果产出状况 ................................................................... 23
§3.1.3 高校科技成果转化的发展概况 ....................................................... 26
§3.1.4 高校科技成果已有的转化模式 ........................................................ 32
§3.2 高校科技成果转化存在的问题 ................................................................. 37
§3.2.1 技术供给问题 ................................................................................... 37
§3.2.2 技术需求问题 ................................................................................... 39
§3.2.3 高校科技成果转化模式存在的问题 ............................................... 41
§3.2.4 科技成果转化环境问题 ................................................................... 42
§3.3 小结 .............................................................................................................. 44
第四章 高校科技成果转化问题的经济学分析 .............................................. 45
§4.1 制度经济学与信息经济学 ......................................................................... 45
§4.1.1 制度经济学 ....................................................................................... 45
§4.1.2 信息经济学与信息不对称 ............................................................... 46
§4.2 高校科技成果转化问题涉及的制度经济学分析 ..................................... 47
§4.2.1 高校科研管理制度不完善 ............................................................... 47
§4.2.2 高校与政府产权不清、权责不明 ................................................... 50
§4.2.3 高校与企业契约不完全 ................................................................... 51
§4.2.4 技术交易费用高昂 ........................................................................... 52
§4.3 高校科技成果转化问题涉及的信息经济学分析 ..................................... 52
§4.3 小结 ............................................................................................................. 54
第五章 高校科技成果转化模式的探讨 ...........................................................55
§5.1 转化主体的特征分析与相应转化模式的探讨 ......................................... 55
§5.1.1 高校科技成果转化参与主体的特征模型 ....................................... 55
§5.1.2 高校的主体特征与转化模式选择 ................................................... 56
§5.1.3 市场失灵、组织失灵与技术转化模式 ........................................... 56
§5.2 转化客体的特征分析及模式探讨 ............................................................. 57
§5.2.1 技术发展模型 ................................................................................... 57
§5.2.2 技术特征与转化模式 ....................................................................... 58
§5.2.3 对模型的分析 ................................................................................... 59
§5.3 转化环境特征分析与转化模式探讨 ......................................................... 59
§5.3.1 创新环境模型 ................................................................................... 59
§5.3.2 创新环境与高校科技成果转化模式 ............................................... 61
§5.4 小结 ............................................................................................................. 61
第六章 加速高校科技成果转化的具体对策建议 .......................................... 63
§6.1 完善高校内部科研管理体制 ..................................................................... 63
§6.1.1 科研立项要充分考虑成果的实际应用价值 ................................... 63
§6.1.2 完善高校科技成果的评价体系 ....................................................... 63
§6.1.3 进一步完善高校的用人机制 ........................................................... 64
§6.1.4 完善高校科技成果的激励机制——奖励和处罚措施结合使用 ... 65
§6.1.5 从制度上重视科技成果转化的推广和售后服务工作 ................... 65
§6.2 明晰高校与政府之间的产权 ..................................................................... 66
§6.3 校企合作应该长期契约化与组织化 ......................................................... 67
§6.4 恰当披露高校科技成果转化的信息 ......................................................... 68
§6.5 创新高校科技成果转化的模式——引入期权机制 ................................. 70
§6.5.1 期权机制的运行模式 ....................................................................... 70
§6.5.2 实施期权机制的保障措施 ............................................................... 70
§6.6 小结 ............................................................................................................. 73
结束语 .....................................................................................................................74
参考文献 .................................................................................................................75
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .................................. 78
致 谢 .....................................................................................................................79
摘 要
高校科技成果转化是高校将科技成果由无形资产向有形资产转变的过程。高
校科技成果转化不仅有利于高校自身的发展，也有利于推动企业技术进步、促进
区域经济发展，从而提高国家整体的经济实力。然而，据调查，我国高校每年科
技成果在6000～8000项之间，而真正实现成果转化与产业化的却不到10％，与此
同时美国、日本等国家高校科技成果转化率却高达60％～70％。因此研究如何提
高高校科技成果转化率具有十分重大的意义。
本文运用实证研究与理论研究相结合的方法，从经济学的“供需平衡”理论
角度出发，分析高校科技成果转化系统各方存在的问题；运用制度经济学和信息
经济学对我国高校科技成果转化的问题进行深入分析研究并提出加速高校科技
成果转化的具体对策建议。论文主要做了以下工作：
首先，通过收集相关数据，运用统计学方法对我国高校科技成果转化的发展
现状进行实证分析。
其次，基于经济学的“供需平衡”理论，对科技成果转化过程中的技术供给
方、技术需求方、技术交易环境和转化模式等四个方面存在的问题进行了分析。
再次，从制度经济学和信息经济学理论入手，运用新制度经济学的交易成本
理论、产权制度理论、不完全契约理论、制度理论，信息经济学的信息不对称理
论，深入分析了高校科技成果转化问题产生的深层原因。
第四，通过对高校科技成果转化过程中的转化主体、转化客体以及转化环境
的特征进行分析，运用相关的模型来研究不同条件下高校科技成果转化模式的选
择问题。为高校科技成果转化的模式选择提供对策建议。
最后，从制度经济学和信息经济学的视角，提出加速我国高校科技成果转化
的具体对策建议。
本研究从经济学的视角，对高校科技成果转化的问题进行了深入分析并提出
相应的对策建议。在理论分析和实践分析两方面都做出了有益的探索。
关键词：科技成果转化 信息经济学 契约 交易成本 制度经济学
ABSTRACT
The transformation of achievements of science and technology in universities is a
process which the results of science and technology are to be commercialized. The
commercialization of the results is not only benefit for the universities but also for the
enterprises. It also will accelerate the economic development of the whole nation.
