高校科技成果转化的经济学分析及模式探讨

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3.0 陈辉 2024-11-19 4 4 917.5KB 82 页 15积分
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目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ...................................................................................................... 1
§1.1 问题的提出 ................................................................................................... 1
§1.2 研究的目的及意义 ....................................................................................... 2
§1.3 已有研究成果及其评价 ............................................................................... 3
§1.3.1 国外研究综述 ..................................................................................... 3
§1.3.2 国内研究现状及评价 ......................................................................... 4
§1.4 相关概念的界定 ........................................................................................... 6
§1.5 研究框架及方法 ........................................................................................... 8
第二章 高校科技成果转化的背景分析 ...........................................................11
§2.1 高校科技成果转化发展的历史回顾 ......................................................... 11
§2.1.1 新中国成立后高校科技工作发展历程 ........................................... 11
§2.1.2 1978 年以来高校科技成果转化的发展回顾 ................................... 11
§2.2 国外高校科技成果转化发展的概述 ......................................................... 15
§2.2.1 高校科技成果转化的外部环境 ....................................................... 15
§2.2.2 大学内部机构设置 ........................................................................... 17
§2.2.3 高校科技成果转化的信息平台 ....................................................... 17
§2.2.4 高校科技成果的转化模式 ................................................................ 18
§2.3 小结 ............................................................................................................. 20
第三章 我国高校科技成果转化的发展现状及问题 ...................................... 21
§3.1 高校科技成果转化的发展现状 ................................................................. 21
§3.1.1 高校科技成果投入状况 ................................................................... 21
§3.1.2 高校科技成果产出状况 ................................................................... 23
§3.1.3 高校科技成果转化的发展概况 ....................................................... 26
§3.1.4 高校科技成果已有的转化模式 ........................................................ 32
§3.2 高校科技成果转化存在的问题 ................................................................. 37
§3.2.1 技术供给问题 ................................................................................... 37
§3.2.2 技术需求问题 ................................................................................... 39
§3.2.3 高校科技成果转化模式存在的问题 ............................................... 41
§3.2.4 科技成果转化环境问题 ................................................................... 42
§3.3 小结 .............................................................................................................. 44
第四章 高校科技成果转化问题的经济学分析 .............................................. 45
§4.1 制度经济学与信息经济学 ......................................................................... 45
§4.1.1 制度经济学 ....................................................................................... 45
§4.1.2 信息经济学与信息不对称 ............................................................... 46
§4.2 高校科技成果转化问题涉及的制度经济学分析 ..................................... 47
§4.2.1 高校科研管理制度不完善 ............................................................... 47
§4.2.2 高校与政府产权不清、权责不明 ................................................... 50
§4.2.3 高校与企业契约不完全 ................................................................... 51
§4.2.4 技术交易费用高昂 ........................................................................... 52
§4.3 高校科技成果转化问题涉及的信息经济学分析 ..................................... 52
§4.3 小结 ............................................................................................................. 54
第五章 高校科技成果转化模式的探讨 ...........................................................55
§5.1 转化主体的特征分析与相应转化模式的探讨 ......................................... 55
§5.1.1 高校科技成果转化参与主体的特征模型 ....................................... 55
§5.1.2 高校的主体特征与转化模式选择 ................................................... 56
§5.1.3 市场失灵、组织失灵与技术转化模式 ........................................... 56
§5.2 转化客体的特征分析及模式探讨 ............................................................. 57
§5.2.1 技术发展模型 ................................................................................... 57
§5.2.2 技术特征与转化模式 ....................................................................... 58
§5.2.3 对模型的分析 ................................................................................... 59
§5.3 转化环境特征分析与转化模式探讨 ......................................................... 59
§5.3.1 创新环境模型 ................................................................................... 59
§5.3.2 创新环境与高校科技成果转化模式 ............................................... 61
§5.4 小结 ............................................................................................................. 61
第六章 加速高校科技成果转化的具体对策建议 .......................................... 63
§6.1 完善高校内部科研管理体制 ..................................................................... 63
§6.1.1 科研立项要充分考虑成果的实际应用价值 ................................... 63
§6.1.2 完善高校科技成果的评价体系 ....................................................... 63
§6.1.3 进一步完善高校的用人机制 ........................................................... 64
§6.1.4 完善高校科技成果的激励机制——奖励和处罚措施结合使用 ... 65
§6.1.5 从制度上重视科技成果转化的推广和售后服务工作 ................... 65
§6.2 明晰高校与政府之间的产权 ..................................................................... 66
§6.3 校企合作应该长期契约化与组织化 ......................................................... 67
