基于博弈理论的第三方物流合作伙伴关系研究
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摘 要
在持续、动态、竞争的环境中，第三方物流企业与物流外包企业和功能性物
流企业建立合作伙伴关系是其谋求生存和发展、增强竞争优势的重要手段。本文
应用博弈论、委托代理理论和团队生产理论等相关理论，系统地分析了第三方物
流合作伙伴关系的动因、组建、最优合约以及合作关系风险。论文的主要内容和
结论如下：
1．对第三方物流合作关系的动因进行了分析。通过对第三方物流伙伴关系的
生态位模型的研究表明，不同类型的第三方物流企业在物流市场中的分布是不一
样的，其中资产主导型 TPL 最佳分布在专业物流市场、管理主导型 TPL 最佳分布
在区域物流市场，而综合服务 TPL 企业的最佳分布则是在综合物流市场。第三方
物流伙伴的生态位取决于物流企业的发展状况及物流市场的变化，核心成员以核
心技术/管理能力、信息技术开发/管理能力为支撑，通过对伙伴的战略管理、物流
供应商管理、客户服务管理来提高联盟伙伴的学习创新能力，而获取伙伴的生存、
协调发展、竞争的能力。通过第三方物流企业与物流需求企业的演化博弈分析，
可以看出影响系统演化的参数有：合作产生的超额利润、双方为合作而付出的初
始成本以及双方对未来合作产生的超额利润的依赖或重视的程度。(第二章)。
2. 对第三方物流合作伙伴的组建过程进行了系统研究。分析了第三方物流合
作伙伴关系中的两种合作模式：物流供需联盟和物流企业联盟；构建了第三方物
流合作伙伴关系建立过程的三阶段框架；分析了合作双方的主从对策，只有双方
进行多阶段主从对策，才能建立有效的 Stackelberg 策略。特别地，在线型合约下，
物流需求方和第三方物流企业共同分配由第三方物流企业为物流需求方节约的物
流成本时，双方能进行稳定的合作。另外，论文提出了物流基础设施投资费用分
摊的协调规划模型，该模型修改了 Nash 谈判的目标函数，从而增加协商的灵活性，
使计算分摊的结果更能为各方所接受（第三章）。
3. 系统分析了第三方物流合作伙伴关系中的多层次、多任务、多阶段合约。
多层次合约主要存在于以管理策划为主的第三方物流企业合作关系中，在非对称
信息条件下，第三方物流企业要承担一定的风险，风险大小受风险规避程度，物
流服务数量的波动程度，成本系数以及边际物流服务数量共同决定，可以通过相
应的机制设计来化解多重代理风险；多任务的代理使得任务的不易观测性和任务
的成本替代性弱化了多任务的激励机制，论文设计了多任务委托的最优合约，使
任务的替代关系转化为互补关系，是解决激励弱化的一条途径；分析了多阶段合
i
约，由于存在隐性激励机制，最优线性契约呈现时间演变，反映了声誉效应对动
态激励契约的影响。出于“声誉效应”的考虑，物流需求企业和第三方物流企业
都会自觉遵守契约，减少不合理的要求，以期下一阶段能继续合作。（第四章）。
4. 系统分析了第三方物流合作伙伴关系风险，并提出了相应的防范措施。针
对单纯激励模型的不足，设计了一个激励加监督的合同来防范合约中的道德风险；
设计了信号传递模型和信息甄别模型来防范合作伙伴中的逆向选择；对于团队中
的机会主义，论文提出了两种解决方法：一种是引入剩余分配权，建立了一个物
流外包企业、第三方物流企业以及功能性物流企业的三方分配模型，从产权上进
行激励；二是采用激励和约束相结合的方法，通过拉开收入差距，调动内部监督、
考核的积极性，使报酬成为真正意义上的激励因素，避免物流团队中的免费搭车
行为（第五章）。
关键词：第三方物流 合作伙伴关系 博弈论 委托代理理论 团队生产理论
ii
ABSTRACT
In order to enhance competition advantage in dynamic, competitive environment,
Third-party logistic (TPL) enterprise builds up partnership with business and industry
companies and functional corporations. The paper deeply analyzes the evolution process,
constitution, optical contract and collaboration risk of TPL partnership by using the
game theory, principal theory and team production theory. The main content and
conclusion is as follows:
1. The reason of fellowship of TPL.
The market competition will give rise to the partnership of TPL, the niche model of
TPL companionship explains that the member niche is decided by the situation of
logistics enterprise and logistics market. The core member of alliance applies core
technology, management capacity to acquire survival, development and competition
capability. The paper studies the stability, momentum and condition of cooperation of
TPL.(Chapter 2)
2. The constitution process of TPL partnership.
The paper systematically analyzed two cooperation models: TPL supply-demand
alliance and TPL enterprise alliance. The three phase framework model of constitution
process was probed. The paper probes the lead-follow strategy of TPL partnership, and
draws the conclusion that through multi-phase Stackelberg decision making, the
effective strategy can be founded. In the course of constitution, special logistics
facilities are necessary, and the parties are concerned with the investment cost. The
author founded a play model to explain every player’ action, and analyzed its Nash
equilibrium. In addition, investment allocation to the logistics facilities is important, and
the allocation model based on cooperative play thinking was applied, so the solution can
be accepted readily. (Chapter 3)
3. Multi-level, multi-task and multi-phase optimal contract in the TPL partnership.
Multi-level principal-agent relationship often exists non-asserted TPL enterprise,
and the risk can be solved by mechanism. Multi-task in the TPL can weaken the
iii
incentive mechanism, and the paper gives the optimal contract. Through analysis of
multi-phase of TPL, we can find that “Time” can solve agent problems. (Chapter 4)