however, the rate of transformation of science and technology in universities of China
is very low, According to some survey, the annual rate of transformation in
universities of China is less than l0% although the number of achievements of science
and technology is more than 6000,meanwhile,the rate in America and Japanese is up
to 60%-70%.These number demonstrates that we didn’t do well in the transformation
of achievements of science and technology .This situation is neither consistent with
the modern idea of universities nor the position of modern universities, it also makes
against with the strategy of developing the nation by science and education .so the
research of The transformation of achievements of science and technology in
universities is needed and the result of the research will be significant.
The thesis based on the theories of the institutional economics and the
informational economics .In the thesis, elements of transaction cost theory, property
rights theory, imperfect contract theory, institutional innovation theory and
informational economics theory are used to illustrate and analyze the barriers and the
reasons of these problems in the process of the transformation of science and
technology .After analyzing the subjects, objects, the conditions and the models of the
transformation, we set up some models of transformation and give some effective
advice .There are five parts in this paper: First we make an investigation on the
present situation of the transformation of achievement in universities of China and
make a statistics analysis on the whole situation; Second, we analyze the barriers in
the process of the transformation by studying the given subjects, objects and
conditions ;Third, we illustrate the main reasons of these problems by using theories
of the institutional economics and informational economics；Fourth, by studying the
given subjects, objects and conditions, we set up some concerned models; At last, we
give some useful and effective advice to accelerate the transformation of science and
technology.
Key Words: Transformation of achievement of science and
technology, Informational economics, Contract,
Transaction cost, Institutional economics
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 问题的提出
高校科技成果转化， 一般是指一所大学将自己取得的科学技术成果转变为可
供社会生产生活使用的新技术、新材料、新产品或新服务的实践活动。[1]从社会经