§6.4 恰当披露高校科技成果转化的信息 ......................................................... 68
§6.5 创新高校科技成果转化的模式——引入期权机制 ................................. 70
§6.5.1 期权机制的运行模式 ....................................................................... 70
§6.5.2 实施期权机制的保障措施 ............................................................... 70
§6.6 小结 ............................................................................................................. 73
结束语 .....................................................................................................................74
参考文献 .................................................................................................................75
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .................................. 78
致 谢 .....................................................................................................................79
摘 要
高校科技成果转化是高校将科技成果由无形资产向有形资产转变的过程。高
校科技成果转化不仅有利于高校自身的发展，也有利于推动企业技术进步、促进
区域经济发展，从而提高国家整体的经济实力。然而，据调查，我国高校每年科
技成果在6000～8000项之间，而真正实现成果转化与产业化的却不到10％，与此
同时美国、日本等国家高校科技成果转化率却高达60％～70％。因此研究如何提
高高校科技成果转化率具有十分重大的意义。
本文运用实证研究与理论研究相结合的方法，从经济学的“供需平衡”理论
角度出发，分析高校科技成果转化系统各方存在的问题；运用制度经济学和信息
经济学对我国高校科技成果转化的问题进行深入分析研究并提出加速高校科技
成果转化的具体对策建议。论文主要做了以下工作：
首先，通过收集相关数据，运用统计学方法对我国高校科技成果转化的发展
现状进行实证分析。
其次，基于经济学的“供需平衡”理论，对科技成果转化过程中的技术供给
方、技术需求方、技术交易环境和转化模式等四个方面存在的问题进行了分析。
再次，从制度经济学和信息经济学理论入手，运用新制度经济学的交易成本
理论、产权制度理论、不完全契约理论、制度理论，信息经济学的信息不对称理
论，深入分析了高校科技成果转化问题产生的深层原因。
第四，通过对高校科技成果转化过程中的转化主体、转化客体以及转化环境
的特征进行分析，运用相关的模型来研究不同条件下高校科技成果转化模式的选
择问题。为高校科技成果转化的模式选择提供对策建议。
最后，从制度经济学和信息经济学的视角，提出加速我国高校科技成果转化
的具体对策建议。
本研究从经济学的视角，对高校科技成果转化的问题进行了深入分析并提出
相应的对策建议。在理论分析和实践分析两方面都做出了有益的探索。
关键词：科技成果转化 信息经济学 契约 交易成本 制度经济学
ABSTRACT
The transformation of achievements of science and technology in universities is a
process which the results of science and technology are to be commercialized. The
commercialization of the results is not only benefit for the universities but also for the
enterprises. It also will accelerate the economic development of the whole nation.
however, the rate of transformation of science and technology in universities of China
is very low, According to some survey, the annual rate of transformation in
universities of China is less than l0% although the number of achievements of science
and technology is more than 6000,meanwhile,the rate in America and Japanese is up
to 60%-70%.These number demonstrates that we didn’t do well in the transformation
of achievements of science and technology .This situation is neither consistent with
the modern idea of universities nor the position of modern universities, it also makes
against with the strategy of developing the nation by science and education .so the
research of The transformation of achievements of science and technology in
universities is needed and the result of the research will be significant.
The thesis based on the theories of the institutional economics and the
informational economics .In the thesis, elements of transaction cost theory, property
rights theory, imperfect contract theory, institutional innovation theory and
informational economics theory are used to illustrate and analyze the barriers and the
reasons of these problems in the process of the transformation of science and
technology .After analyzing the subjects, objects, the conditions and the models of the
transformation, we set up some models of transformation and give some effective
advice .There are five parts in this paper: First we make an investigation on the
present situation of the transformation of achievement in universities of China and
make a statistics analysis on the whole situation; Second, we analyze the barriers in
the process of the transformation by studying the given subjects, objects and
conditions ;Third, we illustrate the main reasons of these problems by using theories
of the institutional economics and informational economics；Fourth, by studying the
given subjects, objects and conditions, we set up some concerned models; At last, we
give some useful and effective advice to accelerate the transformation of science and
technology.
Key Words: Transformation of achievement of science and
technology, Informational economics, Contract,
Transaction cost, Institutional economics
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 问题的提出
高校科技成果转化， 一般是指一所大学将自己取得的科学技术成果转变为可
供社会生产生活使用的新技术、新材料、新产品或新服务的实践活动。[1]从社会经
济学的观点看，这是隐性生产力向显性生产力的过渡，是一项以科技投入为前期
成本，科技产出为后期效益的系统工程。高校的本质是一种学术性组织，是知识
保存、传播和创造的机构。高校科技成果转化是高校社会职能历史演变的必然结
果，是我国实施科教兴国和人才强国战略的重要途径。作为当代社会“轴心机构”
的高校特别是高水平的大学，不仅要为多元化的社会需求提供人才支持和知识贡
献，而且要在激烈的市场竞争中获得生存和发展的条件。因此，以服务求支持，
以贡献求发展，大力开展科技成果的转化是其面对时代要求所做出的必然抉择。
在我国，由于历史和国情的原因，与其他国家相比，我国高校在科研方面承
担了更为重要的任务。资料显示，全国高校有超过100个国家重点实验室，近80个
国家级工程（技术）研究中心，高校承担的国家自然科学基金项目占全国近2/3，
“863”计划项目占全国近1/3，国家科技攻关项目占全国14%，高校每年大约产生
1万项科技成果。但长期以来，高校技术转移的成绩并不理想，成果转化率不高，
科研经费的投入与成果回报社会的产出不对称。为使这一问题在认识和操作层面
得到更好的解决，2004年8月在北京中外大学校长论坛上，教育部安排了“大学科
技成果转化的探索与实践”研究课题。清华大学、复旦大学、中南大学、北京科
技大学、北京林业大学、中国药科大学、江南大学、厦门大学、石油大学（北京）、
武汉大学、中国地质大学（北京）、湖南大学、华南理工大学、西北农林科技大
学、华北电力大学、上海大学、延边大学、重庆医科大学、外交学院等20所高校
进行了一项调查，调查结果显示，我国每年科技成果在6000—8000项之间，而真
正实现成果转化与产业化的却不到10％，而与此同时美国日本等国家高校科技成
果转化率却高达60％－70％。
[2]这表明，我国大学在科技成果转化方面是比较落后
的。这种情况与现代大学的办学理念和大学的社会地位不相吻合，也不利于科教
兴国战略的落实。
那么高校科研成果转化究竟是什么现状呢？是什么阻碍了科技成果转化呢？
产生这些阻碍因素的原因是什么呢？该怎样提高科技成果转化率呢？带着这些问
题，笔者进行了本论文的研究。
摘要：

目录中文摘要ABSTRACT第一章绪论......................................................................................................1§1.1问题的提出...................................................................................................1§1.2研究的目的及意义............................................................

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