战略性贸易政策及其在我国的应用研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 6 4 826.41KB 53 页 15积分

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摘要

战后国际贸易新变化的出现，使得传统的贸易理论受到极大的挑战。随着新

贸易理论的发展，上世纪八十年代在美国出现了一种以规模经济和不完全竞争为

前提、以产业组织理论和市场结构理论为研究工具的战略性贸易理论。该理论的

出现动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自由贸易政策的最优性，证明了政府

干预的某些合理性。随着经济全球化的深入和全球性产业在世界范围内竞争的加

剧，战略性贸易政策的理论与实践重又成为关注的焦点。

我国正处在不断深化贸易改革，进一步提高市场开放程度的过程中，作为一

个发展中国家，我国经济发展水平和发达国家相比还有相当大的距离，市场的开

放必然使一些产业的发展受到别国的强烈冲击。因此，为了维护自身的经济利益，

促进产业发展，不可避免的要借助某些贸易干预政策。本文就是从这一个基本点

出发，对战略性贸易政策的理论和实践问题进行研究和探讨。

本文从战略性贸易政策的理论研究入手，分析了理论的产生过程、前提假设、

理论本身的局限性及其发展，并结合理论实施的约束条件进一步探讨了战略性贸

易政策在发展中国家应用的可行性问题。在实证分析方面，文章力图通过分析战

略性贸易政策在我国汽车行业的成功运用，为我国大飞机制造业的重新腾飞提出

建设性意见。

通过分析，本文认为我国的某些行业己经具备了实施战略性贸易政策所需要

的条件。然而，作为一个仍处在经济体制转型期的发展中国家，我国实施战略性

贸易政策依然有很多问题需要解决。在深入分析的基础上，通过结合我国国情，

从政府行为、体制改革、政策工具的选择以及与产业政策的匹配等方面提出了新

的应对方案，力求为我国成功实施战略性贸易政策提供可行的参考意见也是本文

的重要研究意义。

关键词：战略性贸易政策不完全信息产业结构

ABSTRACT

After the second world-war, new changes emerged in the international trade, which

changed the traditional trade theory. Along with the development of new trade theories,

the Strategic Trade Policy appeared in American in l980s the last century. With the

assumptions of scale economies and imperfect competition, the Strategic Trade Policy

uses industrial organization theory to analyze trade problem. The appearance of the

Strategic Trade Policy overthrows the optimality of free trade policy under the

condition of scale economies and imperfect competition, proves the reasonableness of

government intervention. Along with the development of economy globalization and the

aggravation of the world wild competition, the theory and practice of the Strategic

Trade Policy becomes the focus once again.

With the development of economic globalization, China is furthering reform its

foreign trade system, widen the market openness, and some industries will suffer great

impact that come from abroad after the open of our market. As a developing country,

China still has a considerable gap with those developed countries in terms of the

efficiency in market based resource allocation, government behavior and executive

efficiency. Hence we have to give a proper protection to trade so as to maintain our

economic interests and to foster the industrial development. This thesis puts forward

some points of view.

Beginning with origin of Strategy Trade Policy, this article analyzes its

assumptions, f1aws as wel1 as conditions under which it can be employed. Together

with the current situation of China economy, this article goes further to discuss the

theory’s feasibility in China.

UP on the analysis, we come to the conclusion that the feasibility has already been

guaranteed in some industries in china. However, as a developing country which is

undergoing the economic system transformation, China still has a long way to go in

terms of the application of Strategy Trade Policy. To provide practical suggestion for

the successful application of our strategic trade policy is another important significance

of this paper.

Key words: Strategic Trade Policy, Imperfect information, Industrial

Structures

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .......................................................... 1