济学的观点看，这是隐性生产力向显性生产力的过渡，是一项以科技投入为前期
成本，科技产出为后期效益的系统工程。高校的本质是一种学术性组织，是知识
保存、传播和创造的机构。高校科技成果转化是高校社会职能历史演变的必然结
果，是我国实施科教兴国和人才强国战略的重要途径。作为当代社会“轴心机构”
的高校特别是高水平的大学，不仅要为多元化的社会需求提供人才支持和知识贡
献，而且要在激烈的市场竞争中获得生存和发展的条件。因此，以服务求支持，
以贡献求发展，大力开展科技成果的转化是其面对时代要求所做出的必然抉择。
在我国，由于历史和国情的原因，与其他国家相比，我国高校在科研方面承
担了更为重要的任务。资料显示，全国高校有超过100个国家重点实验室，近80个
国家级工程（技术）研究中心，高校承担的国家自然科学基金项目占全国近2/3，
“863”计划项目占全国近1/3，国家科技攻关项目占全国14%，高校每年大约产生
1万项科技成果。但长期以来，高校技术转移的成绩并不理想，成果转化率不高，
科研经费的投入与成果回报社会的产出不对称。为使这一问题在认识和操作层面
得到更好的解决，2004年8月在北京中外大学校长论坛上，教育部安排了“大学科
技成果转化的探索与实践”研究课题。清华大学、复旦大学、中南大学、北京科
技大学、北京林业大学、中国药科大学、江南大学、厦门大学、石油大学（北京）、
武汉大学、中国地质大学（北京）、湖南大学、华南理工大学、西北农林科技大
学、华北电力大学、上海大学、延边大学、重庆医科大学、外交学院等20所高校
进行了一项调查，调查结果显示，我国每年科技成果在6000—8000项之间，而真
正实现成果转化与产业化的却不到10％，而与此同时美国日本等国家高校科技成
果转化率却高达60％－70％。
[2]这表明，我国大学在科技成果转化方面是比较落后
的。这种情况与现代大学的办学理念和大学的社会地位不相吻合，也不利于科教
兴国战略的落实。
那么高校科研成果转化究竟是什么现状呢？是什么阻碍了科技成果转化呢？
产生这些阻碍因素的原因是什么呢？该怎样提高科技成果转化率呢？带着这些问
题，笔者进行了本论文的研究。
高校科技成果转化的制度经济学分析及转化模式探讨
2
§1.2 研究的目的及意义
我国处于由计划经济向市场经济转化的阶段，市场经济发展还不是很完善以
至现阶段风险资金缺乏、资本市场不完善、信用缺失、企业技术创新能力薄弱，
而同时，我国高校具备比较强大的科研能力和创新实力、声誉优势。因此，科技
成果的转化，是高等学校现阶段重要职能之一。“十五”期间，全国高校获得科
研经费 l300 多亿元，大专院校的专利申请量增长迅速。2000 年，高校的专利（发
明专利和实用新型）申请授权数仅为科研机构的 62%，2003 年高校专利申请、授
权数均超过科研机构，2005 年高校的专利申请、授权数已超过科研机构 70%。[3]
从发展趋势看，大学将成为我国科技成果产出的主要机构，促进大学科技成果转
化将具有非常重大的现实意义。
首先，高校科技成果转化有利于促进高校自身发展。具体表现在两方面：一
方面，高校科技成果转化能有效增加对教育的投资并提高其效益更好地解决高校
的生存与发展问题。目前在国家拨给的经费不能满足教学科研需要的情况下，这
种以知识应用为特征的社会服务的收入对改善办学条件和争取学校更大发展有重
要作用；另一方面，高效科技成果转化能促进学校科研发展和课程的更新。高等
学校通过与企业界的合作，通过成果转化的具体工作实践，充分了解社会的需求
和发展趋势，据此调整专业方向，改革与更新教学计划与教学内容，调整科学研
究的方向与课题，对高校学科专业设置灵活调整，让学校更好地适应社会，将会
得到来自社会的发展动力和支持，同时增进了学校的活力，有利于学生素质的提
高。
其次，高校科技成果转化有利于推动企业技术进步、促进区域经济发展。在
我国高校是科技生产的主要基地。每年高校都产生一大批科学技术成果，这些成
果经过转化，不断向企业转移，有力地推动了企业的技术创新。此外，大量科技
成果的开发与应用，一方面为我国开创了许多新兴产业，如软件、电子出版、信
息网络等，这些新兴产业逐渐成为国家与地区经济新的增长点；另一方面，高校
科技成果的应用有效地改造了大量的传统产业，加速了传统产业的技术的更新换
代。从而促进了区域产业的发展以及当地经济的发展。
再次，高校科技成果转化有利于促进科技经济一体化、提高国家综合实力。
高等学校是国家科技创新的主要力量，是基础研究的主体，是应用研究的重要力
量，是新思想、新知识、新技术的源泉。高校科技成果转化能够使高校为社会培
养大批创新实践能力的高素质人才。高校对科技和社会发展贡献的基础是培养大
批高素质的人才。高等教育的质量必须体现为“针对性”即培养人才的社会针对
第一章 绪 论
3
性。高校通过各种方式，加快高校科技成果的转化，促进了人才的流动。这种流
动，使大学的教授们把合作科研和咨询服务中获得的最新应用知识带到课堂和实
验室，变革了传统的教学；另一方面，大批的大学生和研究生进入到企业等生产
第一线，积极开展科研和从事实践，培养和锻炼学生们的创新实践能力，使大批
的科技英才不断得到培养，他们不断取得大批科技成果，在社会主义建设起着独
特的作用。此外，高等学校拥有丰富的科技人力资源，是开展 R&D 活动的有利条
件。发挥高校人才、知识等优势，加快科技转化成果，让高校成为高新技术开发
和辐射的源泉，对于提升我国国家综合国力是有重大现实意义的。
因此，研究高校科技成果转化具有非常重大的价值和意义。本论文的研究目