4. Cooperation risk and prevention in the TPL fellowship.
The paper designs an incentive-monitor model to prevent the moral hazard of TPL
membership. In addition, the model of signaling and screening was designed to prevent
adverse selection of TPL fellowship. As for the free riding of team production, the paper,
the paper provides two solutions: one is to introduce a monitor as a residual claimant;
the other is to redesign an incentive and restrain mechanism. (Chapter 5)
Key Word：TPL, Partnership, Game theory, Principal agent theory;
Team production theory
iv
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论.........................................................1
§1.1 研究背景及意义 ............................................. 1
§1.1.1 研究背景 ................................................. 1
§1.1.2 研究意义 ................................................. 3
§1.2 国内外文献综述 ............................................. 4
§1.3 本文研究的思路、方法及内容 ................................ 13
§1.4 重要概念的界定 ............................................ 18
§1.5 本章小结 .................................................. 19
第二章 第三方物流合作关系形成的动因.................................20
§2.1 第三方物流的演变 .......................................... 20
§2.2 基于生态位理论的第三方物流合作关系 ........................ 23
§2.2.1 生态位理论 .............................................. 23
§2.2.2 第三方物流企业的生态位分布 .............................. 25
§2.2.3 基于生态位理论的TPL企业的竞争合作演进 ................... 27
§2.2.4 第三方物流伙伴关系管理的生态位结构模型 .................. 29
§2.3 第三方物流合作的博弈分析 .................................. 30
§2.3.1 第三方物流合作的稳定性分析 .............................. 30
§2.3.2 第三方物流供需联盟中的合作动力分析 ...................... 33
§2.3.3 第三方物流合作的条件分析 ................................ 35
§2.4 第三方物流合作优势的数理经济分析 .......................... 37
§2.5 第三方物流合作动因的理论解释 .............................. 42
§2.6 本章小结 .................................................. 46
第三章 第三方物流合作伙伴关系的建立.................................47
§3.1 第三方物流合作伙伴关系理论 ................................ 47
§3.1.1 企业合作伙伴关系 ........................................ 47
§3.1.2 第三方物流的合作伙伴关系 ................................ 50
§3.2 第三方物流企业合作伙伴关系建立过程 ........................ 55
§3.2.1 第三方物流供需联盟伙伴关系建立的框架描述 ................ 55
§3.2.2 物流需求企业物流模式决策分析 ............................ 57
§3.2.3 物流需求企业的招标 ...................................... 60
§3.2.4 物流需求企业与第三方物流企业的合作谈判 .................. 62
§3.3 第三方物流合作伙伴关系建立过程中的Stackelberg策略 ......... 66
§3.4 第三方物流合作伙伴专用设施投资的博弈和分摊研究 ............ 71
§3.4.1 第三方物流伙伴关系中物流设施投资博弈 .................... 72
§3.4.2 第三方物流联盟中物流设施投资费用的分摊 .................. 74
§3.5 本章小结 .................................................. 79
第四章 第三方物流合作伙伴关系合约...................................81
§4.1 第三方物流合作伙伴关系的委托代理与团队生产理论 ............ 81
§4.2 第三方物流合作伙伴关系的两层委托-代理合约 ................. 85
§4.2.1 物流需求方和TPL企业的委托代理 ........................... 86
§4.2.2 TPL企业和功能性物流企业的委托代理 ...................... 88
§4.2.3 建议与措施 .............................................. 91
§4.3 第三方物流多任务代理合约 .................................. 91
§4.3.1 第三方物流多任务代理基本模型 ............................ 91
§4.3.2 模型结果分析 ............................................ 93
§4.3.3 多任务下的伙伴关系最优激励机制设计 ...................... 95
§4.4 第三方物流合作伙伴关系多阶段合约 .......................... 96
§4.4.1 基本模型 ................................................ 96
§4.4.2 动态最优线性契约 ........................................ 97
§4.4.3 模型分析 ................................................ 99
§4.5 第三方物流团队合作中剩余分配 ............................. 100
§4.5.1 第三方物流运作过程中的团队合作 ......................... 100
§4.5.2 物流团队合作的博弈模型 ................................. 101
§4.5.3 物流团队合作的最优分配 ................................. 102
§4.6 本章小结 ................................................. 104
第五章 第三方物流伙伴关系风险及防范................................106
§5.1 第三方物流的伙伴关系风险 ................................. 106
§5.1.1 第三方物流合作伙伴风险的原因 ........................... 106
§5.1.2 第三方物流合作伙伴风险的表现形式及影响 ................. 108
§5.2 第三方物流企业道德风险及防范 ............................. 111
§5.2.1 第三方物流企业道德风险产生 ............................. 111
§5.2.2 道德风险防范的激励监督机制 ............................. 112
摘要：
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摘要在持续、动态、竞争的环境中，第三方物流企业与物流外包企业和功能性物流企业建立合作伙伴关系是其谋求生存和发展、增强竞争优势的重要手段。本文应用博弈论、委托代理理论和团队生产理论等相关理论，系统地分析了第三方物流合作伙伴关系的动因、组建、最优合约以及合作关系风险。论文的主要内容和结论如下：1．对第三方物流合作关系的动因进行了分析。通过对第三方物流伙伴关系的生态位模型的研究表明，不同类型的第三方物流企业在物流市场中的分布是不一样的，其中资产主导型TPL最佳分布在专业物流市场、管理主导型TPL最佳分布在区域物流市场，而综合服务TPL企业的最佳分布则是在综合物流市场。第三方物流伙伴的生态位取决于物流...
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