§1.1 课题的来源及意义 ..............................................1

§1.2 国内外研究现状 ................................................2

第二章战略性贸易理论的起源 .......................................... 5

§2.1 战略性贸易理论产生的原因 ......................................5

§2.2 战略性贸易理论的产生过程 ......................................7

§2.2.1 基于比较优势的传统国际贸易理论 ............................ 7

§2.2.2 基于竞争优势的国家竞争优势理论 ............................ 8

§2.2.3 基于创造优势的战略性贸易理论 .............................. 9

第三章战略性贸易政策的理论内容 ..................................... 11

§3.1 战略性贸易政策的定义 .........................................11

§3.2 战略性贸易理论的具体政策主张 .................................11

§3.2.1 利润转移理论 ............................................. 11

§3.2.2 外部经济论 ............................................... 14

§3.3 战略性贸易理论的发展 .........................................14

第四章战略性贸易政策在发展中国家实施的可能性分析 ................... 18

§4.1 战略性贸易政策实施的前提条件 .................................18

§4.2 实施条件的约束分析 ...........................................19

§4.3 战略性贸易政策在发展中国家实施所需具备的其他条件 .............20

第五章战略性贸易政策在我国推行的必要性分析 ......................... 23

§5.1 源于我国经济发展的必要性 .....................................23

§5.2 源于世界经济发展的必要性 .....................................25

第六章战略性贸易政策在我国的适用情况探析 ........................... 27

§6.1WTO 的相关规定及其对我国政策选择的影响 ........................27

§6.1.1WTO《反倾销协议》的相关规定 .............................. 27

§6.1.2WTO《补贴与反补贴措施协议》的相关规定 .................... 27

§6.1.3WTO《保障措施协议》的相关规定 ............................ 28

§6.1.4WTO 的相关规定对我国政策选择的影响 ........................ 28

§6.2 我国实施战略性贸易政策的利弊因素分析 .........................29

§6.2.1 我国实施战略性贸易政策的有利因素 ......................... 29

§6.2.2 我国实施战略性贸易政策的不利因素 ......................... 31

第七章我国应用战略性贸易政策的实证分析——以飞机制造业为例 ......... 34

§7.1 长期以来制约我国航空工业发展的弊端 ...........................34

§7.2 发展大型民用飞机制造业时不我待 ...............................35

§7.3 战略性贸易政策在我国汽车产业的成功运用及其对我国飞机制造业的启

示 ................................................................ 36

§7.3.1 我国政府支持汽车产业发展的战略性贸易政策 ................. 36

§7.3.2 对贸易政策实施效果的实证分析 ............................. 38

§7.3.3 战略性贸易政策在我国汽车行业的成功运用对我国飞机制造业的启示

............................................................... 422

第八章对我国实施战略性贸易政策的几点建议 .......................... 444

小结 ............................................................... 477

参考文献 ........................................................... 488

在读期间公开发表的论文和承担的科研项目及取得成果 ................... 500

致谢 ............................................................... 51

第一章绪论

§1.1 课题的来源及意义

传统国际贸易理论的两个层次和核心是比较成本理论与要素禀赋理论。前者

揭示了互利贸易的基础及贸易得利的来源在于劳动生产率高低不同而导致的生产

成本差异；后者则指出，比较成本差异的原因在于各国资源禀赋不同，并且对国