的就在于通过对高校科技成果转化的现状进行调查研究，发现高校科技成果转化
存在的问题，采用制度经济学和信息经济学的相关理论对阻碍高校科技成果转化
的原因进行深入分析，进而有针对性地提出加速我国高校科技成果转化的对策建
议。希望本论文的研究结果对提高我国高校科技成果转化率具有一定的指导意义。
§1.3 已有研究成果及其评价
§1.3.1 国外研究综述
国外对高校科技成果的研究主要集中在高校技术扩散和校企合作问题。[4]
1、关于技术创新与高校技术扩散的研究。
国外相关研究的一个基本假设是科学知识从大学到产业能够免费传播。西方
学者对与研究开发(R&D) 和创新相联系的市场失效问题的思考是早期 Glenn
(1979)的研究，研究表明成果的外在性使得对手可以无偿提高利润， 造成 R&D 投
入较低，并且企业之间的竞争也使得他们对 R&D 的投入变得重复，最终导致产业
均衡 R&D 投入大于社会最优投入，造成市场失灵。大量的经济学文献研究了技术
的溢出效应。技术溢出(technology spillover) 或称研发溢出(R&D spill over) 的存在
是技术创新市场失效的主要原因。1990 年代以来有关技术溢出的理论研究将技术
联盟现象融入了理论探讨， 并且将博弈论大量引入了技术溢出的分析，为高校和
企业合作创新建立了经济学理论基础。对技术溢出效应研究比较典型的经济学模
型是 Ziss(1994) 构建的一个有溢出的两阶段 R&D 双边寡头博弈模型，该模型将
不合作方式与合作研发、价格安排及合并等三种方式作了比较。技术的溢出效应
不利于企业创新， 但是创新知识的扩散却有利于提高整个社会的福利。虽然政府
可以通过专利等知识保护体系解决市场失灵问题， 但是却在一定程度上抑制了技
术进步。高校和企业合作创新可以在一定程度上缓解单个企业创新过程中遇到的
高校科技成果转化的制度经济学分析及转化模式探讨
4
市场失灵问题。Nelson 和Arrow (1962) 发现，由于科学知识生产成本非常高昂，
而扩散成本又非常低，同时知识本身的使用不具有排他性和独占性，与技术知识
相比，科学知识对生产企业的直接回报一般远不能弥补企业投入的生产成本。因
此，如果完全由企业按照市场机制运作，将导致基础研究投资不足。但是另一方
面，科学知识的非独占性和非排他性使用，以及扩散的低成本， 使其社会回报远
远超过了作为对个体公司的私有回报。换言之，科学知识(对个体公司)的经济价
值远小于其社会价值。这也是政府对大部分在高校或者国家实验室的基础研究进
行支持， 而公司主要在自己的实验室里从事生产技术知识应用研究的理论依据。
2、研发与校企合作原因解释
Davies (1996) 分析了校企合作的潜在好处，学校和企业的生存取决于对环境
变化的适应，有许多的原因解释校企合作研究的好处在于研发成本会降低，学校
会得到资金支持，企业自己不能提供可以带来成功的科学技术，学校的力量在于
科学研究，企业也意识到科技进步是生存的关键所在，企业可以认识到资助项目
的潜在价值，二者都可以收益。Hameri (1996) 认为基础研究和应用研究之间的界
限已经变得模糊，企业和学校之间的合作得到了发展。问题在于采取什么样的措
施可以使得科研机构和应用实体各得所需， 这种方式可以使企业加强对高校基础
研究的比较紧密的技术与服务联系。没有一种组织化的互动，是不能从基础研究
中得到好处的。
§1.3.2 国内研究现状及评价[5]
自90 年代以来高校科技成果转化在我国一直是一个热门话题，2007 年10 月
笔者通过 “中国期刊全文数据库”按“篇名”对相关文献进行搜索发现：1994 年
—2007 年间，共有关于“高校科技成果转化”的文献 526 篇、关于“高校科技成
果产业化”的文献 98 篇、“高校科技成果转移”的文献 6篇、“高校科技成果商
业化”的文献 1篇。以“高校科技成果转化”作为“关键词”进行查询时发现，
从2000 年—2007 年间，全国共发表相关文章 1375 篇。将“中国期刊网”上的搜
索范围进一步限定在国内最重要的 10 种科技期刊上：①《研究与发展管理》， ②
《科研管理》， ③《科学学研究》， ④《科学管理研究》，⑤《中国科技论坛》，
⑥《中国软科学》， ⑦《科学学与科学技术管理》， ⑧《中国科技产业》，⑨
《科技进步与对策》， ⑩《科技管理研究》.搜索后发现：1994 ～2007 年10 月，
以高校科技成果转化作为学术性研究的文章共计 567 篇，这些数据足以表明在我
国高校科技成果转化正受到重大的关注。
通过阅览其中的130论文，可以发现，国内对于“高校科技成果转化”已有的
摘要：

目录中文摘要ABSTRACT第一章绪论......................................................................................................1§1.1问题的提出...................................................................................................1§1.2研究的目的及意义............................................................

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