际贸易的商品和要素模式作了确定性的结论。两者都认为，在完全竞争的条件下，

自由竞争可以实现资源的优化配置，比较优势及资源禀赋决定的利益分配天经地

义，并会惠及全球。国家干预是一种偶然现象，是国内经济扭曲的产物。因而，

传统国际贸易理论的最大特征就是前提严格、逻辑严密、形式完善，但这也是它

的缺陷所在。

第二次世界大战以后，产业内贸易、公司内贸易不断发展，跨国投资成为经

常现象，“里昂惕夫之谜”的产生，导致了人们对传统贸易理论的反思，产生了

很多繁杂的、并不系统的新贸易理论。20 世纪 80 年代，以克鲁格曼、赫尔普曼等

为代表的经济学家对各种新的贸易理论进行综合，集大成之作《市场结构和对外

贸易》，标志着新贸易理论的形成[1]。新贸易理论不仅对传统贸易理论进行了补充

和发展，为贸易政策分析提供了新的理论分析工具，它还从理论上动摇了在规模

经济和不完全竞争条件下自由贸易政策的最优性，证明了政府干预贸易活动的某

些合理性。正是这种理论上的创新与现实需要的结合，催发了战略性贸易理论的

出台。在新贸易理论的基础上，格罗斯曼、斯本塞、布兰德、狄克西特等人以规

模经济和不完全竞争为前提，以产业组织理论和市场结构理论为研究工具，提出

了战略性贸易理论。该理论提出了适当运用关税、补贴等战略性贸易政策措施将

有助于提高一国贸易福利的主张。这一核心结论正好与传统贸易理论相悖。战略

性贸易理论因其在理论的独创性、分析方法的独到性及其解释现实的能力等方面

取得重大的突破而日益为人们所重视。

战略性贸易理论诞生于西方发达国家，其实质是将市场经济体制中的竞争主

体和利益主体由企业扩展到国家，将企业竞争力提升到国家竞争力，将企业竞争

策略上升到国家经济政策，借助政府的力量和国家公共财力来应对国际化经营中

的不完全竞争和规模经济效应[2、3、4]。在西方学者的眼里，完善的市场体系和以市

场形成价格的机制为政府政策的制定提供着客观而又真实的依据，是该战略政策

得以有效发挥作用的基础和前提。战略性贸易理论为政府对贸易进行干预，保护

和促进产业发展提供了新的理论框架，发达国家通过推行战略性贸易政策，在一

定程度上促进了其经济和贸易的发展，但它对发展中国家的适用性一直备受争议。

战略性贸易政策及其在我国的应用研究

部分学者提出，传统的比较优势理论在我国已经过时，我们应紧跟国际潮流，

用战略性贸易理论来指导我国对外贸易发展战略[5]。随着经济全球化和世界经济一

体化的发展，指导发展中国家的传统的外贸政策理论已日益显露出其局限性，发

展中国家需要进一步深化和拓展其对外贸易理论。在此种背景下，我国应当在适

当的领域借鉴战略性贸易理论的思想内涵，效仿西方发达国家实施战略性贸易政

策，以提升相关行业的国际竞争力，进而提升我国在世界经济格局中的地位。

当然，反对我国实施战略性贸易政策的观点也存在。有些学者认为，发展中

国家在对战略性贸易政策的理解和运用上存在误区，因为经济发展水平和原发性

自主创新能力决定产业政策和贸易政策，战略性贸易政策形成的基础和定位的基

点是在高新技术产业具有强大技术创新能力和国际竞争力的发达国家，由于发展

中国家与发达国家在经济发展阶段和发展水平上存在很大差距，合作创新和模仿

创新是发展中国家科技进步的主要方式。因此，发达国家的战略性贸易政策对绝

大多数发展中国家并不适用[6]。本文正是通过研究战略性贸易政策的内涵以及其在

发展中国家应用的可能性结合我国现阶段实际情况，以探析战略性贸易政策在我

国的应用情况，并对我国实施战略性贸易政策提出几点建议。

本文的研究意义主要有以下几点：1. 战略性贸易理论是贸易保护理论的重要

内容之一，在经济全球化的今天，主张国家干预的战略性贸易理论成为各国争取

利益的新的理论兴奋点。对发展中国家而言，战略性贸易政策是一把双刃剑，本

文在研究我国所具备的实施战略性贸易政策的条件的基础上，以飞机制造业为例

分析研究了战略性贸易政策在我国特定行业的应用情况。2.实施战略性贸易政策需

要具备一定的前提条件，面对各种条件的约束，提出相应的解决方案，同样是本

文的重要研究意义。本文结合我国国情，从政府行为、体制改革、政策工具的选

择以及与产业政策的匹配等方面提出了新的应对方案。力求为我国成功实施战略

性贸易政策提供可行的参考意见。

§1.2 国内外研究现状

在战略性贸易理论出现之前，一般认为传统国际贸易理论是建立在完全竞争

假定基础之上并且是完全静态的。国与国在消费偏好、技术、资源禀赋等方面的

差异导致每一个国家都在特定产品上对其他国家具有比较优势。国际贸易格局主

要是反映各国独有的优势产品之间的交换。不同国家应该进口自己具有比较劣势

的产品而出口自己具有比较优势的产品，是一种产业间贸易。但事实上，在当时

的欧洲共同体内部，产业内贸易的绝对值和增长速度远远超越了产业间贸易。尤

其值得一提的是，在布兰德(1981)，布兰德和克鲁格曼(1983)的两篇研究成果所建

立的模型中，不同国家成本不同的两家公司可以并存在同一产业中进行双向贸易，

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摘要战后国际贸易新变化的出现，使得传统的贸易理论受到极大的挑战。随着新贸易理论的发展，上世纪八十年代在美国出现了一种以规模经济和不完全竞争为前提、以产业组织理论和市场结构理论为研究工具的战略性贸易理论。该理论的出现动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自由贸易政策的最优性，证明了政府干预的某些合理性。随着经济全球化的深入和全球性产业在世界范围内竞争的加剧，战略性贸易政策的理论与实践重又成为关注的焦点。我国正处在不断深化贸易改革，进一步提高市场开放程度的过程中，作为一个发展中国家，我国经济发展水平和发达国家相比还有相当大的距离，市场的开放必然使一些产业的发展受到别国的强烈冲击。因此，为了维护自身的经...

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